（方自维） 作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《主板上市公司规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律 法规、规章制度的规定和要求，我在工作中认真、勤勉、恪尽职守地履行独立董 事的职责和义务，本着对公司和全体股东负责的态度，全面关注公司的发展状况， 认真审议董事会会议各项议案，充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范运作， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度履职情况简要 汇报如下： 云南罗平锌电股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开、审议和表决符合法定程序， 公司重大事项披露程序合法有效。我出席会议情况如下： 2023年公司共召开了九次董事会会议，即第八届董事会第十一次（临时）会 议至第八届董事会第十八次（临时）会议及2023年第一次定期会议。公司独立董 事均亲自出席了会议，未有缺席或授权委托他人出席的情况。公司独立董事对董 事会的各项议案做了详细了解，对提交董事会的各项 ...

审计机构信息 - 信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告的超660人[2] 审计聘用情况 - 公司续聘信永中和为2023年度审计机构，聘期一年，费用95万元[3] 审计意见 - 信永中和认为公司财报按准则编制，出具标准无保留意见审计报告[5] - 信永中和认为公司2023年底保持有效财务报告内控[5] 审计会议情况 - 2023年3月26日审计委员会通过续聘议案[6] - 2024年2月28日召开审前沟通会议[6] - 2024年3月25日审计委员会审议通过2023年度报告并同意提交董事会[7] 审计评价 - 审计委员会认为信永中和在2023年度审计等方面发挥重要作用[8] - 审计委员会认为信永中和年报审计表现良好，按时完成工作[9]

会议情况 - 2023年召开董事会会议9次，股东大会会议5次[7] - 独立董事本报告期应参加董事会9次，现场出席1次，通讯参加8次[7] 公司业务 - 取得新材料公司和驰为销售公司营业执照并按规划开展工作[9] - 公司及控股子公司期货套期保值业务按程序开展[9] 独立董事工作 - 参加审计等委员会会议，对议案投同意票[5] - 关注子公司项目进度、整改落实和信息披露[9][12]

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-017 云南罗平锌电股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2024KMAA1B0022 《审计报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度合并财务报表中未分配 利润为-839,689,648.05 元，公司实收股本为 323,395,267.00 元，公司未弥补 亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》的相关规定，公司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一时，需提交 公司股东大会审议。 二、亏损原因 报告期内公司主营的电力、锌产品产量同比减少，锌价及硫酸价格持续下降， 导致公司销售收入减少，产品毛利率下降，出现持续亏损。 因 2018 年、2020 年、2022 年、2023 年发生大幅亏损，导致以前年度未弥 补亏损金额较大，虽然公司 2019 年、2021 年经营业绩实现盈利，但未弥补亏损 金额仍超过实收股本 ...

关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对 象发行股票的公告 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-021 云南罗平锌电股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第八届 董事会2024年第一次定期会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程 序向特定对象发行股票的预案》，本议案尚需提交股东大会审议。根据《上市公司证 券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规 定，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）相关事宜，授权期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至 2024年年度股东大会召开之日止。现将有关情况公告如下： 一、本次发行的具体内容 1、发行股票的种类和面值 本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为 ...

云南罗平锌电股份有限公司 （一）股东大会召开和审议情况 2023 年，公司董事会共召集召开 5 次股东大会会议，包括 1 次年度股东大 会和 4 次临时股东大会。审议了包括《控股子公司追加期货套期保值业务保证金 额度》《2022 年度总经理工作报告》《参股公司股权质押融资》《提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票》《增加对外捐赠额度》《云南证监局对 公司采取责令改正措施决定的整改报告》《投资设立销售公司》《清算并注销控股 子公司云南胜凯锌业有限公司》《补选公司第八届董事会独立董事》《制定公司会 计师事务所选聘制度》等 24 项议案。股东大会的召集、审议程序符合《公司法》 及《公司章程》等法律法规的有关要求，均采用了现场与网络投票相结合的方式， 并对中小投资者的表决单独计票，切实保障中小投资者的参与权和监督权。 2023 年度董事会工作报告 （二）董事会召开和审议情况 2023 年，公司董事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法 规及公司 ...

财务内控 - 审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 建立健全和评价内控有效性是董事会责任[3] - 注册会计师需发表审计意见并披露重大缺陷[4] - 内控有局限，推测未来有效性有风险[5] - 2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内控[6]

审计机构变更 - 公司拟聘中审众环为2024年度审计机构，不再续聘信永中和[2] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注会1244人、签过证券审计报告注会720人[4] - 2022年总收入213165.06万元、审计收入181343.80万元、证券业务收入57267.54万元[4] - 2022年上市公司审计客户195家，收费24541.58万元，同行业19家[4] - 职业保险累计赔偿限额9亿元未使用，近3年受行政处罚2次、监管措施13次[4][5] 审计费用与流程 - 2024年审计费用95万元（含内控审计）[7] - 2024年1月10日审计委员会审议批准，3月28日董事会通过预案[10] - 拟聘事项需提交2023年年度股东大会审议生效[11]

云南罗平锌电股份有限公司 云南罗平锌电股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 30 日 关于对公司独立董事独立性评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，公司通过独立董事方自维、王 楠、夏洪应出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，以及核查任职人员 名单、股东名册，比对规则等方式，对在任的王楠、夏洪应、李红琨三名独立董 事，离任的独立董事方自维的独立性情况出具评估意见如下： 公司董事会认为独立董事方自维（已离任）、王楠、夏洪应、李红琨未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-013 云南罗平锌电股份有限公司 第八届董事会2024年第一次定期会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开基本情况 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024年第一 次定期会议于2024年3月28日下午3：00在公司五楼会议室以现场表决方式召开。 会议通知及资料已于2024年3月20日以电子邮件方式发给各位董事，并通过电话 确认。公司实有董事8名，本次会议发放表决票8张，收回有效表决票8张。会议 的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、会议议案审议情况 1、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2023年度总经 理工作报告》的议案； 2、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2023年度董事 会工作报告》的预案； 具体内容详见公司发布于指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体的《2023年度董事会工作报告》 3、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通 ...