二、募集资金投资项目基本情况 民生证券股份有限公司关于 广东九联科技股份有限公司募投项目延期及 部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东九 联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对九联科技募投项 目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的事项进行了核查，发表 如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕349 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000.00 万股，发行价格 3.99 元/股，共募集资金总额为人民币 399,000,000.00 元，减除发行费用（ ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-075 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日分别 召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。具 体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总 额为人民币 399,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 345,402,847.17 元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并于 2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）。 为规范募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户 管理。上述募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签订 ...

第一条 为了进一步加强和规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司及其子公司 资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件及《广东九联科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司及子公司间的资金管理。 公司控股股东及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来 适用本制度。 广东九联科技股份有限公司 防控股股东及关联方资金占用制度 广东九联科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总则 经营性资金占用是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告 ...

广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度 广东九联科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司(以下简称"公司")对外提供财务 资助行为，防范财务风险，完善公司治理机制，保证公司稳健经营，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有 关法律法规及规范性文件要求及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司在主 营业务范围外有偿或者无偿地以货币资金、委托贷款、实物资产、无形资产等 方式向外部主体（包括参股公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）有息或无息借款、委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权，或收取资产使用权的费用明显低于一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或预付款失去实际业务 支撑； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度规定执行。 公司不得为《股票上市规则》 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-076 广东九联科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 10 点 00 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路 5 号广东九联科技股 份有限公司 5 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 广东九联科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，完善 监督机制，维护公司和股东的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东九联科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定以及《广东九联科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，在《公司法》《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。监事会依法独立行使公司监督 权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。 第二章 监事会办公室 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第四条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章和监事会办 公室印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事 会日常事务。 （一）任何监事 ...

广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东九联科技股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的规定，对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督 导工作，公司应当予以配合。 1 第一章 总则 第一条 为了规范广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《广 东九联科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理制度， ...

交易审议标准 - 董事会审议交易标准含资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6条[8] - 股东大会审议交易标准含资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6条[9] - 日常经营交易披露标准含交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元等4条[10] 交易计算与适用规则 - 市值指交易前10个交易日收盘市值算术平均值，成交金额有对应计算方式[11] - 分期实施交易以总额适用审议标准并及时披露[13] - 与同一交易方同类反向交易按单向金额适用审议标准[14] - 同一类别且与标的相关交易按连续12个月累计计算适用审议标准[15] 交易执行与管理 - 总经理有权审批除股东大会、董事会权限外的重大交易事宜[10] - 各职能部门及分支机构是重大交易事项具体执行机构，财务部制定资金配套计划并调配资金[20] - 实施交易项目需获授权批准文件、交易预算方案等资料[20] - 已批准交易项目由有权机构授权的公司相关部门具体实施[20] - 交易项目应签合同或协议，经授权决策机构批准后签署，明确成交金额等内容[20] - 投入实物需办交接手续，实物作价低于评估价值等情况需董事会或股东大会批准[21] - 交易资产可委托专门机构或公司自行保管，自行保管需执行联合控制制度[21] - 财务部门对交易活动完整记录和核算，按项目设明细账[21] - 购入交易资产应尽快登记于公司名下[22] 交易处置与合规 - 处置交易前需分析论证并提交审批，权限与实施交易相同[22][23] - 交易活动需遵守法律法规，关联交易按相关规定执行[24] 特殊情况规定 - 交易标的为股权达股东大会标准需提供审计报告，非现金资产需评估报告[13] - 公司未盈利可豁免部分净利润指标[16]

会议与审议 - 公司于2023年12月29日召开第五届董事会第十二次会议[2] - 会议审议通过多项议案，需提交2024年第一次临时股东大会审议[2] 经营范围与章程 - 拟在公司经营范围中增加储能技术服务、货物进出口等内容[3][4] - 对《公司章程》及相关内部制度进行梳理完善[3] - 修订《公司章程》部分条款，其他条款主要内容不变[13] - 变更经营范围及修订《公司章程》事项需提交2024年第一次临时股东大会审议[14] - 修改后的《公司章程》将在上海证券交易所网站披露[14] 股份与交易 - 公司董事、监事等持有5%以上股份人员6个月内买卖股票收益归公司[5] - 重大违法触及退市标准，相关人员自告知书或裁判作出至摘牌前不得减持[5] 担保与交易审议标准 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议[5] - 为资产负债率超70%的对象提供担保需提交股东大会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需审议[5] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东大会审议[6] - 交易成交金额占公司市值50%以上需提交股东大会审议[6] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需审议[6] - 与关联人交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需审议[6] 股东大会与决议 - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[7] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权且不计入出席大会有表决权股份总数[7] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[7] - 股东大会对关联交易事项作出决议，一般需出席非关联股东所持表决权过半数通过，涉及特定事项需2/3以上通过[8] 董事会与权限 - 董事会在股东大会授权范围内可决定公司对外投资、收购或出售资产等多项事项[8] - 董事会应确定对外投资等事项权限，重大投资项目需组织评审并报股东大会批准[8] - 公司交易达到标准应提交董事会审议，未达标准由董事长审批[8] 委员会组成与职责 - 审计委员会由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数，至少1名会计专业人士任召集人，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[9] - 提名委员会由3名董事组成，独立董事应过半数，由独立董事担任召集人，负责拟定董事、高管选择标准和程序等[9][10] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应过半数，由独立董事担任召集人，负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策等[10] 人员规定 - 公司在控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担任公司高级管理人员，高级管理人员仅在公司领薪[10] - 高级管理人员执行职务违法违规给公司造成损失应承担赔偿责任，未忠实履职给公司和社会公众股股东利益造成损害也应依法赔偿[10] 信息披露与报告 - 监事应保证公司披露信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见[10] - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和上海证券交易所报送并披露年度报告[10] - 公司需在会计年度前6个月结束之日起2个月内报送并披露半年度报告，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送并披露季度报告[11] - 公司第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 利润分配 - 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或董事会制定中期分红方案后，须在2个月内完成股利分派事项[11][12] - 公司利润分配比例原则上不少于当年可分配利润的10%[11] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润[12] - 调整公司章程确定的现金分红政策，需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[12] 制度制定与修订 - 制定《广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度》[16] - 修订《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》等多项制度[15][16][17] - 《监事会议事规则》修订已通过公司第五届监事会第十一次会议审议[17] - 其他制度已通过公司第五届董事会第十二次会议审议[17] - 序号为1 - 10项和第19项的制度需提交公司股东大会审议[17] - 制度内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的相关文件[17]

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2023-072 广东九联科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议于 2023 年 12 月 29 日以现场会议方式召 开，由监事会主席梁文娟召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、法规、规则以及《广东九联科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 (一) 《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结 项的议案》 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体监事一致通过。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权；获全体监事一致通过。 具体内容详见 2023 年 12 月 30 日刊载于上海证券交易所 ...