1、公示情况说明 公司于 2025 年 12 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披 露了《深圳市深科达智能装备股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"、"本次激励计划"）及其摘要、《深圳市深科达 智能装备股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2025 年股票期权激励计划激励对象名单》（以下简称"《激励对象名单》"）等公告。 证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2025-062 深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年股票期权 激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 17 日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司<2025 年股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年股票期权激励 计划实施考核管理办法>的 ...

股东会信息 - 2026年第一次临时股东会1月5日14:00召开[13] - 会议地点为深圳宝安区西乡街道汇智研发中心B座10楼[13] - 投票方式为现场和网络投票结合[13] - 召集人为公司董事会[14] 审议议案 - 审议2025年股票期权激励计划及董事等薪酬管理制度议案[15] 授权事项 - 提请股东会授权董事会办理激励计划相关事项[25] - 授权董事会就激励计划向有关政府、机构办理审批手续[26] - 授权董事会委任激励计划实施所需中介机构[27] - 同意授权期限与激励计划有效期一致[27]

公司公告 - 深科达发布公告称将于2026年1月5日召开2026年第一次临时股东大会 [1]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权223.00万份，占公司股本总额2.36%[5][32] - 激励对象77人，约占公司全部职工人数11.21%[6][26] - 授予股票期权行权价格为30.00元/份[6][45] - 激励计划有效期最长不超过36个月[7][36] 时间安排 - 自股东会审议通过激励计划60日内完成授予等程序[11][37] - 激励对象公示期不少于10天，股东会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[29][76] - 可行权日不得在公司年度报告、半年度报告公告前15日之内行权[39] 行权安排 - 行权分两期，每期行权比例50%[41] - 第一期自授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日，第二期自授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日[41] 考核指标 - 2026年公司营业收入目标≥64399万元，归母净利润目标≥5053万元；2027年公司营业收入目标≥70839万元，归母净利润目标≥5558万元[54] - 激励对象绩效考核结果分A、B、C三档，个人层面行权比例分别为100%、80%、0%[57] 费用摊销 - 假设授予日为2026年1月上旬，预计摊销总费用为128.18万元[73] - 2026年预计摊销费用为73.76万元，2027年预计摊销费用为54.42万元[73] 计划生效与终止 - 激励计划生效需经董事会拟定、审议，股东会审议通过，且出席会议股东所持表决权2/3以上通过[75][76] - 激励计划经股东会审议通过后，60日内未完成授予则计划终止，3个月内不得再次审议[79] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止[93] - 公司上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[93]

激励计划基本信息 - 2025年股票期权激励计划拟授予权益数量为223万份，占公司总股本比例2.36%[2][6] - 激励对象数量为77人，占员工总数比例11.21%[2][9] - 授予价格/行权价格为30元/份[2][12] - 本激励计划有效期为36个月[2][14] 相关数据情况 - 截至草案公告日，2025年限制性股票激励计划尚有123万股未归属[4] - 激励计划草案公告日公司股本总额为94,456,295股[6] - 截至2025年12月17日公司全部职工人数为687人[9] - 激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价为24.41元/股[13] - 激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价为25.46元/股[13] 等待期与行权期 - 股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月[17] - 激励计划行权期分两个，第一个行权期自授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日，行权比例50%；第二个行权期自授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日，行权比例50%[19] 授予与行权条件 - 股票期权授予条件要求公司最近一个会计年度财报和内控审计报告无否定或无法表示意见，上市后最近36个月无未按规定利润分配情形等[23] - 股票期权授予条件要求激励对象最近12个月未被认定为不适当人选、无重大违法违规受处罚等情形[24] - 股票期权行权条件中公司业绩考核要求对应2026 - 2027年，2026年营业收入目标64399万元、归母净利润目标5053万元；2027年营业收入目标70839万元、归母净利润目标5558万元[26][27] 行权比例规则 - 公司层面行权比例，当年度归母净利润大于0时，取营业收入和归母净利润考核行权比例孰高值；小于等于0则当期不得行权[27] - 激励对象个人绩效考核分A、B、C三档，个人层面行权比例分别为100%、80%、0%[28] - 激励对象当期实际可行权股票期权数量=个人当年计划行权数量*公司层面行权比例*个人层面行权比例[28] 其他重要规定 - 可行权日须为交易日，不得在公司定期报告、业绩公告前特定日期及重大事件未披露期间行权[18] - 激励计划激励对象行权后不额外设禁售期，禁售规定按相关法律法规和公司章程执行[22] - 激励计划经股东会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[32] - 公司应在激励计划经股东会审议通过后60日内授予股票期权并完成公告、登记[34] - 若60日内未完成授予工作，激励计划终止，3个月内不得再次审议[34] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况调整股票期权数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[38] - 配股调整股票期权数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[38] - 缩股调整股票期权数量公式为Q＝Q0×n[38] - 资本公积转增股本等调整行权价格公式为P＝P0÷（1＋n）[40] - 派息调整行权价格公式为P＝P0 - V，且P须大于1[40] 授予及相关数据 - 2025年12月17日授予223.00万份股票期权，标的股价24.83元/股[44] - 有效期12个月、24个月，历史波动率分别为13.6430%、17.0632%[44] - 无风险收益率分别为1.3822%、1.4036%[44] 费用摊销 - 预计摊销总费用128.18万元，2026年摊销73.76万元，2027年摊销54.42万元[46] 激励对象相关处理 - 激励对象资金来源为合法自有或自筹资金，行权前股票期权不得转让等[51] - 激励对象离职（不含退休、丧失劳动能力离职、身故），已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销[59] - 激励对象退休且遵守保密义务、未损害公司利益，获授的股票期权继续有效，按计划程序进行[60] - 激励对象因执行职务身故，已获授的股票期权由继承人代为持有，未行权的按身故前计划程序进行，个人绩效考核条件不再纳入行权条件[61] - 激励对象因其他原因身故，已获授且已行权的股票期权不作处理，未行权的不得行权，由公司注销[61] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，获授的股票期权按丧失劳动能力前计划程序进行，个人绩效考核条件不再纳入行权条件[60] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销[61] 计划变更与终止 - 公司在股东会审议前变更激励计划需董事会审议通过，审议后变更由股东会决定[54] - 公司在股东会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议后终止由股东会决定[56] - 公司出现特定情形，激励计划终止实施，已获授未行权股票期权由公司注销[57] - 公司股东会或董事会审议通过终止决议，自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划[56] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销[62] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销[62] - 激励对象具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销[62] - 激励对象成为法律、法规规定的其他不得参与上市公司股权激励的人员，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销[62]

