财务表现 - 公司2023年第一季度营业总收入为165,299,348.86元，同比下降21.39%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为5,830,109.25元，同比下降17.29%[14] - 公司营业总收入为1.65亿元，较上期的2.10亿元下降21.39%[39] - 公司净利润为583.01万元，较上期的704.84万元下降17.28%[39] - 公司营业利润为749.04万元，较上期的930.66万元下降19.51%[39] - 综合收益总额为2,527,097.10，同比下降58.08%，主要由于净利润和外币报表折算差额下降[18] - 归属于母公司股东的净利润为5,830,109.25，同比下降17.29%[24] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1,799,404,576.67元，同比下降746.03%[14] - 经营活动现金流入小计为1,315,124,858.79元[44] - 经营活动现金流出小计为1,036,591,503.93元[44] - 经营活动产生的现金流量净额为278,533,354.86元[44] - 投资活动现金流入小计为712,306,819.05元[44] - 投资活动现金流出小计为795,395,142.53元[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-83,088,323.48元[44] - 筹资活动现金流入小计为6,776,551.27元[44] - 销售商品、提供劳务收到的现金为161,561,486.26元[48] - 收取利息、手续费及佣金的现金为85,351,965.21元[48] - 应付货币保证金及应付质押保证金净增加额为938,711,049.07元[48] 资产与负债 - 公司总资产为9,632,108,986.79元，同比下降8.13%[14] - 公司资产总计为96.32亿元，较上期的104.84亿元有所下降[38] - 公司负债合计为77.92亿元，较上期的86.47亿元有所减少[38] - 公司金融投资为6.20亿元，较上期的5.59亿元增长11.02%[38] - 公司应收款项为1252.27万元，其他应收款为3144.62万元[38] - 公司应付货币保证金为64.88亿元，较上期的70.93亿元下降8.53%[38] - 期末现金及现金等价物余额为4,460,421,716.83，同比下降29.73%[26] - 货币资金为4,460,421,716.83，同比下降29.73%[36] - 应收货币保证金为3,227,120,317.13，同比增长57.08%[36] - 应收质押保证金为792,212,648.00，同比下降19.26%[36] - 衍生金融资产为334,634.73，同比下降98.26%[36] 业务收入与成本 - 手续费及佣金净收入为45,684,901.64元，同比下降41.42%[17] - 经纪业务手续费净收入为44,220,084.42元，同比下降41.40%[17] - 资产管理业务手续费净收入为1,464,817.22元，同比下降41.80%[17] - 投资收益为-10,964,646.76元，同比下降111.60%[17] - 其他业务成本为86,127,755.98，同比下降39.87%，主要由于子公司弘业资本现基差贸易业务规模下降[18] - 公司公允价值变动收益为2398.11万元，较上期的-3504.40万元大幅改善[39] 其他财务项目 - 信用减值损失为331,798.37，同比增长406.44%，主要由于公司调整坏账准备[18] - 营业外收入为265,283.49，同比增长320.50%，主要由于子公司弘业资本收到违约金收入[18] - 期货保证金存款为4,148,872,664.64元，同比下降31.16%[17] - 应收货币保证金为3,227,120,317.13元，同比上升57.06%[17] - 公司第一季度报告未经审计[42]

财务表现 - 2023年第一季度，公司營業總收入为人民幣165,299,348.86元，同比下降21.39%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为人民幣5,830,109.25元，同比下降17.29%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-1,799,404,576.67元，同比下降746.03%[4] - 公司期末总资产为9,632,108,986.79元，同比下降8.13%[4] - 公司期末归属于上市公司股东的所有者权益为1,839,851,006.28元，同比增长0.14%[4] 资产情况 - 公司非流动资产处置损益为9,110.00元，政府补助为42,982.44元，其他营业外收入和支出为256,623.85元[5] - 公司期末的期货保证金存款为4,148,872,664.64元，同比下降31.16%[8] - 公司应收货币保证金为3,227,120,317.13元，同比增长57.06%[8] 资金情况 - 公司融出资金为9,044,324.75元，同比增长51.90%[9] - 公司其他应收款为31,446,152.82元，同比下降30.97%[10] 成本与支出 - 公司报告期内其他业务成本金额下降，主要是子公司弘业资本现基差贸易业务规模减少[20] - 公司报告期内營業外支出增加，主要是公司缴纳残疾人就业保障基金等支出[22] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为43,652，前十名股东持股情况显示国有法人持股比例最高[25] - 公司报告期末持有无限售条件股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股最多[26] 其他 - 公司受汇率波动影响，其他综合收益税后净额减少[23] - 公司综合收益总额下降，主要是净利润和外币报表折算差额同比减少[24]

公司上市与股本 - [2015年12月30日公司H股上市，全球发售249,700,000股H股][51] - [报告期末公司共发行249,700,000股H股][51] - [2022年8月5日公司完成A股发行，共发行100,778,000股A股，全部657,300,000股内资股转换为A股][48] - [报告期末公司共发行758,077,778股A股][48] - [2022年6月23日，公司获核准发行不超100777778股A股；8月5日，A股在深交所主板上市，股票代码001236，发行后注册资本及股本为1007777778元，共发行758077778股A股及249700000股H股][71] - [发行后，蘇豪控股、江蘇弘業股份、江蘇弘蘇實業、匯鴻國際集團、上海銘大實業、江蘇弘瑞科技創業投資、江蘇弘業國際物流分别持股27.33%、14.68%、14.24%、6.34%、0.92%、0.88%、0.82%，对应持股数为275456777股、147900000股、143548000股、63930134股、9276631股、8903113股、8285345股][71] - [2022年公众股东（H股）持有2.497亿股，占总股本的24.78%][104] - [2022年末总股本为10.08亿股，归属公司股东每股净资产为1.82元，资产负债率为24%][164] 公司发展历程 - [公司前身为金陵期货，1995年7月31日成立，初始注册资本1000万元，冶金物資市場和江蘇有色分别持股60%和40%][85] - [1999年，公司更名江蘇弘業期貨經紀有限公司，注册资本增至3000万元，江蘇工藝和鵬程國際分别出资2820万元（占94%）和180万元（占6%）][86] - [2001年，弘業股份转让48%股权给弘業投資，转让后弘業投資、弘業股份、鵬程國際分别占股48%、46%、6%，对应出资1440万元、1380万元、180万元][65] - [2006年，公司将未分配利润800万元转增实收资本，注册资本增至3800万元，弘業投資、弘業股份、鵬程國際分别占股48%、46%、6%，对应出资1824万元、1748万元、228万元][87] - [2007年公司注册资本增至5000万元，弘业投资和弘业股份各出资2143.5万元，分别占比42.87%][89] - [2008年公司注册资本增至1.08亿元，由资本公积与未分配利润转增2000万元，股东现金增资3800万元，各股东投资比例不变][89] - [2009年，公司注册资本增至1.38亿元，弘業投資、弘業股份、鵬程國際、弘瑞科技創業投資、上海銘大分别占股44.42%、44.42%、3.57%、3.83%、3.76%，对应出资6129.96万元、6129.96万元、492.48万元、529.2万元、518.4万元][67] - [2011年公司注册资本增至3.8亿元，更名为江苏弘业期货有限公司，弘业投资和弘业股份各出资8265万元，分别占比21.75%][90] - [2012年，弘業投資将21.75%股权转给蘇豪控股，变更后蘇豪控股持股43.09%][68] - [2012年公司整体变更为弘业期货股份有限公司，总股本为6.8亿股，苏豪控股持股43.09%][91] - [2015年，匯鴻國際被匯鴻集團吸收合併，原匯鴻國際持有的6800万股股份由匯鴻集團承繼][69] - [2015年公司发行不超2.6105亿股境外上市外资股并在港交所上市，上市后总股本为9.07亿股，苏豪控股持股30.37%][93] - [2022年公司主营基差贸易、合作套保、仓单服务、场外衍生业务，注册资本由3.9亿元增至5亿元][125][127] - [2022年9月，弘业国际金融增资5000万港元，注册资本由1.9亿港元增至2.4亿港元][128] 