浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（下称"公司"）投资者关系管 理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良 好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《浙江信凯 科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是： 浙江信凯科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工 作人员不得在 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第一条 规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）的有关规定及《浙江信凯科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《浙江信凯科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规和规范性文件，公司设立董事会薪酬与考核委员会（下称简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由总经理提请董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占半数以 上。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 浙江信凯科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文 件（以下简称"法律法规"）以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、 使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事、监事（如有）和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司 规范使用募集资金， ...

重大事件界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产处置一次超30%属重大事件[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等情况属重大事件[8] 内幕信息管理 - 5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] - 按要求填写内幕信息知情人档案并报送，知情人需确认[11] - 知情人自获悉信息起填登记表，归档不晚于信息公开披露时间[11] - 重大资产重组等情形需向深交所报备知情人档案[12] - 相关主体研究重大事项时填写本单位知情人档案[12] - 受托事项影响证券交易价格时填写本公司知情人档案[12] - 保证知情人档案真实准确完整，送达不晚于信息公开披露时间[13] - 做好内幕信息流转环节登记及档案汇总[13] - 重大事项信息公开2个交易日内，将知情人档案报证监局备案[15] - 知情人档案材料至少保存10年[16] 信息保密与交易限制 - 公告定期报告前财务人员不得泄露数据，提供需登记备案[17] - 控股股东控制知情人员范围，扩大及时报告董秘[17] - 内幕信息披露前股东不得滥用权利要求信息[18] - 知情人信息公开前不得买卖或建议买卖股票[18] 违规处理 - 知情人违规董事会给予处分[18] - 自查内幕交易并处罚，结果报浙江证券局和深交所备案[18] - 保荐人违规公司有权追责[18] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效实施[22]

浙江信凯科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律法规"）和《浙江信凯科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制 度。 第二条 独立董事是指公司所聘任的，不在公司担任除董事、董事会专门委 员会委员外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断的关系的董事。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司控股股东、 实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律规定和《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，第三条在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 章 程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由杭州信凯实业有限公司 整体变更设立的股份有限公司。公司在杭州市场监督管理局登记，依法取得营业 执照，统一社会信用代码为 913301061432551905。 第三条 公司于 2025 年 1 月 15 日经中国证券监督管理委员会注册批准，首 次向社会公众发行人民币普通股 2,343.489 万股，于 2025 年 4 月 15 日在深圳证 券交易所上市。 第四条 公司注册名称：中文名称：浙江信凯科技集团股份有限公司。英文 名称：Trust Chem Co.,Ltd. 中国·杭州 2025 年 5 月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 浙江信凯科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律法规和其他 规范性文件，制订本细则。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与证券交易的指定联络人。董事会秘书或代行董 事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职 责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）董事会秘书应具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）董事会秘书应具有良好的职业道德和个人品德，能够忠诚地履行职责， 并具有良好的处理公共事务的能力； （三）董事会秘书应经过相关监管机构组织的专业培训和资格考核。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （ ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （一）公司及公司下属各部门、分公司、子公司、参股公司发生的根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《浙江信凯科技集团股份 有限公司信息披露管理制度》应当披露的信息； （二）控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东发生的根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《浙江信凯科技集团股份 有限公司信息披露管理制度》应当披露的信息； （三）除上述第（一）项和第（二）项之外，可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的其他信息。 第四条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司的控股股东及实际控制人； （二）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人； 第一条 为规范浙江信凯科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务， 维护投资者 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、法规和《亚联机械股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司的关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买资产； （二）出售资产； 1 （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； ...