人员聘任 - 公司本次聘任高级管理人员程序规范，符合规定[1] - 聘任人员任职资格符合规定，无不得任职情况[1] - 董事会聘任人员具备资格和能力，能胜任岗位[1] - 同意对刘庆久、刘畅及杜景方的聘任[1]

股东大会信息 - 2023年第一次临时股东大会于11月10日召开，现场14:30，网络9:15 - 15:00[3] 投票情况 - 9人代表122,269,128股投票，占总股份22.9885％[5] - 8名中小股东代表2,287,700股投票，占总股份0.4301％[6] 选举结果 - 方舟、吴革、赵英伟分别当选非独立董事、独立董事、股东代表监事[8][11][14] 议案表决 - 调整独立董事薪酬议案获全票通过[15][16] 任期信息 - 第十一届董监高任期均为三年[11][13][14]

会议信息 - 民生控股第十一届监事会第一次（临时）会议于2023年11月10日召开[1] - 会议应到监事5人，实到5人[1] - 公司于2023年11月6日书面通知全体监事参会[1] 选举结果 - 以5票同意选举赵英伟为第十一届监事会主席[2] - 以5票同意选举罗成为第十一届监事会副主席[2] 人员情况 - 赵英伟、罗成曾任中国泛海控股集团相关职务，现任多职且未持股[6][7] - 赵英伟、罗成符合相关任职资格要求[6][8]

公司基本信息 - 证券代码 000416，证券简称 *ST 民控 [1] - 2023 年 11 月 8 日下午 15:00 - 17:00 参加青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，通过全景网“投资者关系互动平台”进行网络远程交流 [1] - 接待人员为总裁、财务总监陈良栋和董事会秘书刘畅 [1] 业务板块与子公司情况 - 主营业务为典当和保险经纪业务 [2][6][7] - 子公司包括北京民生典当有限责任公司、民生保险经纪有限公司和民生国际有限公司，通过民生国际有限公司持有部分四大国有银行股票，总额不超 2000 万元，今年已收到分红 [2] 经营业绩情况 - 2023 年 1 - 9 月实现营业收入 3171.55 万元，归属于上市公司股东的净利润 572.24 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 230.52 万元 [3][7] - 营业收入从 2014 年的 4.7 亿降至 2022 年的不足两千万 [4] 退市相关问题 - 股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度的年度报告表明公司不存在以下任一情形：经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；经审计的期末净资产为负值；财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告，公司可申请对股票交易撤销退市风险警示 [2][5][6][7][8][9] 中融信托投资问题 - 投资中融——汇聚金 1 号信托计划，投入本金 1 亿，占公司净资产 8.8 亿的比例不小，该产品已踩雷 [2][3] - 产品封闭起始日为 2023 年 3 月 1 日，期限 365 天，若期满不能按合同兑付，公司会将其作为资产负债表日后调整事项予以披露，并根据实际情况测算对 2023 年业绩的影响，具体金额以年度审计结果为准 [3] 公司战略与规划 - 今年从收入和归母净利润及扣非后归母净利润等方面积极努力，民生典当积极协调收回息费，民生保险经纪努力增收 [1][10] - 从中长期来看，借助市场力量，在做好已有业务基础上，考虑通过不同方式实现公司发展，考察过一些并购标的和新业务，但受不利因素影响未成功 [4][8] 资产处置与回收问题 - 四川置信资产处置中报已完成 3200 万，公司通过法院执行、与债务人协商、拍卖、变卖等方式回收典当息费，希望提高收入 [5] - 因四川置信借款逾期，民生典当申请强制执行，部分债权项下抵押资产实施以物抵债，后续继续推进抵押资产处置 [6] 其他问题 - 公司自 2017 年至今，证券投资额度保持在 3.5 亿左右，投资范围包括股票、债券等，会做好闲置资金流动性管理 [6] - 民生保险经纪会考虑借鉴明亚公司保险代理业务的先进做法 [6] - 裕泰大厦改造因历史遗留问题和利益相关方多，处理进度受影响，以前年度已计提减值 1985 万元 [7] - 公司目前无回购股票计划 [10] - 控股股东为中国泛海控股集团有限公司，持有 22.56%股份，无持股 5%以上其他股东 [5][10]

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023－62 民生控股股份有限公司 关于收到青岛证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到青岛证监 局出具的《关于对民生控股股份有限公司、张建军、陈良栋采取出具 警示函措施的决定》（〔2023〕13 号），现将具体情况公告如下： 发生，于 11 月 10 日前向我局报告相关情况。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本 决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼 期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关说明 一、行政监管措施决定书内容 民生控股股份有限公司、张建军、陈良栋： 经查，你公司于 2023 年 4 月 15 日披露《2022 年度业绩预告》， 预计 2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润-2,880 万元。2023 年 4 月 25 日，你公司披露《2022 年年度报告》，公司 2022 年度实 现归 ...

活动基本信息 - 活动名称为2023年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动 [2] - 活动由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有限责任公司指导，青岛市上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2] 公司参与情况 - 民生控股股份有限公司将参加此次活动，目的是加强与投资者的互动交流 [2] 活动参与方式及时间 - 活动采用网络远程方式，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net ）、关注微信公众号“全景财经”或下载全景路演APP参与 [3] - 活动时间为2023年11月3日15:00 - 17:00 [3] 交流内容 - 公司高管将以在线交流形式就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题与投资者沟通交流 [3]

