对外投资管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了加强奕瑞电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资活动的管 理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规的相关规定，结合《奕瑞电子科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指： (一) 现有投资企业的增资扩股、收购股权，出售股权、实物资产或其他资 产； (二) 购买其他企业发行的股票或债券； (三) 以联营或组建有限责任公司的方式向其他企业投资； (四) 基金投资、委托理财，委托贷款； (五) 公司经营性项目及资产投资； (六) 法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的，应履行必要的 报批手续。公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发 ...

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，半年度报告在上半年结束2个月内披露[5] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[5] - 预计年度经营业绩净利润为负值或与上年同期相比上升或下降50％以上，应在会计年度结束1个月内进行业绩预告[8][9] - 半年度和季度业绩出现上述情形之一，可进行业绩预告[8] - 预计不能在规定期限内披露定期报告，需及时公告原因、解决方案及预计披露时间[5] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[7] 信息披露规范 - 董事、高级管理人员应保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平，不得选择性披露[7] - 控股股东、实际控制人等信息披露义务人应规范信息发布行为[3] - 信息披露管理制度培训工作由董事会秘书负责组织[6] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，需披露相关专项说明等文件[10] 重大事件披露 - 应及时披露大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等重大事件[13] - 控股股东或实际控制人对重大事件有告知和配合披露义务[14] - 应在特定时点及时履行重大事件信息披露义务[17] - 重大事件难以保密、已泄露或市场有传闻等情况需及时披露[18] - 参股公司发生影响公司证券交易价格事件，应履行披露义务[19] 其他披露要求 - 证券异常交易或媒体消息有重大影响时，应及时了解并澄清[20] - 定期报告披露需经编制、审核、公告等多环节[23] - 涉及董事会、股东会决议等信息披露有特定程序[23] - 重大事件等信息披露有相应报告、判断、编制、审核流程[24] - 控股子公司信息披露遵循特定程序[25] 股东相关披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[31] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[31] - 董事等需报送持股5%以上股东及其一致行动人等关联人名单及关系说明[32] - 通过委托等持有公司5%以上股份的股东或实际控制人需告知委托人情况[32] 其他规定 - 控股子公司会议决议及文件应在会议召开2个工作日内报公司[26] - 投资者来访需提前3个工作日预约[38] - 向特定对象发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[32] - 解聘会计师事务所，股东会表决时应允许其陈述意见并说明原因[34] - 各部门与中介机构合作应事前签订保密协议[37] 资料归档 - 董事和高管履行信息披露职责文件资料在董事会办公室收到后2个工作日内归档，保存不少于10年[41] - 信息披露相关文件资料在信息刊登当日起2个工作日内归档，保存不少于10年[43] 豁免披露 - 可按规定豁免披露国家秘密、商业秘密等信息[44] - 符合特定情形，涉及商业秘密信息可暂缓或豁免披露[44] - 豁免披露方式包括豁免临时、定期报告等[46] - 暂缓、豁免披露原因消除或期限届满应及时公告相关信息[47] - 应在年报、半年报、季报公告后10日内报送暂缓或豁免披露登记材料[52] - 特定信息暂缓、豁免披露由董事会秘书登记，董事长签字确认[52] 违规处理 - 信息披露违规责任人将受批评、警告直至解除职务处分并赔偿[52] - 违反信息披露规定致他人损失应承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[52]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市交易1年内及离职后6个月内不得转让股份[4] - 核心技术人员上市12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份[24] - 董事和高管任职期间每年转让股份不超总数25%[15] - 核心技术人员限售期满4年内每年转让首发前股份不超上市时总数25%[24] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[7] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[7] 信息申报 - 新任董高在通过任职事项后2个交易日内委托申报个人信息[15] - 现任董高信息变化或离任后2个交易日内委托申报个人信息[15] 股份变动报告 - 董高和核心技术人员股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[16][22] 减持规定 - 董高减持计划披露时间区间不超3个月[19] - 减持数量或时间过半及公司披露重大事项时应披露进展[19] - 集中竞价交易减持后2个交易日内公告具体情况[19] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[27]

