关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市深科达智能装备股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市深科达智能装备股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011000733 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nol.gov.cn）"进行整理 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nol.gov.cn）"进行红 gang company and the contraction of the program and the production of the country. The figure of the province of the management of the coll ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/） 进行查验 大华核字[2024]0011000732 号 深圳市深科达智能装备股份有限公司 上台式一面当花的 大华会计师事务所(特殊普通合伙 七京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12 层 [10 电话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 58 univ dahil 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011000732号 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | Í | 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 | 1-2 | | 11 | 营业收入扣除情况明细表 | 1-2 | 深圳市 ...

公司基本信息 - 公司名称为深圳市深科达智能装备股份有限公司[10] - 公司注册地址为深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心BC座B1001[11] - 公司网址为www.szskd.com[11] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为深科达，股票代码为688328[11] 公司财务状况 - 公司2023年全年实现营业收入55,831.60万元，较去年同期下降5.18%，净利润-11,568.03万元，较去年同期下降222.74%[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降602.14%，主要原因包括支付给供应商的承兑汇票到期、人员优化导致劳动补偿增加等[13] 公司业务范围 - 公司是一家专业的智能装备制造厂商，主要从事平板显示模组类设备、半导体类设备以及智能装备核心零部件的研发、生产和销售[18][19] - 公司主要产品涉及半导体设备行业、平板显示模组设备行业和智能装备核心零部件行业[39] 公司研发情况 - 公司研发投入为8,979.78万元，同比去年增长7.96%，占公司营业收入的16.08%，全年新增获批专利授权90项，新增软件著作权27项[20] 行业发展趋势 - 半导体设备行业受AI、5G、物联网、智能汽车等终端新兴应用的扩大影响，需求持续增加[45] - 2025年半导体设备销售额预计达到1240亿美元，由前端和后端市场推动[46] 公司治理结构 - 公司根据相关法律法规和公司章程要求，健全完善公司治理结构和内部控制体系，保障股东合法权益[132] - 公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会运作符合规定[133] 公司员工情况 - 公司员工人数为1,034人，研发人员占24.76%，具有较强的人才竞争优势[87] - 公司薪酬政策注重保障性和导向性，根据市场变化和员工成长度进行调整，以实现招得来、留得住，并能激励员工创造更大价值[179] 社会责任 - 公司与广西都安三只羊乡建高村开展结对帮扶工作，捐款5万元[198] - 公司援建广东都安瑶族自治县三只羊乡建高村民生公共服务设施项目[200]

上海市锦天城(深圳)律师事务所 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 释 义 注:本法律意见书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上若存在差异,均系计算中四 舍五入造成 本法律意见书中,除非文义另有所指,下述词语分别具有以下含义: 公司、深科达 深圳市深科达智能装备股份有限公司 指 激励计划、本次激励 深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励计 指 计划 lill 本次实施事项 指 公司本次作废部分限制性股票 《激励计划(草 《深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励 指 案)》 计划(草案)》 《深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励 《考核管理办法》 指 计划实施考核管理办法》 限制性股票、第二类 符合本次激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属条件 指 后分次获得并登记的公司股票 限制性股票 按照激励计划规定,获得限制性股票的公司(含子公司)高级 激励对象 指 管理人员、核心技术人员及董事会认为应当激励的其他核心人 品 《中华人民共和国公司法》(2018年修正) 《公司法》 指 《证券法 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 经深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月 2日召开的2023年第三次临时股东大会选举，本人被选举为公司第四届董事会独 立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳 市深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定， 本着对公司及全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参与 公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责的独立 性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的情况 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本 人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司 及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的情形。与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有 资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华会计师事务所在 2023 年度的审 计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司 转制为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 1 6 号院 7 号楼 1101 （5）首席合伙人：梁春 （6）截至 2023 年 1 2 月 3 1 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数为 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 1141 人。 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 （二）投资者保护能力 已计提的职业风险基金和已购 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市深科达智能装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-027 深圳市深科达智能装备股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 九次会议于 2024 年 4 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次 会议的通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席 的监事 3 人，实际出席的监事 3 人，会议由监事会主席陈德钦先生主持。本次会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，作 出的会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及 《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告公允地反映了公司 2023 年度的财务状 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳市 深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、公正、审慎地发表意见，维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的情况 （一）个人基本情况 李建华，男，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1964 年 2 月，本科学 历。1987 年 9 月至 1989 年 1 月担任广州标致汽车有限公司质检科长；1989 年 4 月至 1992 年 6 月担任汕尾信利电子厂皮套部主管；1992 年 7 月至 2003 年 12 月担任信利半导体有限公司厂长；2004 年 4 月至 2015 年 8 月担任信利国际有 限公司执行董事；2004 年 4 月至 2015 年 8 月担任 Truly Semiconductors Limite ...

国投证券股份有限公司 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"深科达"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规的规定，对深科达 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认 真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市深科达智能装备股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1235 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 360 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额人民币 360,000,000.00 元， ...