公司业务布局 - [截至2022年末，公司拥有位于中国的营业部39家、分公司6家][117] - [公司有众多营业部和分公司，如连云港营业部于2011年9月16日设立，北京分公司于2017年1月24日设立等][118][119][130] - [弘业国际金融于2011年10月20日成立，提供期货交易、证券交易服务，持股比例100%][128] - [弘业国际资管于2016年7月7日成立，由弘业国际金融出资并全资持有，提供资产管理、证券投资咨询服务][128] 公司财务状况 - [2022年公司营业收入同比下降6.84%，净利润同比下降84.56%，代理成交额同比下降24.62%][47] - [2022年公司日均客户权益同比增长27.65%，期末客户权益同比增长36.14%][47] - [2022年营业收入15.28亿元，较2021年的16.40亿元减少1.12亿元，降幅6.84%][136][138] - [2022年利润总额1591万元，较2021年的1.09亿元减少9330万元，降幅85.43%][136] - [2022年净利润归属于本公司股东为1238万元，较2021年的8021万元减少6783万元，降幅84.56%][136] - [2022年经营活动产生的净现金流入19.25亿元，较2021年的12.36亿元增加6.89亿元，增幅55.80%][136] - [2022年加权平均净资产收益率为0.71%，较2021年的4.84%下降4.13个百分点][135][138] - [2022年末公司净资本为9.14亿元，较2021年末的7.09亿元同比增加2.05亿元][139] - [2022年资产总额为104.84亿元，较2021年增长29.70%，负债总额为86.47亿元，较2021年增长35.08%][164] - [2022年应付客户权益为80.74亿元，较2021年增长36.14%，归属公司股东权益为18.37亿元，较2021年增长9.22%][164] - [2022年12月31日净资本为9.14亿元，较2021年增长29.06%，净资本与各项风险资本准备之和的比例为244%][169] - [2022年12月31日净资本与净资产的比例为49%，流动资产与流动负债的比例为440%，总负债与净资产的比例为20%][169] - [2022年度公司成交额市场占有率为0.61%；营业收入同比下降6.84%；净利润同比下降84.56%；利润总额同比下降85.43%][192] - [2022年日均客户权益同比增长27.65%，期末客户权益较期初增长36.14%；代理成交额同比下降24.62%，代理成交量同比下降20.68%][192] - [2022年集团代理期货业务手续费及利息收入3.17亿元，较2021年下降9.13%；代理成交额65700.12亿元，较2021年下降24.62%][194] - [2022年商品期货代理成交额60349.22亿元，较2021年下降26.62%；金融期货代理成交额5350.90亿元，较2021年增长9%][194] - [2022年公司境内综合期货及期权经纪业务佣金率为万分之0.36，较2021年同期上涨16.13%][194] - [2022年场外衍生品业务成交规模116.39亿元，同比增长93.63%][197] - [2022年经纪业务收入233.75亿元，交易咨询业务收入1.15亿元，资产管理业务收入9.95亿元，风险管理业务收入2413.81亿元][190] 行业市场情况 - [2022年商品期货与期权品种成交量占全球总量72.3%][157] - [上期所2022年成交18.2亿手和141.3万亿元，同比分别下降23.09%和26.85%][158] - [上海国际能源交易中心2022年成交1.2亿手和40.04万亿元，同比分别增长59.73%和86.51%][158] - [中金所2022年成交1.52亿手和133.04万亿元，同比分别增长24.44%和12.58%][158] - [截至2022年底，上市期货期权品种数量达110个，其中商品类93个，金融类17个][160] - [2022年农产品成交量排名中，国内品种包揽前10名，前20名中占有16席；金属方面，国内品种占据前10强中9席，前20强中占有14席；能源方面，国内品种在前20强中占有5席][159] - [2022年多个交易所上市新品种，如上期所的螺纹钢期权、白银期权，郑商所的菜籽油期权、花生期权等][161] - [2022年国内期货市场成交67.68亿手和534.9万亿元，同比分别下降9.93%和7.96%，成交量占全球总成交量的8.07%，较2021年下降约4个百分点][186] - [2022年国内商品期货与期权成交量为66.16亿手，占全球商品期货与期权总成交量的72.3%，较2021年同期上升2.5%][186] - [2022年郑商所、大商所、上期所和中金所在全球交易所期货和期权成交量排名中分别位居第8、第9、第12和第25，中金所较2021年提升2位，郑商所、上期所较2021年分别下降1位和4位，大商所排名不变][187] - [2022年全年上市16个期货期权新品种，包括2个期货品种、14个期权品种][188] 公司荣誉与社会责任 - [2022年公司荣获30余项荣誉，包括“江苏省文明单位”“中国最佳期货公司”等][47] - [报告期内集团员工慈善一日捐筹款约3.8万元，公司捐款100万元用于新疆棉花项目][14] 公司重大事项 - [2022年公司成功完成A股上市，推进“十四五”战略规划，“保险+期货”业务覆盖全国14个省][26] - [2019年拟将剩余5000万港元资金变更用途用于发展香港及全球期货业务，2022年底已获批实施完毕][1] - [截至2022年12月31日，公司将剩余募集资金存于大型商业银行，计划2023年按约定使用][10] - [2017年客户I公司起诉公司索赔本金2100万元及利息504万元，2018年两审均驳回起诉][7] - [2022年11月22日公司临时股东大会审议通过公司章程修订][24] - [截至2022年12月31日，公司或附属公司未订立令董监享有重大权益的重要交易等][20] - [本集团2022年度储备变动详情载于财务报表附注六、33至37][23] - [本集团2022年度房屋、厂房及设备变动详情载于财务报表附注六、14][44] - [2022年开展“保险+期货”项目143个，承保农产品货值超12亿元，覆盖14个省，涉及10种农产品，赔付超3000万元][197] 宏观经济数据 - [全年服务业增加值同比增长2.3%，12月份服务业生产指数同比下降0.8%，降幅比上月收窄1.1个百分点，1 - 11月份规模以上服务业企业营业收入同比增长3.9%][175] - [全年社会消费品零售总额439733亿元，比上年下降0.2%，12月份同比下降1.8%，降幅比上月收窄4.1个百分点，环比下降0.14%][175] - [全年全国固定资产投资（不含农户）572138亿元，比上年增长5.1%，12月份环比增长0.49%][176] - [全年货物进出口总额420678亿元，比上年增长7.7%，12月份同比增长0.6%][178] - [全年居民消费价格（CPI）比上年上涨2.0%，12月份同比上涨1.8%，环比持平；全年工业生产者出厂价格比上年上涨4.1%，12月份同比下降0.7%，环比下降0.5%；全年工业生产者购进价格比上年上涨6.1%，12月份同比上涨0.3%，环比下降0.4%][179] 税务信息 - [中国公司支付股利统一预扣税税率为20.0%，非中国居民外国个人获股利一般也缴20.0%][13] 公司其他业务动态 - [弘业国际金融证券业务权益同比增长383.37%，美股交易功能成功上线][200] - [公司进行证券、信托、基金及资产管理计划等金融资产投资，优化资金运作][199]

公司基本信息 - 公司股票代码为001236（A股）、03678（H股）[7] - 公司中文名称为弘业期货股份有限公司，中文简称为弘业期货[7] - 公司的外文名称为HOLLY FUTURES CO., LTD.