中信证券股份有限公司关于 四川省新能源动力股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之 2023 年度业绩承诺实现情况 及业绩承诺期届满资产减值测试情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能动力"、"上市公司"或"公司"） 发行股份购买四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称"四川能投"）持有 的四川能投节能环保投资有限公司（以下简称"川能环保"）51%股权并募集配 套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，根据《上市公司 重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关法 律法规和规范性文件的规定，对川能环保 2023 年度业绩承诺实现情况及业绩承 诺期届满资产减值测试情况进行了核查，具体情况如下： 一、本次交易方案概述 川能动力以发行股份为对价购买其控股股东四川能投持有的川能环保 51% 股权，交易作价确认为 61,753.46 万元。 本次交易方案及相关议案已经上市公司第七届董事会第二十七次会议、第七 届董事会第三十三次会议、第七届董事会第三十六次会议、第七届董事会第四十 ...

募集资金情况 - 公司向18名特定投资者发行26,931,295股股份，募集资金总额617,534,594.35元，净额603,509,623.19元[1] - 2023年度使用募集资金2,578.10万元，截至2023年末未使用4,440.73万元，专项账户利息收入净额43.32万元[2] - 截至2023年12月31日，实际结余募集资金4440.73万元，未使用募集资金4171.11万元，募集资金利息收入净额269.62万元[9] 项目投资情况 - 巴彦淖尔项目承诺投资25,000.00万元，截至期末累计投入25,016.88万元，投资进度100.07%[7] - 长垣项目二期承诺投资10,000.00万元，截至期末累计投入5,812.01万元，投资进度58.12%[7] - 偿还银行贷款承诺投资25,350.96万元，截至期末累计投入25,350.96万元，投资进度100.00%[7] - 已累计投入募集资金总额56,179.85万元[7] 项目运营情况 - 巴彦淖尔项目2023年日均进厂量约540吨，未达设计日处理量700吨标准[8] - 长垣项目目前实际收运范围与可研一致，但垃圾量未达测算收运数量，2024年新增封丘县垃圾，单日约240吨/天[8] 资金置换与冻结情况 - 截至2023年末，募集资金投资项目先期投入8,596.84万元，公司于2022年3月16日同意以募集资金置换[8] - 2023年7月4日，长垣项目二期1508.65万元募集资金专户因纠纷被冻结，已解除冻结，解除时金额为1510.19万元[9][11] 合规情况 - 公司按规定披露2023年度募集资金存放与使用情况[11] - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金专项报告符合规定[12] - 独立财务顾问核查认为公司2023年度募集资金存放和使用符合规定[13] - 公司对募集资金专户存储、专项使用，无变相改变用途和损害股东利益情况[13][14] - 公司无违规使用募集资金情形[14]

每股收益变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意四川省新能源动力股份 有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可 〔2023〕2046 号），同意公司向东方电气股份有限公司发行 87,167,187 股股份、向成都明永投资有限公司发行 65,474,962 股股份购买资产。 相关标的资产已于 2024 年 4 月 3 日完成资产交割，中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司已受理本次发行股份购买资产涉及的新 增股份登记申请材料，并于 2024 年 4 月 11 日出具了《股份登记申请 受理确认书》，新增股份拟于 2024 年 4 月 29 日在深圳证券交易所上 市。本次新增股份上市后，公司总股本将由 1,475,926,818 股增加至 1,628,568,967 股（具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日公告的《四 川省新能源动力股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨 关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》）。 证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2 ...

四川省新能源动力股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善四川省新能源动力股份有限公司 （以下简称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，提 高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）和《四川省新能源动力股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 1 与决策、监督制 ...

四川省新能源动力股份有限公司 关于控股子公司四川省能投风电开发有限公司 投资设立子公司暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"川能动力"或"公 司"）所属子公司四川省能投风电开发有限公司（以下简称"川能风 电公司"）拟与相关方共同投资设立四川省能投通江新能源开发有限 公司（暂定名，以下简称"通江新能源"或"项目公司"），注册资 本金 25,000 万元。 2.项目公司取得项目核准后，还需办理环评、林地、水保、土地 等相关行政许可手续，最终开工建设时间存在一定不确定性。请广大 投资者理性投资，注意投资风险。 一、投资概述 证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-026号 为落实公司新能源发展战略、加快主业发展，根据《四川省发展 和改革委员会关于巴中市通江县兴隆等风电项目法人确认及实施方 案有关意见的函》（川发改能源函〔2024〕221 号），公司所属子公 司川能风电公司拟投资组建通江新能源，注册资本 25,000 万元。其 中，川能风电公司持股 51％，认缴 ...

