中国证券监督管理委员 证监许可〔2023〕2409 号 关于同意成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 成都华微申子科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205 号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 ...

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业绩总结 - 2020 - 2022年各年度收入增幅均超50%，2023年上半年营业收入45,504.99万元，较去年同期上涨7.58%[23] - 2023年上半年扣非归母净利润14,033.53万元，较去年同期减少11.52%[23] - 2023年上半年研发费用10,506.00万元，较去年同期增加4,071.41万元，增幅63.27%[23] - 报告期内营业收入分别为33,802.23万元、53,818.63万元、84,466.13万元和45,504.99万元，2020 - 2022年年均复合增长率达58.08%[27] - 报告期各期综合毛利率分别为76.28%、82.70%、76.13%和77.75%[27] - 预计2023年前三季度营业收入61,500.00 - 63,500.00万元，同比增长11.83% - 15.47%[46] - 预计2023年前三季度扣非归母净利润17,500.00 - 18,500.00万元，同比变化 - 2.64% - 2.93%[46] 财务数据 - 报告期各期末应收账款账面价值分别为13,540.46万元、26,142.44万元、52,354.42万元和77,404.25万元，应收票据账面价值分别为17,189.17万元、22,085.35万元、32,259.71万元和20,539.04万元，合计占各期末流动资产的比例分别为40.00%、48.07%、59.69%和57.38%[21] - 报告期内经营活动现金流量净额分别为 - 4,580.88万元、 - 4,594.58万元、 - 165.09万元和 - 2,352.36万元[22] - 2020 - 2023年1 - 6月收到国拨研发项目专项款金额分别为10,609.70万元、12,285.03万元、8,483.37万元和2,275.13万元，占经营活动现金流入总额的比例分别为32.01%、22.24%、12.11%和5.64%[28] - 2020 - 2023年1 - 6月国拨研发项目的研发支出分别为10,265.43万元、16,800.82万元、12,296.16万元和3,418.08万元[28] - 报告期内晶圆采购金额分别为5,609.01万元、8,649.18万元、9,508.56万元和4,843.25万元，采购单价分别为11,702.51元/片、22,149.00元/片、20,205.18元/片和42,188.57元/片[30] - 2023年1 - 6月数字集成电路收入22350.52万元，占比49.13%[36] - 2023年1 - 6月模拟集成电路收入20565.25万元，占比45.21%[37] - 2023年1 - 6月其他产品收入1158.49万元，占比2.55%[37] - 2023年1 - 6月技术服务收入1415.13万元，占比3.11%[37] - 2023年1 - 6月主营业务收入45489.39万元[37] - 2022年主营业务收入84356.68万元[37] - 2021年主营业务收入53812.54万元[37] - 2020 - 2022年累计研发费用36,831.90万元，占最近三年累计营业收入的21.40%[41] - 2023年1 - 6月资产总额220,913.01万元，归属于母公司股东权益113,231.30万元，资产负债率43.03%[42] - 2023年1 - 6月营业收入45,504.99万元，净利润15,057.55万元，研发费用占比23.09%[42] 未来展望 - 预计2023年前三季度营业收入61,500.00 - 63,500.00万元，同比增长11.83% - 15.47%[46] - 预计2023年前三季度扣非归母净利润17,500.00 - 18,500.00万元，同比变化 - 2.64% - 2.93%[46] 新产品和新技术研发 - 公司承担6项国家科技重大专项及国家重点研发计划，有9项预算超1000万元的重要研发项目[57] - 报告期各期研发支出分别为18573.83万元、28352.68万元、29267.80万元和13924.08万元，占营收比例分别为54.95%、52.68%、34.65%和30.60%[57] - 截至2022年12月31日，研发人员359人，占总员工人数的44.05%[41] - 截至2023年6月30日，拥有88项境内发明专利和4项境外发明专利，84项应用于目前主营业务[41] - 截至2022年12月末有73项境内发明专利申请已获受理，其中64项处于实质审查阶段[76] - 报告期各期末研发人员数量分别为278人、327人、359人和361人，2023年6月末研发人员占比为42.07%[77] - 公司拥有核心技术人员6人[77] 市场扩张和并购 - 本次募集资金拟投入150,000.00万元，用于芯片研发及产业化等项目[49] 其他新策略 - 本次公开发行股票不超过9560.00万股，占发行后总股本比例不低于15.00%[8] - 发行后总股本不超过63684.7026万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）[8] - 保荐人（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司[8] - 公司发行申请需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序[4]

北京市中伦律师事务所 关于成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 法律意见书 2022 年 3 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 7 | | 正 | 文 | 9 | | | 一、 | 本次发行上市的批准和授权 9 | | | 二、 | 发行人本次发行上市的主体资格 13 | | | 三、 | 本次发行上市的实质条件 14 | | | 四、 | 发行人的设立 18 | | | ...