[7] - 公司的股本中每股面值为人民币1.00元，已发行普通股，内资股全部转换为A股[5] - 公司的股票上市证券交易所为深圳证券交易所和香港联合交易所[7] - 公司注册资本为人民币100777.7778万元[8] - 公司净资本为人民币91393.01万元[8] - 公司网址为https://www.ftol.com.cn/[8] - 公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证[9] - 公司持有多项金融期货经纪业务资格[9] - 公司持有多个商品期货做市商名单备案[10] - 公司持有多个交易所会员资格和行业协会会员资格[11] 公司发展历程 - 公司前身为江苏金陵期货经纪有限公司，注册资本为人民币1,000万元[13] - 公司于1999年更名为江苏弘业期货经纪有限公司，注册资本增加至人民币3,000万元[13] - 公司于2001年将部分股权转让给江苏弘业国际集团投资管理有限公司[13] - 公司于2006年注册资本增加至人民币3,800万元[13] - 公司于2007年注册资本增加至人民币5,000万元[13] - 公司于2008年注册资本增加至人民币10,800万元[13] - 公司于2009年注册资本增加至人民币1.38亿元[13] - 公司于2011年注册资本增加至人民币3.8亿元[14] - 公司于2012年整体变更为江苏弘业期货股份有限公司，总股本为680,000,000股[15] - 公司于2015年12月30日在香港联交所主板上市，股票代码为03678[16] - 公司于2022年8月5日A股正式在深圳证券交易所主板上市，股票代码为001236[16] 公司财务状况 - 公司2022年营业总收入为1,527,746,679.22元，较上年下降6.84%[21] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为12,381,909.10元，同比下降84.56%[21] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为1,925,086,936.60元，较上年增长55.80%[21] - 公司2022年末资产总额为10,483,928,699.73元，较上年末增长29.70%[21] - 公司2022年母公司净资本为913,930,072.26元，较上年末增长28.96%[27] - 公司2022年净资本/各项风险资本准备之和为244.02%，较上年增长34.98%[27] - 公司2022年净资产/负债比率为491.50%，较上年增长9.66%[28] 公司业务范围 - 公司从事的主要业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等[32] - 公司的风险管理业务主要由子公司弘业资本开展，业务范围包括基差贸易、做市业务、场外衍生品业务、合作套保及仓单服务等[33] 公司战略规划 - 公司总体发展战略是力争建设成为“混合所有制更加完善、体制机制更加灵活、风险管控更加有效、上市平台优势更加突出”的综合衍生品服务商[142] - 公司将坚持稳字当头、稳中求进，以A股上市为契机，在新赛道上实现“换道超车”，打造核心竞争力，实现多项“百亿级业务”，扛起“勇挑大梁”的重大责任[142] - 公司将加强创新服务“乡村振兴”战略，对于重点帮扶地区深耕细作，形成“产业帮扶+驻村帮扶+教育帮扶+公益帮扶+消费帮扶”的全方面帮扶体系[142] - 公司将抓住市场机遇，加强碳排放权期货和电力期货的研究，加强工业硅等产业客户开发，稳步推进绿色大宗市场培育，为“双碳”“绿色发展”目标提供有力金融支撑[142] 公司治理结构 - 公司严格按照法律法规和公司章程要求，健全公司治理结构，确保股东大会、董事会、监事会相互分离、相互制衡[148] - 公司设立独立董事制度，独立董事严格按照法律法规和公司制度要求履行职责，对公司发展提出建议，发挥积极作用[150] - 公司高度重视信息披露工作，根据相关规定真实、准确、及时、完整披露信息，通过多种渠道加强与投资者沟通，保证沟通准确性[150]

公司基本信息 - [公司注册地址和办公地址均为中国江苏省南京市建邺区江东中路399号3幢，邮编210019][26] - [公司网站为www.ftol.com.cn，电子邮箱为zqb@ftol.com.cn][26] - [公司董事长为周剑秋女士，总经理为储开荣先生，财务负责人为陈蓉平女士][3] - [公司法定代表人未提及，授权代表未提及，国内业务资格含债券交易][41] - [公司H股在香港联交所主板上市，A股在深圳证券交易所主板上市][4] - [公司A股在深圳证券交易所上市，证券代码001236；H股在香港联交所上市，证券代码03678][47] - [公司聘请香港德恒律師事務所（香港）有限法律責任合夥、上海市錦天城（南京）律師事務所、北京市競天公誠律師事務所为法律顾问][46] 公司发展历程 - [公司前身为金陵期货，1995年7月31日成立，初始注册资本1000万元，冶金物資市場和江蘇有色分别持股60%和40%][48] - [1999年，江蘇工藝受让90%股权，鹏程国际受让10%股权，注册资本仍为1000万元][48] - [1999年公司更名，注册资本增至3000万元，江苏工艺占94%，鹏程国际占6%][63] - [2001年，弘業投资受让48%股权，弘业股份持股46%，鹏程国际持股6%，注册资本不变][49] - [2006年，未分配利润800万元转增实收资本，注册资本增至3800万元，各股东持股比例不变][49] - [2007年，注册资本增至5000万元，弘业投资、弘业股份、弘瑞科技創業投資、上海銘大分别认缴319.5万元、395.5万元、245万元、240万元][50] - [2008年，资本公积492万元与未分配利润1508万元转增2000万元注册资本，股东现金增资3800万元，注册资本增至10800万元，各股东投资比例不变][51] - [2009年公司注册资本增至1.38亿元，弘业投资和弘业股份各占44.42%等][65] - [2011年公司注册资本增至3.8亿元，弘业投资等股东持股比例有变化，同年更名][66] - [2012年，弘業投资将21.75%股权转由蘇豪控股持有，蘇豪控股持股变为43.09%][52] - [2012年11月29日公司整体变更为股份有限公司，总股本680000000股，苏豪控股占43.09%等][67] - [2015年公司发行不超26105万股境外上市外资股，12月30日在港交所主板上市，上市后总股本为907000000股，江苏省苏豪控股集团有限公司等股东持股情况明确，如苏豪控股占30.37%等][53] - [2015年汇鸿国际被汇鸿集团吸收合并，原汇鸿国际持有的68000000股股份由汇鸿集团承继][79] - [2022年8月5日，公司A股在深交所主板上市，股票代码001236，发行后注册资本及股本为10.07777778亿元，共发行7.58077778亿股A股及2.497亿股H股][80] - [江苏省苏豪控股集团有限公司持有2.75456777亿股A股，占总股本的27.33%；江苏弘业股份有限公司持有1.479亿股A股，占总股本的14.68%；江苏弘苏实业有限公司持有1.43548亿股A股，占总股本的14.24%；汇鸿国际集团股份有限公司持有6393.0134万股A股，占总股本的6.34%；上海铭大实业（集团）有限公司持有927.6631万股A股，占总股本的0.92%；江苏弘瑞科技创业投资有限公司持有890.3113万股A股，占总股本的0.88%；江苏弘业国际物流有限公司持有828.5345万股A股，占总股本的0.82%][80] 报告相关信息 - [报告期为截至2022年12月31日止年度][8] - [本报告已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议审议通过][12] - [本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺][13] - [截至2022年12月31日止年度业绩经外聘核数师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，董事会审核委员会和管理层已审阅会计原则及政策和综合财务报表][95] - [公司2022年年度报告印刷版将于2023年4月底或之前寄发予H股股东，并可在相关网站阅览][108] - [公司按照中国企业会计准则编制的2022年度财务报告经审计，获无保留意见审计报告][111] 公司业绩情况 - [2022年公司营业收入同比下降6.84%，净利润同比下降84.56%，代理成交额同比下降24.62%][15] - [2022年公司日均客户权益同比增长27.65%，期末客户权益同比增长36.14%][15] - [2022年公司营业收入152,775，较2021年减少11,211，降幅6.84%；净利润归属公司股东为1,238，较2021年减少6,783，降幅84.56%][142] - [弘业资本2022年实现营业收入12.79亿元，同比增长0.17%；场外衍生品业务全年成交规模116.39亿元，同比增长93.63%][145] - [代理成交量和成交额同比增长超1倍；证券业务资产港币4.22亿元，同比增长3.62倍，手续费收入同比增长超10倍][149] - [境外资管业务规模维持在港币1亿元以上，同比增长6%][149] - [2022年末归属公司股东的每股净资产为1.82元，较2021年的1.85元下降1.70%][158] - [2022年末公司资产负债率为24%，较2021年的22%有所增加，主要因场外期权业务应付保证金增长等][159] - [2022年度公司加权平均净资产收益率为0.71%，较2021年的4.84%有所下降，因净利润下降及A股发行影响][160] - [2022年利润总额1591万元，较2021年减少9330万元，降幅85.43%][174] - [2022年经营活动产生的净现金流入192,509万元，较2021年增加68,948万元，增幅55.80%][174] - [2022年加权平均净资产收益率为0.71%，较2021年降低4.07个百分点][174] - [截至2022年12月31日，资产总额1,048,393万元，较2021年增长29.70%；负债总额864,660万元，较2021年增长35.08%][176] - [截至2022年12月31日，应付客户权益807,393万元，较2021年增长36.14%；归属公司股东权益183,732万元，较2021年增长9.22%][176] - [2022年营业收入6.16亿元，净利润归属公司股东2.13千万元][178] - [2022年12月31日公司净资本为9.14亿元，较2021年末增加2.05亿元][181] - [2022年末净资本与各项风险资本准备之和为244%，较2021年的209%有所提升][182] 