股东大会基本信息 - 2023 年第一次临时股东大会，召集人为公司董事会[1] - 2023 年 11 月 10 日 14:30 现场会议召开[2] - 2023 年 11 月 3 日为股权登记日[4] - 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 4 层 1 号会议室为现场会议地点[6] 审议议案 - 董事会换届选举非独立董事（应选 6 人）、独立董事（应选 3 人）[7][25] - 监事会换届选举股东代表监事（应选 3 人）[7][25] - 调整独立董事薪酬议案[7] 投票信息 - 2023 年 11 月 10 日网络投票，交易系统和互联网投票系统时间不同[3][4][22] - 网络投票代码为 360416，投票简称为民控投票[17] - 同一表决权只能选现场或网络一种投票方式，重复投票以首次为准[20] 登记信息 - 2023 年 11 月 6 日 - 11 月 9 日 9:00 - 12:00，13:00 - 17:30 登记[11] - 登记地点为北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事会办公室[11] 选举规则 - 非独立董事、独立董事、股东代表监事候选人采用累积投票制选举[8] - 选举非独立董事股东拥有选举票数=股东所代表有表决权股份总数×6[18] - 选举独立董事和股东代表监事股东拥有选举票数=股东所代表有表决权股份总数×3[18]

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1822.72万元，同比增长183.79%；年初至报告期末营业收入3171.55万元，同比增长119.54%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润191.40万元，同比增长146.95%；年初至报告期末为572.24万元，同比增长163.87%[5] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润507.87万元，同比增长500.20%；年初至报告期末为230.52万元，同比增长125.85%[5] - 2022年度公司归属于上市公司股东的净利润为 - 28,575,508.62元，营业收入为19,647,943.41元，股票被实施退市风险警示[14] - 2023年前三季度营业总收入3171.55万元，较上期1444.62万元增长119.54%[23] - 2023年前三季度净利润657.76万元，上期净亏损883.01万元[25] - 2023年前三季度基本每股收益0.0108元，上期为 -0.0168元[26] 资产负债情况 - 本报告期末总资产9.15亿元，较上年度末增长0.90%；归属于上市公司股东的所有者权益8.61亿元，较上年度末增长0.60%[5] - 一年内到期的非流动资产较期初增加516.94万元，增幅100%，系子公司资本托管资金重分类所致[9] - 债权投资较期初减少507.47万元，降幅100%，系子公司资本托管资金重分类所致[9] - 其他权益工具投资较期初增加1957.99万元，增幅19386.11%，系子公司非交易性权益工具增加所致[9] - 固定资产较期初增加3765.21万元，增幅106.76%，系子公司以物抵债固定资产增加所致[9] - 应付职工薪酬较期初减少157.40万元，降幅53.33%，系公司支付员工工资所致[9] - 截至2023年9月30日，公司货币资金为55,955,840.58元，较年初54,131,767.50元有所增加[19] - 2023年9月30日交易性金融资产为133,496,683.82元，较年初156,856,554.68元减少[19] - 2023年9月30日应收账款为1,386,680.82元，较年初1,761,620.84元减少[19] - 2023年9月30日流动资产合计702,268,568.72元，较年初742,943,015.03元减少[20] - 2023年9月30日长期股权投资为34,137,315.50元，较年初31,794,866.35元增加[20] - 2023年9月30日固定资产为72,919,831.63元，较年初35,267,778.84元大幅增加[20] - 2023年三季度末资产总计9.15亿元，较年初9.06亿元增长0.90%[21] - 2023年三季度末负债合计2914.07万元，较年初2694.52万元增长8.15%[22] - 2023年三季度末合同负债170.71万元，较年初85.17万元增长100.43%[21] - 2023年三季度末应付职工薪酬137.73万元，较年初295.13万元下降53.33%[21] - 2023年三季度末应交税费492.92万元，较年初91.38万元增长439.39%[21] - 2023年三季度末租赁负债729.82万元，较年初580.82万元增长25.65%[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为29.548，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 控股股东中国泛海控股集团有限公司持有公司股份119,981,428股，占比22.56%，质押和冻结比例均为100%[15] - 中国泛海有多笔轮候冻结，如2022 - 04 - 08轮候冻结55,000,000股，占其所持股份45.84%，占公司总股本10.34%[16] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2094.38万元，同比增长154.50%[5] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计3500.27万元，较上期2038.95万元增长71.67%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为20943815.38元，上年同期为 - 38428883.74元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 12136311.64元，上年同期为38970055.31元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 7302223.08元，上年同期为 - 20243278.90元[29] - 客户贷款及垫款净增加额为 - 8088226.41元，上年同期为30313503.03元[28] - 支付给职工及为职工支付的现金为12046829.23元，上年同期为15921208.77元[28] - 支付的各项税费为1153500.30元，上年同期为8217850.22元[28] - 收回投资收到的现金为258382526.91元，上年同期为147726077.28元[28] - 取得投资收益收到的现金为3125273.70元，上年同期为1467291.06元[28] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1524000.00元，上年同期为13499701.98元[29] - 期末现金及现金等价物余额为55955840.58元，上年同期为43635707.33元[29]

会议情况 - 公司第十届董事会第二十七次（临时）会议于2023年10月30日通讯召开[2] - 应参加董事9名，实际参加9名[2] 审议事项 - 审议通过2023年第三季度报告议案[3] - 审议通过进行证券投资的议案[4] 证券投资 - 投资金额未超公司最近一期经审计净资产50%[4] - 无需提交股东大会审议，通过后即可实施[4]

投资计划 - 2023年10月31日至2024年10月30日进行一年期证券投资[1] - 拟使用资金不超3.5亿元，可由公司及子公司循环使用[1] - 投资范围包括股票、债券等及委托理财[1] 资金与审批 - 资金来源为闲置自有或自筹资金[1] - 投资金额未超最近一期经审计净资产50%[6] - 经董事会审议通过即可实施，独立董事同意[6][8] 管理机制 - 2019年3月修订《证券投资管理制度》[4] - 投资管理、资产财务、风险控制部分工协作[4] - 操盘与资金、财务管理人员分离[4]