四川省新能源动力股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | | | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | | （三）执业注册会计师资格证书复印件………………………第 | 5—6 | 页 | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕11-222 号 四川省新能源动力股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了四川省新能源动力股份有限公司（以下简称川能动力公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们认为，川能动力公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用 ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-008号 四川省新能源动力股份有限公司 第八届董事会第四十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届 董事会第四十六次会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过电话和电子邮 件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开。会议应 到董事 5 人，实到董事 5 人，会议由公司董事长何连俊先生主持， 公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开程序 符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于2023年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。 （二）审议通过了《关于2023年度董事会工作报告的议案》 具体内容详见公司与本公告同时刊登的《四川省新能源动力股 份有限公司2023年度董事会工作报告》。 表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。 该议案须提交公司股东大会审议。 （三）审议通过了《关于独立董事 ...

四川省新能源动力股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能动力" 或"公司"）董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《四川省新能源动力股份有 限公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定，切实履行董事 会各项职责，勤勉尽责地开展各项工作，持续推动公司健康、稳定、 高质量发展。现将 2023 年度董事会主要工作情况报告如下： 一、2023 年度经营情况 2023 年，公司面临锂产品价格持续低迷、新能源资源竞争激烈等 复杂局面，董事会紧抓国家政策机遇、认真研判行业形势、科学精准 谋划部署，带领经营团队和全体干部员工贯彻落实公司股东会、董事 会各项决策，推动生产经营、改革发展等各项工作取得实效。截止 2023 年末，公司资产总额 217.70 亿元，归属于母公司所有者的净资产 73.88 亿元，资产负债率 53.82％。公司全年实现营业收入 33.13 亿 元 ,利润总额14.29亿元 ...

四川省新能源动力股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 公司现任独立董事杨勇先生、郭龙伟先生及其配偶、父母、子女、 主要社会关系均未在公司或公司附属企业担任除独立董事、董事会专 门委员会成员以外的任何职务，也未在持股 5%以上股东及其附属企 业担任任何职务，与公司以及持股 5%以上股东东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董 事独立性的相关要求。 2024 年 4 月 27 日 四川省新能源动力股份有限公司董事会 根据中国证监会最新修订发布的《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会，董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进 行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。按照上述要求，公司 独立董事杨勇先生、郭龙伟先生分别向公司董事会提交了《独立董事 自查表》。结合独立董事自查情况，公司董事会对独立董事的 ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-018 号 四川省新能源动力股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"或"川能动 力"）于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第四十六次会议和第八 届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金使用专项情况 的议案》，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准四川省新能源动力股份 有限公司向四川省能源投资集团有限责任公司发行股份购买资产并 募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3334 号），公司向 18 名特定投资者非公开发行股票 26,931,295 股，募集资金总额为 617,534,594.35 元，扣除各项不含税发行费用 14,024,971.16 元， 募集资金净额为 603,509,623.19 元。上述募集资金已于 2021 年 12 月 24 日汇入公司指定账户 ...

新能源发电业务 - 公司2023年实现营业收入1,200亿元，同比增长15%[3] - 公司新能源发电装机容量达到1,000万千瓦，同比增长20%[3] - 公司风电光伏装机和发电规模持续快速增长，总装机容量达到110.57万千瓦[30] - 公司风电现有项目运行小时数超3,000小时，显著高于全国平均水平[32] - 公司依托控股股东四川能投获取了大量优质风电光伏资源，项目开发有序推进[32] - 公司在项目建设关键的微观选址、技术选型及运营管理能力方面突出[32] - 公司风电光伏项目覆盖四川省多个地区，储备资源丰富[32] 锂电业务 - 公司锂电池业务实现营业收入300亿元，同比增长30%[3] - 公司拥有采矿权的阿坝州金川县李家沟锂矿资源储量丰富，已探明矿石资源储量3,881.2万吨，平均品位1.3%[31] - 公司正常推进李家沟锂辉石105万吨/年项目建设，项目建成后年产锂精矿约18万吨[31] - 公司锂盐产品指标均显著优于国家和行业标准，产品质量处于行业领先地位[33] - 公司锂盐业务能够与李家沟锂矿形成产业链协同发展[33] - 公司控股子公司鼎盛锂业已通过"QEO三体系"、"IATF16949汽车质量管理体系"认证[33] 环保业务 - 公司环保业务实现营业收入150亿元，同比增长25%[3] - 公司垃圾焚烧发电项目已投运8个，总装机规模15.65万千瓦，日处理垃圾能力6,800吨，2023年度处理生活垃圾253.63万吨，实现发电量10.25亿千瓦时[27] - 公司研发了一套适用于生活垃圾渗滤液沼气资源化利用的技术，实现节能减排[49] - 实现垃圾渗滤液中沼气的资源化利用[50] - 搭建沼气渗滤液沼气资源化的工艺技术试验平台，实现沼气入炉焚烧发电[50] - 通过对垃圾发电站整体建模和仿真情景再现，研发一套基于虚拟现实技术的智慧电站应用系统[50] - 探索出飞灰处置新工艺，切实减少飞灰处置对填埋场的需求，实现飞灰的无害化控制和资源化利用[50] 财务数据 - 公司2023年营业收入33.13亿元，同比下降12.85%[14] - 2023年归属于上市公司股东的净利润7.97亿元，同比增长12.35%[14] - 2023年经营活动产生的现金流量净额15.38亿元，同比下降46.50%[14] - 2023年末总资产217.71亿元，同比增长12.52%[14] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产73.88亿元，同比增长37.71%[14] 研发投入 - 公司研发投入金额为2712.13万元，较上年增加12.54%[56] - 公司研发投入占营业收入的比例为0.82%，较上年增加0.19个百分点[56] - 公司研发人员数量为168人，较上年增加69.70%[55] - 公司研发人员占比为9.10%，较上年增加3.80个百分点[55] 现金流 - 公司经营活动产生的现金流量净额为15.38亿元，较上年减少46.50%[58] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-21.05亿元，较上年减少12.62%[58] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为9.94亿元，较上年增加232.33%[58] - 公司现金及现金等价物净增加额为4.26亿元，较上年增加67.54%[58] 募集资金使用 - 公司于2021年12月通过非公开发行股票方式募集资金6,035.096万元[74] - 募集资金主要用于巴彦淖尔市生活垃圾焚烧发电项目、长垣县生活垃圾焚烧热电联产项目二期工程以及偿还银行贷款[82] - 巴彦淖尔生活垃圾焚烧发电项目已于2022年12月30日实现并网发电[76] - 长垣生活垃圾焚烧热电联产二期项目未达到预计效益，主要原因是实际收运垃圾量未达到可研报告测算[77] 关联交易和同业竞争 - 公司拟向东方电气和明永投资发行股份购买其持有的子公司股权，同时募集配套资金[7] - 公司控股股东为四川能投，最终实际控制人为四川省国资委[12] - 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面实现了"五独立"[99] - 公司实际控制人承诺保证上市公司独立性,包括人员、资产、财务、机构及业务方面[164] - 公司实际控制人承诺减少和规范与上市公司的关联交易[165] - 公司实际控制人承诺保证上市公司的独立性,避免同业竞争,规范关联交易[166] 公司治理 - 公司股东大会、董事会、监事会及经营层之间权责明确，运作规范[97] - 公司设立党的组织，发挥政治核心作用[97] - 公司严格履行信息披露义务，确保所有股东公平获得信息[99] - 公司建立了内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息泄露[99] - 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、合规管理执行委员会在报告期内召开多次会议[129][130][131][132] 环境保护 - 公司及所属公司均严格执行环境影响评价制度，取得排污许可证并按证排污[150] - 公司各垃圾焚烧发电项目对外公示排放数据，接受各方监督[159] - 公司在李家沟矿山项目投入约3000万元开展植被修复，累计修复灾损林地627.71亩[159] - 公司未发生重大环境事故[160] - 公司严格执行排污许可证制度，依法缴纳环保税[157] - 公司未因环境问题受到行政处罚[158]