股票期权激励计划 - 激励计划时间为2025年[1] - 激励对象77人[3] - 获授股票期权2230000份[3] - 占授予总数比例100.00%[3] - 占目前总股本比例2.36%[3] - 任一激励对象获授未超总股本1.00%[3] - 全部有效期内涉及标的股票累计未超20.00%[3] - 激励对象不包括特定人员[3] - 激励股份授予前放弃权益，董事会调整授予数量[4] - 表格合计数与明细数尾数差异为四舍五入所致[4]

公司发展历程 - 2014年6月10日由深圳市深科达气动设备有限公司整体变更为股份有限公司[10] - 2021年1月26日获中国证监会首次公开发行股票注册申请同意[10] - 2021年3月9日公司股票在上交所科创板上市[10] 激励计划情况 - 2025年12月17日相关会议审议通过激励计划相关议案[14][15] - 激励对象总人数为77人[19] - 激励计划需经出席股东会股东所持有效表决权2/3以上通过方可实施[25] 后续工作安排 - 将对内幕信息知情人买卖股票情况自查[16] - 发出股东会通知并公告法律意见书[16] - 在公司内部公示激励对象信息，公示期不少于10天[16] - 薪酬与考核委员会在股东会审议前5日披露审核及公示说明[16] - 股东会通过后60日内董事会完成授予及公告等程序[16] 其他事项 - 已披露相关文件，尚需履行后续信息披露义务[21] - 不为激励对象获取权益提供财务资助[22] - 第四届董事会表决激励计划相关议案时董事无需回避[26]

薪酬制度适用人员 - 制度适用于公司董事和高级管理人员[3] 薪酬分配原则 - 薪酬分配遵循与经营规模业绩匹配等五项原则[4] 薪酬方案拟定与审议 - 董事会薪酬与考核委员会负责拟定薪酬方案等[6] - 董事会审议高级管理人员薪酬方案，股东会审议董事薪酬方案[6] 薪酬组成与发放 - 非独立董事和高级管理人员薪酬由基本、绩效、中长期激励收入组成[8] - 独立董事领取独立董事津贴，标准由股东会决定[9] - 发放薪酬时按规定代扣代缴相关税费[9] 其他规定 - 因换届等离任按实际任期和绩效计算薪酬[12] - 可通过限制性股票等对核心员工实施中长期激励[13] - 公司可按同行业薪酬水平等依据调整薪酬[12]

激励计划考核时间 - 考核年度为2026 - 2027年，每年考核一次[7] 业绩考核目标 - 2026年营收Am为64399万元，An为57959万元，归母净利润Bn为5053万元[8] - 2027年营收Am为70839万元，An为63755万元，归母净利润Bn为5558万元[8] 行权比例规则 - 根据营收、归母净利润及个人绩效确定行权比例[8][9][10] 考核结果流程 - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议10个工作日内可申诉[12][13] 考核结果保存 - 个人考核结果保存5年，超期经批准后销毁[14]

会议时间 - 2026年第一次临时股东会召开时间为2026年1月5日14点[2] - 网络投票起止时间为2026年1月5日[2] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 其他信息 - 会议地点在深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心B座10楼会议室[2] - 本次会议议案于2025年12月18日在上海证券交易所网站及《证券时报》披露[5] - A股股权登记日为2025年12月26日[11] - 会议登记时间为2025年12月29日9:00 - 12:00，13:00 - 18:00[14] - 会议联系电话为0755 - 27889996[16] - 会议邮箱为irm@szskd.com[17]