四川天微电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条为强化四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《四川天微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和 规范性文件，本公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机构， 主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等进 行监督、检查和评价等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事应当在委员会成员中占多数，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事担任，负责主 持审计委员会工作。召集人应为会计专业人士。主任委员由董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， ...

国金证券股份有限公司 关于四川天微电子股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对天微电子使用部分闲置自有资金 进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、拟使用自有资金进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 为提高公司资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，在保 证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金进行现 金管理。 （二）现金管理投资的产品品种 为控制风险，投资品种为银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流通 性好、中低风险、稳健型金融机构产品。 （三）资金来源 本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影响公司正 常经营。 （五）实施方式 上述事项提请股东大会授权法定代表人在额度范围内签署相关合同文件，具 体 ...

四川天微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川天微电子股份公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所工作，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《四川天微电子股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-005 四川天微电子股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含合并报表范围内子公司）使用 不超过人民币 35,000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理。现就该事项的 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川天微电子股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1969 号）同意，公司向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人 民币 28.09 元，募集资金总额为人民币 56,180.00 万元，扣除各项发行费用（不 含税）人民币 5,325.60 万元后，募集资金净额为 50,8 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人四川天微电子股份有限公司董事会，现提名陈旭东先 生为四川天微电子股份有限公司第二届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任四川天微电子股份有限公司第二届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与四川天微电子股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （ ...

四川天微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川天微电子股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行 为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公司 法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件及四川天微电子股份有限公 司章程（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。公司应当积极通过资 产重组、整体上市等方式减少关联交易。 （四）与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成 员； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制上市公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管 理人员或其他主要负责人； 1 （七）由本项第 1 目至第 6 目所列关联法人或关联自然人直接或者间接控 制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法 人或其他组织，但公司及其控股子公司除外； 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司的 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-003 四川天微电子股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含合并报表范围内子公司） 在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 25,000 万 元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。现就该事项的具体情况公告如下： 一、拟使用自有资金进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 （三）资金来源 本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司闲置的自有资金，不影响公司正 常经营。 （四）额度及期限 1 公司（含合并报表范围内子公司）拟使用不超过人民币 25,000.00 万元（含本 数）的闲置自有资金购买理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及决议有效期内 ...

国金证券股份有限公司 关于四川天微电子股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对天微电子使用闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川天微电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1969号）同意，公司向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值1元，发行价格为每股人 民币28.09元，募集资金总额为人民币56,180.00万元，扣除各项发行费用（不含 税）人民币5,325.60万元后，募集资金净额为50,854.40万元。 （二）现金管理投资的产品品种 公司拟购买的理财产品为安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包 括但不限于保本型 ...

国金证券股份有限公司 关于四川天微电子股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四 川天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，持续督导期间为2021年7月30日至 2024年12月31日，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司2023 年1月1日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情 况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、持续督导工作情况 （一）保荐机构 国金证券股份有限公司 （二）保荐代表人 胡洪波、唐宏 （三）现场检查时间 2023年12月12日至2023年12月15日 （四）现场检查人员 胡洪波、张聪石 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资 金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查方法 1、查阅本持续督导期间公司的会议资料； 2、查阅公司现行有效的公司章程、公 ...

股权激励计划 - 股权激励的目的是为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才[1] - 激励对象为在公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、技术人员、中层管理人员及核心骨干[1] - 预留部分的激励对象将在股东大会审议通过后12个月内确定[1] 人防项目进展 - 公司于2023年6月21日中标成都市人民政府国防动员办公室人防指挥设备公开招标[2] - 中标金额126.08万元，中标数量1批[2] - 相关项目已完成验收交付和全部收款[3] 应收账款管理 - 公司主营业务客户以军方、军方直属企业以及军工央企、国企为主，具有较高信用保证[3] - 但由于总装单位终端产品验收程序复杂,回款周期较长[3] - 公司加强应收账款催收管理,成立专门催收小组,制定相关工作方案,实行清单级管控[4] - 通过分解指标任务、强化考核等方式提高回款力度[4]