公司荣誉 - [2022年公司荣获“江苏省文明单位”“中国最佳期货公司”以及交易所“优秀会员奖”等30余项荣誉][15] 公司人员变动 - [周剑秋于2022年9月18日辞任总经理，储开荣于2022年10月27日获委任为总经理][118] - [邱相骏于2022年9月18日辞任首席风险官，占洁莹自2022年9月起代行首席风险官职责][118] - [周剑秋自2022年9月至今担任江苏省苏豪控股集团有限公司总裁助理，弘业期货股份有限公司党委书记、董事长、执行董事][131] - [储开荣担任公司执行董事兼总经理，同时担任弘业资本董事长、总经理][128] - [虞虹担任公司监事会主席、股东代表监事，同时担任苏豪控股党委巡察工作办公室副主任、有限公司战略发展部副总经理][126] - [陈亮担任公司股东代表监事，同时担任利安人寿保险股份有限公司监事、江苏汇鸿国际集团股份监事][129] - [赵东担任公司副总经理，无其他任职机构及职务][128] 公司组织架构 - [公告日期时，董事会成员包括执行董事周剑秋女士及储开荣先生；非执行董事薛炳海先生、姜琳先生及单兵先生；独立非执行董事王跃堂先生、黄德春先生及卢华威先生][96] 公司业务布局 - [公司布局「一体两翼」路线，打造以资产证券化和金融科技赋能为驱动，服务实体产业和机构客户的商业模式][151] - [公司坚持高质量综合金融服务平台战略，以创新发展为动力，服务实体经济为使命][151] - [公司将持续提升各业务板块利润贡献率，强化“专业投研+精准服务”能力][152] - [经纪业务要重点开展针对性营销拓展，加大机构和产业客户开发力度][152] - [资管业务要围绕期货及衍生品创新模式，做大做强资产管理规模][152] - [公司坚持以客户为中心，将保持高资源投入信息技术，推进数字化转型][155][156] - [弘业资本围绕三大主业发展，深耕产业链，加大期现业务资金投入，申请场内做市商资格，优化场外期权业务策略][197] - [公司持续推进公募基金公司设立，打磨财富产品体系，推进金牌产品线建设][198] - [公司打造国际业务直营团队，开发重点行业和客户，调整自营投资结构，适时开展投行类业务，推进互换业务][199] 公司社会责任 - [公司捐款100万元开展新疆棉花「订单+期货」项目][145] - [公司实施多项环保措施，提高效率、节约能源并提升环保意识，如完善公务出行安排、鼓励双面打印等][190][191] 公司合规与风控 - [公司风控部门通过调整保证金标准、加强监控、风险教育等措施规范投资者交易行为][170] - [公司遵守相关法律法规，报告期内无重大违规影响经营业务][192] 公司采购管理 - [公司以客户为中心强化服务，与供应商合作坚持三公原则，制定采购制度，报告期内供应商均通过年度审核][194] 公司未来规划 - [2023年公司将以A股上市为契机，用好“A+H”名片，咬定创建一流企业目标][72] 公司子公司情况 - [公司对弘业资本在2022年12月及2023年1月分别增资人民币1000万元和人民币10000万元，增资完成后注册资本由人民币39000万元变更为人民币50000万元][133] - [公司在2022年9月对弘业国际金融增资港币5000万元，注册资本由港币19000万元增加至港币24000万元][133] - [弘业资本成立于2013年6月25日，主营基差贸易、合作套保、仓单服务、场外衍生品业务、做市业务，注册资本人民币50000万元，公司持股比例100%][133] - [弘业国际金融成立于2011年10月20日，提供期货交易、证券交易服务，注册资本港币24000万元，公司持股比例100%][133] - [弘业国际资管成立于2016年7月7日，主营资产管理、证券投资咨询，注册资本港币2000万元，由弘业国际金融出资成立并由公司100%持有][133] 公司营业部情况 - [截至报告期末，公司拥有位于中国的营业部39家、分公司6家][137][141] - [公司有连云港、南宁、南通等多个营业部，设立时间从2001年到2019年不等][172] 公司人才管理 - [2022年内公司累计59人入职，截至2022年12月31日员工总人数661名][163] - [公司重视人才，开展内外部培训80余场，选送优秀年轻人参加控股集团培训班][164] - [公司实行任期制契约化管理，启动薪酬制度改革，推动员工与企业共同发展][164] 公司行业地位与成果 - [公司完成QFII开户工作，成为首批支持通过QFII参与境内商品期货市场的香港期货公司][149] - [公司连任香港中资期货业协会副会长单位并当选秘书长单位][149]

行业发展前景 - 期货功能有效发挥，《期货和衍生品法》实施、广州期货交易所开市在即、产品体系丰富，为期货公司发展创造条件 [2] - 期货公司专业化服务能力提升，总资产、净资产规模提升，风险管理子公司为中小微企业提供服务 [3] - 国内期货市场国际化进程加快，开放型品种布局推进，提升大宗商品价格国际影响力 [3] - 期货公司法治建设有力提升，《期货和衍生品法》落地实施，增强交易者和套期保值者信心 [3] 客户情况 - 截至2022年6月末，自然人客户与机构客户数量占比约9比1，权益占比分别约为30%和70%，自然人客户交易更活跃 [3] - 客户分为投机交易和套期保值交易两大类，多以投机交易为主 [3] - 公司客户多以商品期货交易为主，今年能化板块交易量较大，与国际原油行情、公司江苏地区优势及业务布局有关 [3][4] 经纪业务 - 交易所手续费返还标准不明，公司会结合减收比率调整市场策略和客户手续费率 [4] - 立足线上和线下，以“五位一体”战略为核心，完善业务联动机制，优化客户服务体系 [4] - 发展多元化财富管理和机构业务，做好投资者教育，打造投教品牌，推进设立省级“投资者教育”基地 [4] 资管业务 - 资管新规出台后，期货资管行业规模增长，公司资管产品策略丰富，业务规模长期稳定在200亿以上 [5] - 公司根据不同客户群体推出适合的资管产品，还在积极申请公募业务牌照 [5] 风险管理业务 - 风险管理业务并非都是资金池业务，场外衍生品和做市商业务专业性强 [5] - 期现业务信用和操作风险大，公司建立客户准入门槛、资信评估制度，全流程把控风险，设立合规风控部，加强货权管控 [5][6] 基金销售业务 - 公司将扩大公募基金代销规模，加大宣传和培训力度，以线上线下融合模式推动业务发展 [6] - 推进私募代销业务，打造多元化产品体系，健全差异化服务模式，防控风险，开展投资研发 [6] 第二成长曲线 - 发挥牌照优势，打造场内场外聚合、线上线下融合、期货现货结合、商品金融联合的服务专家 [6] - 服务实体方面，完善服务模式，体现金融服务实体经济责任担当，支持国家战略和江苏重点任务 [6][7] - 金融科技方面，加快信息化建设，推动业务数据化和数据资产化 [7] 提升ROE水平 - 期货行业发展前景好，公司将以A股上市为契机，提升服务能力，扩大市场占有率 [7] - 重视创新业务发展，提高盈利能力，合理安排财务杠杆，优化资本结构 [7] 公司禀赋与协同 - 股东方面，控股股东为江苏省苏豪控股集团有限公司，实际控制人为江苏省国资委，公司与集团及下属企业协同发展 [7][8] - 业务方面，实现“A+H”双通道资本布局，缔造多项行业第一，拥有全面业务资格，创新建立“五位一体”模式，聚焦乡村振兴服务“三农” [8][9] 资源整合 - 公司A股上市后将寻求兼并重组机会，实现资源整合，扩大市场规模，提升市场份额 [9] - 积极与其他金融机构开展业务合作，建立战略合作伙伴关系 [9]

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入2.18亿元，同比减少65.97%；年初至报告期末为9.73亿元，同比减少31.40%[6] - 2022年第三季度公司营业总收入9.73亿美元，较上期的14.18亿美元下降31.39%[24] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 641.84万元，同比减少194.67%；年初至报告期末为2883.66万元，同比减少44.63%[6] - 净利润本期为28,836,569.26元，上期为52,081,137.81元[26] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为4.83亿元，同比减少59.07%[6] - 经营活动现金流出小计为16.89亿美元，去年同期为15.76亿美元；经营活动产生的现金流量净额为4825.9万美元，去年同期为1.18亿美元[33] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产为92.34亿元，较上年度末增长14.24%；归属于上市公司股东的所有者权益为18.86亿元，较上年度末增长12.12%[6] - 2022年9月30日公司资产总计92.34亿美元，较2022年1月1日的80.83亿美元增长14.24%[21] - 2022年9月30日公司所有者权益合计18.86亿美元，较2022年1月1日的16.82亿美元增长12.13%[24] 部分资产项目变动情况 - 应收质押保证金9.64亿元，较年初增长44.10%，主要系客户国债质押充抵保证金规模增加[10] - 