成都华微电子科技股份有限公司 审计报告 中天运[2023]审字第 90027 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 3-2-1-1 | | | | 1、 审计报告 | …………………………………………………………… 1 | | --- | --- | | 2、 合并资产负债表 | …………………………………………………6 | | 3、 合并利润表 | …………………………………………………………8 | | 4、 合并现金流量表 | …………………………………………………9 | | 5、 合并所有者权益变动表………………………………………10 | | | 6、 母公司资产负债表 | ……………………………………………14 | | 7、 母公司利润表 | ……………………………………………………16 | | 8、 母公司现金流量表 | ……………………………………………17 | | 9、 母公司所有者权益变动表 | ………………………………18 | | 10、财务报表附注 | ……………………………………………………22 | | 1 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | --- | --- | | | 一、保荐机构工作人员简介 3 | | | 二、发行人基本情况简介 3 | | | 三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况说 | | 明 | 4 | | | 四、内核情况简述 5 | | 第二节 | 保荐机构承诺 8 | | 第三节 | 本次证券发行的推荐意见 10 | | | 一、推荐结论 10 | | | 二、本次证券发行履行相关决策程序的说明 10 | | | 三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件的说明 10 | | | 四、本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件的说明 12 | | | 五、本次证券发行符合《上市规则》规定的发行条件的说明 15 | | | 六、关于股份锁定等承诺事项的核查意见 16 | | | 七、关于私募投资基金股东履行备案程序的核查意见 16 | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 上市保荐书 | 一、发行人基本情况 2 | | --- | | 二、申请上市股票的发行情况 8 | | 三、保荐机构工作人员及其保荐业务执业情况 9 | | 四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行职责情形的说明 9 | | 五、保荐机构承诺事项 10 | | 六、保荐机构关于发行人已就本次证券发行上市履行了相应决策程序的说明 11 | | 七、保荐机构针对发行人符合科创板定位的说明 11 | | 八、保荐机构关于发行人符合上市条件的说明 13 | | 九、保荐机构关于发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 16 | | 十、其他说明事项 17 | | 十一、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论 17 | 华泰联合证券有限责任公司 关于成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐书 上海证券交易所： 作为成都华微电子科技股份有限公司（以下简称"成都华微"、"发行人"、 "公司" ...

北京市中伦律师事务所 关于成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 补充法律意见（八） 2023 年 9 月 | 第一部分 更新与补充 7 | | --- | | 一、发行人本次发行上市的批准和授权 7 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 7 | | 三、本次发行上市的实质条件 7 | | 四、发行人的设立 12 | | 五、发行人的独立性 12 | | 六、发行人的股东 14 | | 七、发行人的股本及演变 26 | | 八、发行人的业务 26 | | 九、关联交易及同业竞争 28 | | 十、发行人的主要财产 42 | | 十一、发行人的重大债权债务 49 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 53 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 54 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 54 | | 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 54 | | 十六、发行人的税务 54 | | 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术监督等标准 57 | | 十八、发行人募集资金的运用 58 | | 十九、发行人的业务发展目标 58 | | 补充法律意 ...

关于成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 申请文件的第二轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 成都华微电子科技股份有限公司 第二轮审核问询函回复 8-1-2-1 | 问题 | 1.关于行业及市场竞争状况 3 | | --- | --- | | 问题 | 2.关于同业竞争 16 | | 问题 | 3.关于收入 78 | | 问题 | 4.关于成本和毛利率 88 | | 问题 | 5.关于存货 110 | | 问题 | 6.关于期间费用 125 | | 问题 | 7.关于员工持股 136 | | 问题 | 8.关于媒体质疑 144 | 上海证券交易所： 成都华微电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"成都 华微"）收到贵所于 2022 年 6 月 17 日下发的《关于成都华微电子科技股份有限 公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（上证科 审（审核）[2022]239 号）（以下简称"问询函"），公司已会同华泰联合证券有 限责任公司（以下简称"保荐机构"）、北京市中伦律师 ...

成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请 文件的审核问询函的回复 中天运[2023]审字第 90027 号附 2 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 成都华微电子科技股份有限公司 审核问询函回复 成都华微电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的 审核问询函的回复 上海证券交易所： 问题 3.关于收入 贵所于2022年4月11日出具的《关于成都华微电子科技股份有限公司首次公 开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核） [2022]158号）（以下简称"问询函"）已收悉。中天运会计师事务所（特殊普 通合伙）作为申报会计师，与成都华微电子科技股份有限公司（以下简称"成 都华微"、"发行人"、"公司"）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称 "保荐机构"）、北京市中伦律师事务所（以下简称"发行人律师"）等相关 方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真 讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 8-2-1-1 | 问题 | | 3.关于收入 3 | | ...