中国国际金融股份有限公司 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为江苏 菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"菲沃泰"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对公司部分募投项目延期的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1078 号《关于同意江苏菲沃泰纳 米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发行股 票的注册申请，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 83,868,089 股 （每股面值人民币 1 元），每股发行价 18.54 元/股，募集资金总额 1,554,914,370.06 元，扣除不含税的发行费用人民币 118,528,277.06 元，实际募集资金净额为 1,436,386,093.00 元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入92,796,122.94元，同比减少10.46%；年初至报告期末营业收入212,164,131.97元，同比减少27.00%[5] - 2023年前三季度营业总收入2.1216413197亿元，2022年前三季度为2.9061881592亿元，同比下降26.99%[23] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-11,980,244.88元，同比减少188.96%；年初至报告期末为-33,434,023.03元，同比减少283.90%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-16,220,689.68元，同比减少266.46%；年初至报告期末为-61,093,752.34元，同比减少1293.72%[5] - 本报告期剔除股份支付后归属于母公司所有者的净利润3,459,020.12元，同比减少87.89%；年初至报告期末为11,218,071.17元，同比减少82.33%[6] - 2023年前三季度净利润为-3343.402303万元，2022年前三季度为1818.03516万元，同比下降283.80%[25] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益-0.04元，同比减少171.42%；年初至报告期末为-0.10元，同比减少242.38%[6] - 2023年前三季度基本每股收益为-0.10元/股，2022年前三季度为0.07元/股[26] - 2023年前三季度稀释每股收益为-0.10元/股，2022年前三季度为0.07元/股[26] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率-0.60%，减少1.96个百分点；年初至报告期末为-1.68%，减少4.49个百分点[6] 研发投入相关 - 本报告期研发投入20,984,497.08元，同比增长78.02%；年初至报告期末为62,293,128.44元，同比增长74.80%[6] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为22.61%，增加11.24个百分点；年初至报告期末为29.36%，增加17.10个百分点[6] 资产相关 - 本报告期末总资产2,063,631,019.55元，较上年度末减少1.38%；归属于上市公司股东的所有者权益1,996,232,156.79元，较上年度末增加0.57%[6] - 2023年9月30日货币资金为237,103,999.77元，2022年12月31日为179,693,620.52元[20] - 2023年9月30日交易性金融资产为854,667,878.81元，2022年12月31日为1,123,488,144.11元[20] - 2023年9月30日应收账款为72,294,335.15元，2022年12月31日为101,985,875.82元[20] - 2023年9月30日预付款项为22,858,870.66元，2022年12月31日为8,819,962.09元[20] - 2023年9月30日存货为83,578,164.88元，2022年12月31日为56,268,151.84元[20] - 2023年9月30日流动资产合计为1,281,572,563.71元，2022年12月31日为1,474,262,174.80元[20] - 2023年9月30日固定资产为339,703,617.74元，2022年12月31日为346,488,800.11元[20] - 2023年第三季度末非流动资产合计7.8205845584亿元，上期末为6.18283642亿元，增长26.50%[21] - 2023年第三季度末资产总计20.6363101955亿元，上期末为20.925458168亿元，下降1.38%[21] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为10,058，表决权恢复的优先股股东总数为0[15] - 前10名股东中，Favored Tech Corporation Limited持股208,533,334股，持股比例62.16%[15] 投资基金参与相关 - 2023年第三季度公司参与设立厦门厦金创新科创壹号创业投资基金合伙企业，认缴出资额5000万元，出资比例16.6667%[18] 营业成本相关 - 2023年前三季度营业总成本2.8495455339亿元，2022年前三季度为2.7998558077亿元，同比上升1.77%[23] 其他综合收益相关 - 2023年前三季度其他综合收益的税后净额为10.989123万元，2022年前三季度为68.876797万元，下降84.05%[25] 经营活动现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额6,120,136.04元，同比减少88.31%[6] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为256,902,252.89元，2022年同期为344,351,611.81元[28] - 2023年前三季度收到的税费返还为17,464,304.79元，2022年同期为110,936.61元[28] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为283,868,208.10元，2022年同期为359,503,939.56元[28] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为6,120,136.04元，2022年同期为52,349,655.14元[29] 投资活动现金流量相关 - 2023年第三季度收回投资收到的现金为1,738,917,935.29元，2022年同期为341,341,263.28元[29] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为60,246,611.43元，2022年同期为 - 1,294,471,316.30元[29] 筹资活动现金流量相关 - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 14,712,515.27元，2022年同期为1,330,079,226.25元[29] 汇率变动及现金等价物相关 - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为4,827,942.72元，2022年同期为5,430,774.68元[30] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为56,482,174.92元，2022年同期为93,388,339.77元[30] - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为235,815,483.29元，2022年同期为155,338,169.31元[30] 负债相关 - 2023年第三季度末流动负债合计6031.012146万元，上期末为9641.098898万元，下降37.44%[21] - 2023年第三季度末负债合计6739.886276万元，上期末为1.0764162237亿元，下降37.39%[22]

一、监事会议召开情况 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 五次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场会议结合通讯的方式召开。 本次会议的通知及会议资料已于 2023 年 10 月 25 日以专人送达的方式向全体监 事送达。本次会议为紧急会议，经全体监事一致同意豁免会议通知期限要求，与 会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席韦庆宇先 生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律法规、规范性文件和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 章程》的规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-038 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江苏菲沃泰纳米科技股份有限 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 22 日收到董事 Allen Yen（严衍伦）先生的书面辞职报告，Allen Yen（严衍 伦）先生因个人工作调动原因辞去公司第一届董事会董事职务。Allen Yen（严衍 伦）先生辞任后，将不在公司担任任何职务。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》等有关规定，Allen Yen（严衍伦）先生辞去职务自辞职申请送达公司董事会时生效。 截至本公告披露日，Allen Yen（严衍伦）先生通过润科（上海）股权投资基 金合伙企业（有限合伙）间接持有公司 0.0024%股份。本次辞任后，Allen Yen（严 衍伦）将继续严格遵守《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法 ...