衍生金融资产14.14万元，较年初减少69.64%，主要系子公司持有的期权期货合约规模变动[10] - 其他应收款4797.33万元，较年初增长92.26%，主要系子公司应收场外期权保证金规模增加[10] - 存货149.31万元，较年初增长15564.48%，主要系子公司期末持有的基差贸易现货增加[10] - 在建工程2.82亿元，因公司购置的办公用房进入装修阶段[10] - 衍生金融负债1693.81万元，较年初增长1018.72%，主要系子公司持有的期权期货合约规模变动[10] 未分配利润与收益变动情况 - 未分配利润年初至报告期末发生额为1.14亿元，上年同期为8563.38万元，变动幅度33.67%[13] - 投资收益为173.30万元，上年同期为1784.28万元，变动幅度-90.29%[13] - 其他收益为36.72万元，上年同期为320.54万元，变动幅度-88.55%[13] - 公允价值变动收益为-3426.65万元，上年同期为-1305.50万元，变动幅度-162.48%[13] - 汇兑收益为491.77万元，上年同期为-75.75万元，变动幅度749.18%[13] - 其他收益本期为367,168.60元，上期为3,205,366.54元[26] - 公允价值变动收益本期为 -34,266,542.87元，上期为 -13,055,009.17元[26] - 汇兑收益本期为4,917,749.05元，上期为 -757,537.10元[26] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为33333人[14] - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股比例27.33%，持股数量2.75亿股[14] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例24.78%，持股数量2.49亿股[14] - 江苏弘业股份有限公司持股比例14.68%，持股数量1.47亿股[14] 上市情况 - 2022年8月5日，公司于深圳证券交易所主板挂牌上市[18] 负债情况 - 2022年9月30日公司负债合计73.48亿美元，较2022年1月1日的64.01亿美元增长14.79%[24] 利息净收入与手续费及佣金净收入情况 - 2022年第三季度公司利息净收入7427.1万美元，较上期的6184.6万美元增长20.09%[24] - 2022年第三季度公司手续费及佣金净收入1.88亿美元，较上期的2.19亿美元下降14.17%[24] 部分资金项目变动情况 - 2022年9月30日公司货币资金4.79亿美元，较2022年1月1日的4.14亿美元增长15.52%[21] - 2022年9月30日期货保证金存款4.51亿美元，较2022年1月1日的3.96亿美元增长13.98%[21] - 2022年9月30日应收货币保证金2.27亿美元，较2022年1月1日的2.03亿美元增长11.91%[21] - 2022年9月30日应付货币保证金5.89亿美元，较2022年1月1日的5.26亿美元增长11.94%[21] 营业总支出与营业利润情况 - 营业总支出本期为935,701,550.86元，上期为1,343,504,859.86元[26] - 营业利润本期为36,815,971.16元，上期为74,141,973.38元[26] 其他综合收益与综合收益总额情况 - 其他综合收益的税后净额本期为13,766,892.78元，上期为 -1,170,087.00元[26] - 综合收益总额本期为42,603,462.04元，上期为50,911,050.81元[29] 基本每股收益情况 - 基本每股收益本期为0.0314，上期为0.0574[29] 经营活动现金流入与流出情况 - 经营活动现金流入小计本期为2,171,167,712.48元，上期为2,754,650,743.67元[30] 投资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计为49.55亿美元，去年同期为25.32亿美元；投资活动现金流出小计为49.58亿美元，去年同期为26.85亿美元；投资活动产生的现金流量净额为 - 27.13万美元，去年同期为 - 1531.9万美元[33] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计为2.33亿美元，去年同期为1.95亿美元；筹资活动现金流出小计为8785.27万美元，去年同期为1.31亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为1.45亿美元，去年同期为6361.59万美元[33] 汇率变动与现金及现金等价物情况 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为1864.13万美元，去年同期为 - 569.44万美元[33] - 现金及现金等价物净增加额为6.43亿美元，去年同期为10.84亿美元[33] - 期初现金及现金等价物余额为41.06亿美元，去年同期为28.55亿美元[33] - 期末现金及现金等价物余额为47.50亿美元，去年同期为39.39亿美元[33] 税费与其他经营现金支出情况 - 支付的各项税费为1929.98万美元，去年同期为4568.46万美元[33] - 支付其他与经营活动有关的现金为1.18亿美元，去年同期为1.02亿美元[33] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[34]

营收与利润情况 - [2022年7 - 9月公司营业总收入为2.1777344786亿元，归属上市公司股东净利润为 - 641.835507万元][3] - [本报告期营业总收入同比减少65.97%，年初至报告期末同比减少31.40%][9] - [本报告期归属上市公司股东净利润同比减少194.67%，年初至报告期末同比减少44.63%][9] - [本报告期基本每股收益为 - 0.0068元/股，同比减少190.67%；年初至报告期末为0.0314元/股，同比减少45.30%][9] - [本报告期非经常性损益合计86003.98元，年初至报告期末为558198.43元][11] - [本报告期加权平均净资产收益率为 - 0.36%，同比减少0.77%；年初至报告期末为1.68%，同比减少1.48%][9] - [本报告期归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 650.435905万元，同比减少221.69%；年初至报告期末为2827.837083万元，同比减少44.97%][9] - [公司本期营业总收入为9.73亿元，上期为14.18亿元，同比有所下降][50] - [本期净利润为2883.66万元，上期为5208.11万元，利润减少][50] - [本期其他综合收益的税后净额为1376.69万元，上期为 - 117.01万元][52] - [综合收益总额本期为4260.35万元，上期为5091.11万元][52] - [基本每股收益本期为0.0314，上期为0.0574，有所降低][52] - [本期利息净收入为7427.10万元，上期为6184.62万元，有所增加][50] - [手续费及佣金净收入本期为1.88亿元，上期为2.19亿元，出现下滑][50] 资产与负债情况 - [报告期末总资产为92.3425029245亿元，较上年度末增长14.24%][9] - [报告期末归属上市公司股东的所有者权益为18.8612482692亿元，较上年度末增长12.12%][9] - [应收质押保证金从2022年1月1日的668,817,393.60元增至9月30日的963,734,656.00元，变动幅度44.10%，主要因客户国债质押充抵保证金规模增加][15] - [衍生金融资产从2022年1月1日的465,835.77元降至9月30日的141,422.50元，变动幅度 -69.64%，主要系子公司弘业资本管理有限公司持有的期权期货合约规模变动][15] - [其他应收款从2022年1月1日的24,951,725.11元增至9月30日的47,973,318.25元，变动幅度92.26%，主要系子公司弘业资本管理有限公司应收场外期权保证金规模增加][15] - [投资收益从上年同期的17,842,758.78元降至2022年报告期末的1,733,032.45元，变动幅度 -90.29%，主要因本期金融市场波动，公司部分金融资产亏损][17] - [其他收益从上年同期的3,205,366.54元降至2022年报告期末的367,168.60元，变动幅度 -88.55%，主要因上年同期子公司收到一次性企业所得税税收返还262.24万元][17] - [2022年9月30日资产总计9,234,250,292.45元，较2022年1月1日的8,083,101,074.92元有所增长][46] - [2022年9月30日负债合计7,348,125,465.53元，较2022年1月1日的6,400,934,068.24元有所增长][46][48] - [2022年9月30日所有者权益合计1,886,124,826.92元，较2022年1月1日的1,682,167,006.68元有所增长][48] - [2022年9月30日货币资金4,786,766,008.24元，较2022年1月1日的4,143,641,973.33元有所增长][44] - [2022年9月30日交易性金融资产769,138,121.29元，较2022年1月1日的840,419,634.46元有所减少][46] - [2022年9月30日期货会员资格投资1,852,220.00元，较2022年1月1日的1,808,800.00元有所增长][46] - [2022年9月30日固定资产11,677,925.23元，较2022年1月1日的14,899,414.00元有所减少][46] 