委托理财审批 - 委托理财额度占净资产10%以上且超千万元，投资前需董事会审议披露[8][9] - 委托理财额度占净资产50%以上且超五千万元，需股东大会审议[9] - 单笔超1亿元存款类产品由董事长审批后执行[9] - 5000万（不含）至1亿元（含）存款类产品由总经理审批[9] - 5000万以内（含）存款类产品由财务总监审批[9] 信息报告 - 财务资产部每周向财务总监、总经理、董事长报告委托理财明细及盈亏[6] - 财务资产部指定专人定期报告可用于委托理财的资金规模[6] 理财管理 - 公司委托理财选合格专业金融机构，必要时要求担保[13] - 公司指派专人跟踪委托理财进展及安全状况，异常及时报告[13] - 纪检监察审计部审查理财产品业务情况[13] 理财流程 - 公司有委托理财管理、年度计划和方案编制、投资理财管理流程[21] - 公司有购买存款类收益产品决策会签流程，涉及多部门和审批[22]

财务表现 - 2024年第一季度，四川省新能源动力股份有限公司营业收入达到10.03亿元，同比增长7.85%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为4.16亿元，同比增长50.45%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为9,055.12万元，同比增长118.08%[5] - 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加1,998,839,286.29元，增幅266.28%[25] 资产状况 - 2024年第一季度，四川省新能源动力股份有限公司的流动资产合计为8,638,858,996.67元，较上期增长了20.8%[32] - 长期股权投资为214,548,478.70元，较上期略有增长[32] - 固定资产为7,285,128,391.77元，较上期增长了6.4%[32] 资金情况 - 货币资金较期初增加13.3亿元，增幅37.05%[7] - 短期借款较期初增加5.1亿元，增幅44.32%[11] - 现金及现金等价物净增加额较上年同期增加1,998,839,286.29元，增幅266.28%[25] 成本费用 - 销售费用较上年同期减少1.78百万元，减幅63.91%[16] - 财务费用为53,317,759.99元，较上期略有增长[34] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加49,028,732.87元，增幅118.08%[22] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加911,698,658.25元，增幅97.44%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1,038,111,895.17元，增幅723.63%[24]

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-024号 四川省新能源动力股份有限公司 第八届董事会第四十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届 董事会第四十七次会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过电话和电子邮 件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日以现场方式召开。会议应 到董事 5 人，实到董事 5 人，会议由公司董事长何连俊先生主持， 公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开程序 符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于2024年第一季度报告的议案》 具体内容详见与本公告同时刊登的《四川省新能源动力股份有 限公司2024年第一季度报告》，公告编号：2024-023号。本议案已 经董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。 （三）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。 （四）审 ...

四川省新能源动力股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范四川省新能源动力股份有限公司（以下 简称"公司"）的关联交易行为，提高公司规范运作水平， 保护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件， 以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等业务规则和《四 川省新能源动力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内的 全资、控股子公司（以下简称"控股子公司"）。公司控股 子公司发生的关联交易视同公司行为，其关联交易应遵循本 制度相关规定。 第二章 关联人及关联交易的认定 1 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织） 和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人（或者其他组织）， 为公司的关联法人（或者其他组织）： ...

证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2024-025号 四川省新能源动力股份有限公司 第八届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 具体内容详见与本公告同时刊登的《四川省新能源动力股份有 限公司2024年第一季度报告》，公告编号：2024-023号。 表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。 （二）审议通过了《关于四川省能投风电开发有限公司组建四 川省能投通江新能源开发有限公司（暂定名）暨关联交易的议案》 具体内容详见与本公告同时刊登的《四川省新能源动力股份有 限公司关于控股子公司四川省能投风电开发有限公司投资设立子公 司暨关联交易的公告》，公告编号：2024-026号。 表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。 三、备查文件 1 四川省新能源动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届 监事会第十五次会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过电话和电子邮件 等方式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日以现场方式召开。会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人。会议的召开符合 ...