一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 23 日出具的《关于同意江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1078 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 （A）股 83,868,089 股，并于 2022 年 8 月 2 日在上海证券交易所科创板上市， 发行完成后总股本为 335,472,356 股，其中有限售条件流通股 260,980,728 股，无 限售条件流通股 74,491,628 股。 证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-036 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"菲沃泰"或"公司"）本 次上市流通的首次公开发行限售股数量为15,946,666 股，限售期为自股份 完成变更登记之日起 36 个月且自上市之日起 12 个月。 本次上市流通日期为 ...

中国国际金融股份有限公司 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏菲沃泰纳米科技股份 有限公司（以下简称"菲沃泰"、"公司"）首次公开发行的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 23 日出具的《关于同意江苏菲沃泰纳米科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1078 号），同意 公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 83,868,089 股，并于 2022 年 8 月 2 日在上海证券交易所科创板上市，发行 ...

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-035 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 23 日出具的《关于同意江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1078 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股 （A）股 83,868,089 股，并于 2022 年 8 月 2 日在上海证券交易所科创板上市， 发行完成后总股本为 335,472,356 股，其中有限售条件流通股 260,980,728 股，无 限售条件流通股 74,491,628 股。 2023 年 2 月 2 日，公司首次公开发行网下配售限售的 3,816,345 股限售股上 市流通。 2023 年 8 月 2 日，公司首次公开发行战略配售限售的 2,323,871 股上市流 通。 本次上市流通的限售股 ...

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股份，自公司首次公开发行股票限售 股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数 量变化的情况。 中国国际金融股份有限公司 关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏菲沃泰纳米科技股份 有限公司（以下简称"菲沃泰"、"公司"）首次公开发行的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对江苏菲沃泰 纳米科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 23 日出具的《关于同意江苏菲沃泰纳米科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1078 号）， ...

公司基本信息 - 证券简称菲沃泰，证券代码 688371 [1] - 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司于 2023 年 9 月 26 日 13:00 - 14:00 举办 2023 年半年度业绩说明会，地点为上海证券交易所上证路演中心 [2] - 上市公司接待人员包括董事长、总经理宗坚先生等 [2] 主营业务与技术优势 - 致力于研究和发展适应复杂应用环境的纳米材料技术，主要从事高性能、多功能纳米薄膜的研发及纳米镀膜设备的设计制造，使用真空沉积技术解决行业防水防腐蚀等需求 [2] - 主要利用 PECVD 等离子体化学气相沉积技术制备纳米薄膜，结合多项技术优势，自主开发多项镀膜核心技术，突破国外技术垄断 [4] - 相比结构密封、三防漆、派瑞林防护膜等技术，PECVD 纳米薄膜能精准控制膜层厚度、性能更优、绕镀性能更好、应用场景丰富、良率更高，可降低售后维护成本和产品制造成本 [4] 市场与客户情况 - 自 2017 年以来与华为等客户建立长期深入合作关系，合作覆盖多项业务领域，曾获华为“2018 年仪器装备质量奖”，具体项目信息因商业条款不便回复 [3] - 产品可应用于手机、平板等众多领域，在消费电子领域有优势，正积极向汽车行业、医疗器械、安防设备等领域延伸布局 [3][4] - 与头部智能终端客户保持长期稳定合作，产品广泛覆盖多条产品线，具体项目信息因商业条款不便回复 [6][8] 业绩与发展战略 - 2023 年上半年业绩下滑，原因是国际形势复杂、世界经济增长放缓、国内需求不足，下游高端电子市场疲软，终端客户出货量下降，行业周期性波动明显 [7] - 2023 年上半年研发投入 4,130.86 万元，同比增长 73.21%，持续加大在人才队伍建设、技术创新等方面的战略性投入 [7] - 下半年将积极布局新兴市场，从市场拓展、人才引进、前端研发等维度加大投入，优化组织架构，提升管理水平，降本增效，力争成为全球纳米薄膜综合防护领域的领导者 [6][9] 人才队伍建设 - 加大人力资本投入，从研发、销售、管理各领域引进高层次人才，与国内头部高校合作定向培养人才，如与哈尔滨工业大学合作实施卓越工程师战略人才培养计划，设立“菲沃泰优才班” [3] - 2023 年 6 月推出股票期权激励计划，完善人才激励及利益共享机制 [3] 其他问题解答 - 2020 年实施员工持股计划累计确认股份支付费用 2 亿元左右，分摊 3 年，影响将于 2023 年底结束 [7] - 针对后续解禁压力，公司将做好生产经营，与原始股东沟通，督促股东履行承诺，做好投资者交流沟通工作 [7] - PECVD 工艺在半导体、光伏等领域有广泛应用，公司未来将关注光伏和半导体领域，根据相关因素选择市场策略 [6] - 纳米薄膜产品在 AR/VR/MR 领域的控制板防护、光学膜、耳罩/头戴防霉菌等方面有应用空间 [8]

证券代码：688371 证券简称：菲沃泰 公告编号：2023-034 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 19 日(星期二)至 9 月 25 日(星期一)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 ft- board@favoredtech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 23 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 26 日下午 13:00- 14:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 ...