2023 年度，公司监事会召开了 7 次会议，会议的通知、召集、召开和表决 程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，审议的各项议案均获得 全体监事表决通过，不存在有监事反对或弃权的情况，具体情况如下： 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则(2023 年 8 月修订)》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，切实履行职责，促进公司规范运作，切实维护公司 利益和全体股东权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、公司 2023 年度监事会工作情况 公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》及有关规定，忠实履行监事会职责，谨慎、认真、勤勉地行 使公司及股东大会所赋予的各项职权。 | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | 会议议案 | | --- | -- ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024) 0100344 号 关于深圳市财富趋势科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 众环专字(2024) 0100344号 深圳市财富趋势科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托. 对后附的深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称"财富趋势公司") 截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据,是财富趋势公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上,对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见, 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 审计报告 众环审字(2024) 0101076号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | 起始页码 审计报告 众环审字(2024) 0101076号 深圳市财富趋势科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称"财富趋势公司")财务报表, 包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及 公司现金流量表,合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注, 我们认为. 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 财富趋势公司 2023年12月31日合并及公司的财务状况以及 2023年度合并及公司的经营成 果和现金流量, 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 报告期内，公司作为国内证券行情交易系统软件和证券信息服务的重要供 应商，抓住行业机遇，加快各产品线研发工作，积极推进国产商业密码相关信 息安全类系统和部分信创产品在各大券商部署上线，导致本期营业收入较上期 增长。公司致力于高质量发展，经营管理能力持续改善，加强成本与费用的管 控，带动公司盈利能力的提升。 二、2023 年度主要工作 1、发展主营业务 报告期内，公司加强市场开拓，提升经营能力，为客户提供专业高效的技 术服务。同时坚持技术和产品创新，公司新增专利 1 项，获得了 6 个软件著作 权，覆盖网上交易、金融终端、研究终端等多个产品线。公司以市场需求为导 向对研发体系进行调整优化，提升了产品研发效率；加强技术基础管理和流程 规范，加快技术管理信息化平台和技术标准化建设；优化公司产品技术总类， 加大新产品和新技术的研发力度；重点开拓新客户、新模式、新市场，确保公 司业务的可持续稳健发展。 在新的业务线上，着重投入债券市场产品的开发。同时加强全品类金融数 据库系统的建设，力求形成新的增长点。 各位董事： 我代表公司管理层向董事会作总经理工作报告，请 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2024-016 深圳市财富趋势科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 一次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实到 3 名，本次会议由监事会主席陈凡先生主持。 会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法 律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过以下事项： （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审议,《公司 2023 年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合相关法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关规定，报告披露的内容真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况和经营状况等信息，不存在任何虚假 ...

业绩相关 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 内控标准 - 财务报告内控缺陷重大、重要、一般缺陷定量标准[14] - 非财务报告内控缺陷重大、重要、一般缺陷定量标准[15] 内控策略与执行 - 对内控一般缺陷采取“即发现、即整改”策略且已落实[16][17][18] - 报告期内公司有效执行内控制度[18] 未来展望 - 2024年继续落实内控规范和指引[18] - 2024年强化内控意识，优化环境，提升管理水平[18] 其他 - 董事长为黄山，已获董事会授权[19] - 文档日期为2024年3月28日[19]

会议召开情况 - 2023年召开董事会7次、股东大会2次、审计委员会会议6次、薪酬与考核委员会议1次、战略委员会会议1次[4] - 2023年1月10日审计委员会召开审前沟通会议，2月27日召开工作沟通会议[6] 独立董事履职 - 独立董事刘炜应参加董事会7次，亲自出席7次，出席股东大会0次，缺席2次[4] - 刘炜参加公司三次业绩说明会，与中小股东积极沟通[6] 关联交易与资金情况 - 报告期内存在向关联人租入资产的关联交易，交易条件及定价公允[8] - 报告期内公司及控股子公司无对外担保，无控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况[8] 资金数据 - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额为2.4451412014亿元，本年度投入7765.117027万元[8] 收购情况 - 2023年10月30日公司决定以5.94亿元收购福建新意科技有限公司33%的股权[8] 报告披露 - 报告期内按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[8] - 报告期内披露《2023年内部控制评价报告》，无虚假记载等问题[9] 审计机构与利润分配 - 公司续聘众环为2023年度审计机构[10] - 2022年年度利润分配派发现金红利4666.9万元，转增3733.52万股，分配后总股本为13067.32万股[10] 承诺履行与治理建设 - 2023年公司相关承诺履行事项均按约定有效履行[10] - 报告期内不断完善法人治理结构，加强内部控制体系建设[11] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责，维护全体股东特别是中小股东合法权益[13]

关于深圳市财富趋势科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市财富趋势科技发股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计财富趋势公司 2023年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解财富趋势公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 中国注册会计师: 中审众环 中国注册会计师: 张真 本审核报告仅供财富趋势公司 2023年度年报披露之目的使用,不得用伊 中国·武汉 深圳市财富趋势科技股份有限公司 资金占用及其他关联资金往 ...

财务审计 - 审计公司 2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于 2023 年 12 月 31 日在重大方面保持有效财务报告内部控制[3] - 报告日期为 2024 年 3 月 28 日[5] 公司登记 - 公司登记金额为叁仟捌佰贰拾万圆人民币[6] - 公司登记日期为 2013 年 11 月 6 日[6]

审计委员会构成与调整 - 第五届董事会审计委员会3名成员，2名独立董事占比2/3[1] - 2023年10月30日调整成员，黄青当选，黄山不再担任[2] 审计会议情况 - 2023年审计委员会召开6次会议，审议多份报告及议案[6][7] 未来展望 - 2024年关注经营状况、优化内审业务、沟通外审机构、促业务合规[13]