股东情况 - [江苏省苏豪控股集团有限公司为第一大股东，持股比例27.33%，持股数量275,456,777股][28] - [香港中央结算（代理人）有限公司为第二大股东，持股比例24.78%，持股数量249,700,000股][29] - [江苏弘业股份有限公司为第三大股东，持股比例14.68%，持股数量147,900,000股][30] - [江苏弘苏实业有限公司为第四大股东，持股比例14.24%，持股数量143,548,000股][31] - [报告期末普通股股东总数为33,333人][37] - [截至相关时间，香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股249,700,000股，为大股东][39] - [张加强共持有公司股票3,962,920股，其中普通证券账户877,700股，信用证券账户3,085,220股][40] 上市情况 - [公司于2022年8月5日在深圳证券交易所主板挂牌上市][42] 现金流量情况 - [经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为4.8259039506亿元，同比减少59.07%][9] - [经营活动现金流入小计本期为21.71亿元，上期为27.55亿元][54] - [经营活动现金流出小计本期为16.89亿元，上期为15.76亿元][54] - [经营活动产生的现金流量净额本期为4.83亿元，上期为11.79亿元，大幅减少][54] - [投资活动现金流入小计本期为49.5530913156亿美元，上期为25.3191098528亿美元][56] - [投资活动现金流出小计本期为49.5802213266亿美元，上期为26.8510114530亿美元][56] - [投资活动产生的现金流量净额本期为 - 271.300110万美元，上期为 - 15319.016002万美元][56] - [筹资活动现金流入小计本期为2.3274975974亿美元，上期为1.94556730亿美元][56] - [筹资活动现金流出小计本期为8785.268780万美元，上期为1.3094086988亿美元][56] - [筹资活动产生的现金流量净额本期为1.4489707194亿美元，上期为6361.586012万美元][56] - [汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为1864.125072万美元，上期为 - 569.436869万美元][56] - [现金及现金等价物净增加额本期为6.4341571662亿美元，上期为10.8366275752亿美元][56] - [期初现金及现金等价物余额本期为41.0618524967亿美元，上期为28.5485586432亿美元][56] - [期末现金及现金等价物余额本期为47.4960096629亿美元，上期为39.3851862184亿美元][56]

公司基本信息 - [公司于2012年根据中国法律在江苏成立，H股在港交所上市，A股于2022年8月5日在深交所主板上市，股票代码001236][6] - [弘业资管为公司全资附属公司，可进行第4类和第9类受规管活动，2019年12月更名][7] - [弘业国际金融为公司全资附属公司，可进行第1类和第2类受规管活动，2019年12月更名][7] - [公司控股股东为苏豪控股，爱涛文化集团是其全资附属公司][5] - [弘业股份和弘苏实业为公司发起人之一及股东][9] - [期货交易所包括中金所、大商所、上期所、郑商所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所][7] - [A股股东指A股持有人，H股股东指H股持有人][5][7] - [公司全资子公司弘业资本从事大宗商品交易及风险管理业务，弘业国际金融从事境外证券及期货交易服务][53] - [截至报告期末，集团雇员总数为653人][112] - [公司已委任三名独立非执行董事，分别为王跃堂、黄德春和卢华威][144] - [截至报告期末，审核委员会由三名成员组成，包括两名独立非执行董事卢华威和黄德春及非执行董事薛炳海][145] - [截至报告期末，公司股本总数为9.07亿股，每股面值1元][148] - [报告期内，公司H股公众持股量约为26.62%，符合联交所规定][150] - [因完成A股发行，经修订的公司章程于2022年8月5日生效][149] - [截至2022年6月30日，苏豪控股直接和间接共持有公司约47.59%股权，为控股股东][158] - [截至2022年6月30日，弘业股份直接持有公司约16.31%股权，为主要股东][159] - [2022年6月30日公司已發行股份總數907,000,000股，其中內資股657,300,000股，H股249,700,000股][169][170] - [江蘇省蘇豪控股集團有限公司持有431,642,122股內資股，佔已發行股份總額47.59%，佔內資股65.67%][166] - [江蘇弘業股份有限公司持有147,900,000股內資股，佔已發行股份總額16.31%，佔內資股22.50%][166] - [江蘇弘蘇實業有限公司持有143,548,000股內資股，佔已發行股份總額15.83%，佔內資股21.84%][166] - [深圳昌鴻投資合夥企業等多家企業及個人因股權關係被視為於143,548,000股內資股中擁有權益，各佔已發行股份總額15.83%，佔內資股21.84%][166][171] - [江蘇匯鴻國際集團股份有限公司持有63,930,134股內資股，佔已發行股份總額7.05%，佔內資股9.73%][166] - [徐鍚萍持有15,234,000股H股，佔已發行股份總額1.68%，佔H股6.10%][166] - [公司控股股東蘇豪控股成立於1994年4月，註冊資本20億元，為江蘇省國資委全資擁有的國有企業][172] 公司上市情况 - [2022年8月4日公司完成A股发行，全部657,300,000股内资股转换为相同数量的A股][6] - [2015年12月30日公司H股发行上市，发售227,000,000股H股，售股股东发售22,700,000股H股][7] - [2022年3月17日公司A股发行申请获审核通过，6月23日获批准，准予发行不超100,777,778股A股，8月2日收到募集资金净额1.61亿元，8月5日A股在深交所主板上市][98] - [2015年12月30日公司于港交所主板上市，发行2.497亿股H股，募集资金约6.07亿港元，资金用于发展多项业务及补充营运资金][100] - [2018年股东大会将剩余5000万港元资金用途变更为发展香港及全球期货业务，截至2022年6月30日未获监管批准][101] - [截至2022年6月30日，募集资金累计已使用4.671亿港元，结馀6905万港元][104] - [2022年8月5日起，公司A股在深交所主板上市，发行价每股1.86元，发行1.00777778亿股，募集资金净额1.613543582亿元][106] - [公司完成A股发行，6.573亿股内资股转换为A股，新发行1.00777778亿股A股，8月5日起在深交所上市][148] 报告期相关定义 - [报告期末指2022年6月30日，报告期指截至2022年6月30日止六个月][7][21] 公司财务数据 - [公司截至报告期末注册资本为人民币9.07亿元，自2022年8月5日起为人民币10.07777778亿元][32] - [2022年1 - 6月营业收入7.5474亿元，较2021年同期减少2304万元，降幅3%][42] - [2022年1 - 6月利润总额4603万元，较2021年同期减少1440万元，降幅24%][42] - [2022年1 - 6月净利润归属公司股东3525万元，较2021年同期减少1005万元，降幅22%][42] - [2022年1 - 