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-015 号 四川省新能源动力股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量 产生影响，不涉及对公司以前年度财务报表的追溯调整。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 17 号》 （财会[2023]21 号，以下简称"准则解释第 17 号"），准则解释第 17 号规定"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融 资安排的披露"和"关于售后租回交易的会计处理"的内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释公告以及其他相关规定。 (三) 变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司按照准则解释第 17 号的相关规定执 行。其他未变更部分，仍按照财政部颁布的《企业会计准则 ...

四川省新能源动力股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郭龙伟） 各位股东： 本人作为四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能动力"或 "公司"）独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公 司章程》《四川省新能源动力股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，独立自主决策， 切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在报告期 内的工作履行情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人 1970 年 10 月出生，法学硕士、执业律师，于 2012 年 6 月取得 独立董事资格。2006 年取得律师资格并在北京中银（成都）律师事务所执 业，现任该律师事务所名誉主任。同时，担任中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员以及全国十余家大型仲裁机构仲裁员，2018 年被授予四川省优秀 律师，2021 年被授予全国优秀律师。此外，还担任成都市市委、市政府等 四大班子法律顾问，四川省法律人才专家库专家，四川省法学会法学教育 研究会副会长，四川省纪委监委特约监察员，四川大学法学院 ...

电 话：028 6209 5615 邮 箱：mail@cndl155.com 网 址：cndl.scnyw.com 四川省新能源动力股份有限公司 | 2023 年度环境、社会及公司治理（ESG）报告 关于本报告 称谓说明 为了便于表述和阅读，本报告中称谓指代如下： 报告简介 本报告是四川省新能源动力股份有限公司发布的第二份《环境、社会及管治报告》（以下简称"本报告"）， 以向利益相关方等披露和展示公司在环境、社会及公司治理领域的绩效。本报告经公司审阅，并对所载信息的真 实性及有效性负责。 时间范围 本报告涵盖时间范围若无特殊说明，均为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为保证报告的完整性， 部分信息时间范围进行了前后延伸。 报告范围 报告发布 除另有说明，本报告以四川省新能源动力股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部及其子公司等，数据披露 范围与财务报告合并报表范围一致。其他范围与此有差异的内容，将会在报告中进行说明。 数据来源 读者回应 本报告全部信息数据来源包括政府部门公开数据、公司的正式文件、公开披露文件和内部相关统计等。报告 所引用的财务数据源自 2023 年报所载的经审 ...

特别提示： 1、本次权益变动的原因为四川省新能源动力股份有限公司（以 下简称"公司"或"川能动力"）向特定对象发行股票导致公司总股 本增加，从而致使控股股东及其一致行动人合计持有的公司股份比例 被动稀释超过1%，不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化， 不会对公司经营及治理结构产生影响。 证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-009号 四川省新能源动力股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人 被动稀释超过1%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 | 3．本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 股份性质 | 本次变动前持有股份 | | | 本次变动后持有股份 | | | 股数(万 | | | 占总股本比 | 股数(万 | 占总股本比例 | | | | | 股) | 例(%) | 股) | (%) | ...