6月经营活动产生的净现金流入33.8682亿元，较2021年同期增加30.9791亿元，增幅1072%][42] - [2022年6月30日资产总额123.6612亿元，较2021年12月31日增加42.8302亿元，增幅53%][42] - [2022年6月30日负债总额106.4301亿元，较2021年12月31日增加42.4208亿元，增幅66%][42] - [2022年6月30日应付客户权益100.1135亿元，较2021年12月31日增加40.8072亿元，增幅69%][42] - [2022年6月30日归属公司股东权益17.2311亿元，较2021年12月31日增加4094万元，增幅2%][42] - [2022年加权平均净资产收益率为2.07%，较2021年的2.73%有所下降][40] - [2022年上半年公司实现营业收入15.61亿元，净利润6.63千万元，营业收入同比下降3%，净利润同比下降22%，利润总额同比下降24%][45][52] - [截至2022年6月30日，公司资产总额为123.66亿元，较期初增长53%；归属本公司股东权益为17.23亿元，较期初增长2%][46][52] - [2022年6月30日，公司净资本为7.60亿元，较2021年末的7.09亿元增长0.51亿元，各项风险控制指标均符合监管要求][48] - [2022年上半年公司日均客户权益同比增长32.71%，期末客户权益较期初增长69%，代理成交额同比下降32%，代理成交量同比下降31.42%][52] - [截至2022年6月30日，公司期货经纪业务客户权益为100.11亿元，较2021年末增长69%，代理成交额33,026.63亿元，同比下降32%，代理成交量4,292.73万手，同比下降31%，手续费收入1.42亿元，同比增长5%][55] - [截至2022年6月30日，公司资产管理规模235.06亿元，较2021年末减少0.37%，手续费收入444万元，较去年同期下降29%，成立新产品7个，合计在运行产品34个][56] - [2022年上半年公司资管中心发行首期专精特新主题资管产品，量化CTA类型产品实际收益再创新高][56] - [2022年上半年弘业资本大宗商品交易及风险管理业务实现营业收入6.06亿元，利润总额1036万元，基差贸易业务配套现货贸易额5.88亿元，场外期权业务新增成交名义本金61亿元，同比增长2倍，服务中小微企业成交规模30亿元][59] - [2022年上半年公司“保险 + 期货”业务获批多个交易所项目，实施35个商业性项目，承保货值超1亿元，推动江苏省政策性项目落地][60] - [2022年上半年集团金融资产投资业务处置与分红收益为 - 1026万元，因金融市场波动部分金融资产亏损][61] - [2022年上半年弘业国际金融期货业务权益同比增长41.05%，证券业务权益同比增长339.72%，基金管理规模同比增长16.86%，美股交易功能上线][62] - [2022年1 - 6月基金销售业务新增代销基金产品251只，总数增至1783只，销售规模1.66亿元，同比增长137%，机构客户线上开户和申赎模块上线使用][64] - [2022年上半年公司营业收入7.55亿元，同比下降3%；净利润3525万元，同比下降22%；每股收益0.0389元；加权平均净资产收益率2.07%，同比下降0.66个百分点][82] - [截至2022年6月30日，集团资产总额123.66亿元，较2021年末增长53%；负债总额106.43亿元，较2021年末增长66%；净资产17.23亿元，较期初增长2%][83] - [截至2022年6月30日，扣除客户权益的负债为6.32亿元，较2021年末增长34%；资产负债率为27%，较2021年末增长5个百分点；经营杠杆率为1.37倍，较2021年末增长7%][84] - [2022年上半年集团现金及现金等价物净增加额为33.93亿元；经营活动现金流净额33.87亿元，同比增加30.98亿元；投资活动现金流净额 -0.43亿元，同比增加2.45亿元；筹资活动现金流净额0.40亿元，同比减少0.91亿元][93] - [截至2022年6月30日止六个月员工成本总额约为7642.76万元][112] - [公司拟向A股及H股股东派发2022年中期现金股息每股0.03元，以1,007,777,778股为基数，拟派总金额30,233,333.34元，其中A股派22,742,333.34元，H股派7,491,000元][154] - [截至2022年6月30日，集团关联交易主要与控股股东苏豪控股及主要股东弘业股份发生][156] - [集团与苏豪控股《苏豪金融服务框架协议》2022年年度上限260万元，上半年实际交易额20.82万元][162] - [集团与弘业股份《弘业物业租赁及管理服务协议》2022年年度上限约664.4万元，上半年实际交易额316.38万元][163] - [截至2022年6月30日，公司董事、监事及最高行政人员在公司或相联法团股份等中无相关权益及淡仓][164] - [截至2022年6月30日，公司资产总计123.66亿元，较2021年12月31日的80.83亿元增长52.99%][193] - [2022年6月30日，公司货币资金为75.37亿元，较2021年12月31日的41.44亿元增长81.89%，其中期货保证金存款为72.44亿元，较2021年12月31日的39.60亿元增长82.95%][193] - [2022年6月30日，公司应收货币保证金为25.04亿元，较2021年12月31日的20.26亿元增长23.61%；应收质押保证金为9.92亿元，较2021年12月31日的6.69亿元增长48.29%][193] - [截至2022年6月30日，公司负债合计106.43亿元，较2021年12月31日的64.01亿元增长66.25%][197] - [2022年6月30日，公司应付货币保证金为90.36亿元，较2021年12月31日的52.62亿元增长71.70%；应付质押保证金为9.75亿元，较2021年12月31日的6.69亿元增长45.77%][197] - [2022年6月30日，公司交易性金融资产为8.47亿元，较2021年12月31日的8.40亿元增长0.76%][193] - [2022年6月30日，公司存货为4868.61万元，较2021年12月31日的0.95万元大幅增长][193] - [2022年6月30日，公司在建工程为2.75亿元，2021年12月31日无在建工程][193] 公司发展战略与规划 - [公司总体发展战略是建设成为国际型金融上市公司，围绕五个“中心”拓展两个“平台”，发挥牌照优势，探索开展期货衍生品投行业务，构建综合衍生品特色服务体系，推动转型][65] - [公司将突出深化改革与转型升级两条主线，以改革和转型推动企业发展，提升核心竞争力，优化资源配置和产业结构][65] - [公司持续深化改革，利用A股上市契机提升主营业务质效和创新业务贡献度，加大金融科技研发应用，研究用好上市公司平台][69] - [公司全面加强干部队伍建设，落实经理层任期制、契约化改革，将内部中高层管理岗位竞聘上岗常态化，完善人力资源双向流动通道][69] - [公司将打造特色化经纪业务服务，完善业务联动机制，发展多元化业务，构建投教平台并推进设立省、国家级投教基地][70] - [公司将实现资管业务稳中求质，丰富产品类型，拓展销售渠道，加大与大型机构合作，提升自主管理能力][72] - [公司风险管理业务力争突破，发展大宗商品交易商，加大期现业务资金投入，申请

公司基本信息 - 公司首次公开发行100,777,778股A股股份，并于2022年8月5日在深交所上市[19] - 公司全部657,300,000股内资股全部转换为相同数量的A股[19] - 报告期为自2022年1月1日起至2022年6月30日止的期间[19] - 报告期末为2022年6月30日[19] - 公司股票简称弘业期货，股票代码为001236（A股）、03678（H股）[26] - 公司股票上市证券交易所为深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司[26] - 公司法定代表人为周剑秋[26] 利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,007,777,778股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[6] - 每10股派息数为0.3元（含税），分配预案股本基数为1,007,777,778股，现金分红金额为30,233,333.34元（含税），现金分红总额占利润分配总额比例为100%[132] 整体财务数据关键指标变化 - 合并报表本报告期营业总收入7.55亿元，上年同期7.78亿元，同比减少2.96%；归属于上市公司股东的净利润3525.49万元，上年同期4530.14万元，同比减少22.18%[32] - 合并报表本报告期经营活动产生的现金流量净额33.87亿元，上年同期2.89亿元，同比增长1072.27%；本报告期末资产总额123.66亿元，上年度末80.83亿元，同比增长52.99%[32] - 母公司本报告期营业总收入1.56亿元，上年同期1.76亿元，同比减少11.26%；净利润3712.61万元，上年同期4252.82万元，同比减少12.70%[32] - 母公司本报告期经营活动产生的现金流量净额33.63亿元，上年同期2291.61万元，同比增长1367.45%；本报告期末资产总额123.55亿元，上年度末82.26亿元，同比增长50.20%[32] - 本报告期末母公司净资本7.60亿元，上年度末7.09亿元，同比增长7.25%；净资产17.32亿元，上年度末16.94亿元，同比增长2.19%[39] - 本报告期末母公司净资本与各项风险资本准备之和的比例为167.77%，上年度末为209.04%，同比减少41.27%；净资本与净资产的比例为43.89%，上年度末为41.82%，同比增长2.07%[39] - 2022年上半年公司实现营业收入7.54亿元，较上年同期下降3%；实现归属于上市公司股东的净利润3525.49万元，较上年同期下降22%[53] - 公司营业总收入754,744,074.16元，同比减少2.96%；营业总支出709,013,880.94元，同比减少0.92%[82] - 所得税费用10,780,055.16元，同比减少28.72%[82] - 经营活动产生的现金流量净额3,386,828,951.48元，同比增加1,072.27%[82] - 手续费及佣金净收入145,949,979.25元，占营业总收入19.34%，同比增加3.26%[82] - 利息净收入49,213,667.55元，占营业总收入6.52%，同比增加28.07%[82] - 投资收益 -25,663,806.86元，占营业总收入 -3.40%，同比减少8,044.01%[82] - 公司营业总收入为754,744,074.16元，较上年同期减少2.96%，其中中国大陆759,344,225.40元，减少2.21%，中国香港-4,600,151.24元，减少458.22%[88] - 公司营业利润为45,730,193.22元，较上年同期减少26.46%，其中中国大陆56,421,280.64元，减少15.38%，中国香港-10,691,087.42元，减少138.21%[88] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计47.22万元，其中非流动资产处置损益-1.93万元，计入当期损益的政府补助36.81万元，其他营业外收入和支出26.10万元，所得税影响额13.75万元[37] 公司业务范围 - 公司从事的主要业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售及金融资产投资业务，子公司弘业资本从事大宗商品交易及风险管理业务，弘业国际金融从事境外证券及期货交易服务[43] - 公司是上期所、大商所、郑商所、能源中心的全权会员，中金所的全面结算会员，可提供国内5家期货交易所全部期货、期权交易品种的代理买卖，还获得沪深交易所股票期权交易参与人资格[43] - 公司作为资产管理人发行资产管理计划，投资范围主要包括期货及其他金融产品等；与各大基金公司合作代销基金产品[43][44] 行业数据 - 2022年上半年全国期货市场累计成交量30.46亿手，累计成交额257.48万亿元，同比分别下降18.04%和10.08%[46] - 2022年上半年全国150家期货公司净利润58.12亿元，同比下滑4.59％；营收202.03亿元，同比下滑9.53％；客户权益增长32.08％，达到1.37万亿；手续费收入128.19亿元，较去年同期下滑8.83％[50] - 截至2022年6月末，129家期货公司开展资产管理业务，累计收入5.19亿元，累计支出3.86亿元，行业累计净利润1.33亿元；净资产规模3444.89亿元，较去年同期增长28.49％，较去年年底减少97.76亿元[50] 公司业务数据关键指标变化 - 报告期内公司成交额市场占有率为0.64%，成交量市场占有率为0.7%[53] - 截至2022年6月30日，公司营业网点及分公司共45家[53] - 截至2022年6月30日，公司客户权益为100.11亿元，较2021年末的59.31亿元增长69%[53] - 公司代理成交额33026.63亿元，较2021年同期的48568.39亿元同比下降[53] - 公司代理成交量为4292.73万手，较2021年同期的6259.34万手同比下降31%，成交额市场占有率为0.64%[56] - 公司代理期货经纪业务手续费收入为1.42亿元，较2021年同期的1.35亿元同比增长5%[56] - 截至2022年6月30日，公司资产管理规模235.06亿元，较2021年年末的235.93亿元减少0.37%，保持期货行业前三名[56] - 2022年上半年，弘业资本1 - 6月实现营业收入6.06亿元，实现利润总额1036万元[57] - 基差贸易业务实现配套现货贸易额5.88亿元，场外期权业务新增成交名义本金61亿元，同比增长2倍，服务中小微企业22家，成交规模30亿元[57] - 2022年上半年，弘业国际金融期货业务权益同比增长41.05%，证券业务权益同比增长339.72%，基金管理规模同比增长16.86%[58] - 公司新增代销基金产品251只，代销基金产品总数增至1783只，2022年1 - 6月基金销售规模为1.66亿元，销售规模同比增长137%[59] - 2022年上半年，集团金融资产投资业务实现处置与分红收益 - 1026万元[59] 公司业务资格及牌照 - 弘业国际金融于2012年6月29日获香港证监会第2类牌照，2017年1月10日获第1类牌照[45] - 弘业国际资管于2018年8月28日获香港证监会第4类、第9类牌照[45] - 2012年11月15日，公司获资产管理业务资格；2013年4月25日，子公司弘业资本试点仓单服务等业务获备案[74] 公司业务发展目标 - 公司力争建设成为“混合所有制更加完善、体制机制更加灵活、风险管控更加有效、上市平台优势更加突出”的国际型金融上市公司[59] - 风险管理业务期权方面力争场外期权业务成交名义本金规模进一步扩大[65] - 公司打造特色化经纪业务服务，发展多元化财富管理和机构业务，构建产融结合平台[64] - 公司实现资管业务稳中求质，丰富产品类型，拓展合作，提升自主管理能力[64] - 公司风险管理业务在期现、做市、期权业务发力，推进“保险 + 期货”模式[65][67] - 公司财富管理业务力争公募基金公司获批，扩大代销规模，搭建债券交易业务框架[67] - 公司稳步提升跨境服务综合能力，充实境外团队，多种业务共进[67] - 公司坚持科技创新，构建数字化平台，聚合投研能力，推动风控和安全生产上新台阶[67][68][69] 公司分支机构情况 - 截至2022年6月30日，公司45家分支机构中20家位于江苏省[70] - 江苏省2021年GDP达到11.64万亿元，同比增长8.6%[70] - 2021年江苏省居民人均可支配收入47,498元，同比增长9.5%[70] - 截至2022年6月30日，公司拥有45家分支机构，其中20家位于江苏省[73] 公司服务与设施 - 公司建立3个独立数据中心，1个在南京，2个在上海，均可每日备份交易记录[75] - 公司通过400热线、微信公众号及“弘运通”为客户提供全方位服务[76] 资产相关数据 - 货币资金期末金额7,536,812,255.03元，占总资产60.95%，较上年末比重增加9.69%，因客户保证金存款大幅增加[92] - 在建工程期末金额274,716,656.66元，占总资产2.22%，较上年末比重增加2.22%，因购置的南京河西紫金金融中心办公用房进入装修阶段[92] - 应收货币保证金期末金额2,504,259,046.74元，占总资产20.25%，较上年末比重减少4.81%，因应付客户保证金大幅增加[92] - 应付货币保证金期末金额9,036,416,322.74元，占总资产73.07%，较上年末比重增加7.97%，因应付客户保证金大幅增加[94] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数840,419,634.46元，期末数846,829,186.47元，本期公允价值变动损益-19,833,457.38元[95] - 衍生金融资产期初数465,835.77元，期末数9,871,158.50元，本期公允价值变动损益103,484,487.48元[95] - 金融负债期初数87,985,308.50元，期末数130,552,280.89元，本期公允价值变动损益-89,275,531.09元[95] - 截至2022年6月30日，货币资金、交易性金融资产、存货等存在权利受限情况，受限原因包括产品募集资金账户、场外期权保证金等[98] - 江苏信托现金添利1号最初投资成本2500万元，本期公允价值变动损益16961.93元，期末账面价值25016961.93元[99] - 华能信托熙元臻享最初投资成本2000万元，本期公允价值变动损益495890.41元，期末账面价值20610958元[99] - 匯添富中港策略基金(港元)最初投资成本9771581.97元，本期公允价值变动损益245640.93元，期末账面价值20322382.09元[102] - 涌泽4号私募证券投资基金最初投资成本1500万元，本期公允价值变动损益685726.80元，期末账面价值16388870.40元[102] - 中欧医疗创新股票A最初投资成本1499.9万元，本期公允价值变动损益 - 921304.27元，期末账面价值11577263.38元[102] - 公司证券投资合计最初投资成本792088562.44元，期初账面价值840419634.46元，本期公允价值变动损益 - 19833457.39元，期末账面价值846829186.47元[105] 投资与募集资金情况 - 公司报告期不存在衍生品投资[106] - 公司募集资金使用情况适用披露[107] - 2022年A股首发上市募集资金总额16,135.44，尚未使用募集资金总额16,135.44，累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[108] - 2015年H股上市发行2.497亿股港股，发行价格为港币2.43元/股，募集资金约港币6.07亿元[108] - 2019年拟将剩余港币5,000万元变更用途，截至2022年6月30日未获批准[108] - 截至2022年6月30日，“发展香港及全球期货业务”累计已使用港币16,500万元，结余港币657万元[108] - 截至2022年6月30日，“发展资产管理业务”累计已使用港币13,404万元，结余港币0万元[108] 子公司财务数据 - 弘业资本管理有限公司注册资本390,000,000元，营业总收入605,575,563.94元，净利润7,763,893.77元[113] - 弘业国际金融控股有限公司注册资本港币190,000,000元，营业总收入 - 4,600,151.24元，净利润 - 8,780,560.57元[113] 集团资产管理相关数据 - 截止2022年6月30日，集团合并资产管理计划及基金的净资产规模为人民币