董事会构成与选举 - 董事会由7至9名董事组成，含1名职工代表董事[4] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[5] 审议标准与权限 - 对外捐赠单笔或12个月内累计占最近年度净利润10％以上且超100万元，由董事会批准；占30％以上且超500万元，由股东会批准[11] - 非日常经营交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等，应提交董事会审议[11] - 日常经营范围内交易金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元等，应提交董事会审议[19] - 与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，经独立董事同意后提交董事会审议[19] 会议相关规定 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[24] - 董事长应在接到提议后十日内召集并主持董事会会议[29] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时，董事会应召开临时会议[31] - 召开定期和临时会议，董事会办公室应分别提前十日和两日通知[35] - 定期会议通知变更需在原定会议召开日前两日发书面通知[38] - 董事会会议须过半数董事出席方可召开[39] - 非现场会议以有效表决票计算出席人数[47] - 临时会议可不经召集书面决议，全体董事传阅且规定人数签署生效[47] 表决与决议 - 董事会审议通过提案需全体董事超过半数投赞成票[53] - 有关联关系董事应回避表决，过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[55] - 提案未获通过，条件未重大变化时，一个月内不再审议相同提案[58] 其他规定 - 董事会办公室负责处理日常事务，董事会秘书任负责人[6] - 董事会设审计等专门委员会，对董事会负责[9] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应建议股东会撤换[42] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席[46] - 需全体独立董事过半数同意提案，主持人指定独立董事宣读认可意见[48] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明等，会议应暂缓表决[61] - 董事会秘书会后三日内整理记录形成决议送达董事，董事三日内签字送交[65] - 对决议异议董事应三日内交书面意见[65] - 董事会会议档案保存十年以上[71] - 规则由董事会制定，报股东会审议通过后实施，修改亦同[73] - 规则由董事会负责解释[74]

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2025-079 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 奕瑞电子科技集团股份有限公司 关于变更注册资本、增加经营范围、取消监事会、修 订《公司章程》并办理工商变更登记、修订及制定公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 奕瑞电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"、"奕瑞科技"）于 2025 年 10 月 10 日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更注册资 本、增加经营范围、取消监事会、修订<公司章程>的议案》《关于修订及制定 公司部分治理制度的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如 下： 一、关于变更公司注册资本 1、2024 年度权益分派 公司于 2025 年 5 月 20 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于公 司 2024 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，本次权益分派以公 司总股本 143,062,824 股，扣减 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2025-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 奕瑞电子科技集团股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 10 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区环桥路 999 号奕瑞电子科技集团股份有限公司一 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2025-076 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 奕瑞电子科技集团股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2025 年 10 月 10 日，奕瑞电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 以现场及通讯方式召开了第三届监事会第十七次会议（以下简称"本次会议"）， 会议通知已于 2025 年 10 月 8 日以电子邮件形式发出。本次会议由监事会主席丰 华先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席并表决的监事 3 人。本次会议的召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法 律、法规以及《奕瑞电子科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 经审核，监事会认为《公司 ...

奕瑞电子科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划(草案) 和 核查意见 奕瑞电子科技集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《奕瑞电子科技集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定,对《公司 2025年限制性股票激励计划(草案)》和《公司 2025 年股票增值权激励计划(草案)》进行了核查,发表核查意见如下: 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形:(1)最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告;(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告;(3)上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、 公 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2025-075 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 奕瑞电子科技集团股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2025 年 10 月 10 日，奕瑞电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）以 现场及通讯方式召开了第三届董事会第二十次会议（以下简称"本次会议"），会 议通知已于 2025 年 10 月 8 日以电子邮件形式发出。本次会议由董事长 Tieer Gu 先生主持，会议应出席董事 8 人，实际出席并表决的董事 8 人。本次会议的召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法 律、法规以及《奕瑞电子科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 为进一步完善公 ...

医疗器械板块整体表现 - 2023年10月10日医疗器械板块整体下跌1.04%，表现弱于上证指数（下跌0.94%）和深证成指（下跌2.7%）[1] - 板块内个股表现分化显著，领涨股振德医疗单日涨幅达9.99%，领跌股奕瑞科技单日跌幅为6.88%[1][2] 板块个股价格表现 - 涨幅居前个股包括振德医疗（上涨9.99%至56.46元）、锦好医疗（上涨6.08%至34.36元）、英科医疗（上涨5.75%至38.81元）[1] - 跌幅居前个股包括奕瑞科技（下跌6.88%至115.67元）、奥精医疗（下跌6.20%至26.00元）、浩欧博（下跌6.17%至144.87元）[2] 板块资金流向 - 当日医疗器械板块整体呈现主力资金净流入1.04亿元，游资资金净流出1.14亿元，散户资金净流入1075.91万元[2] - 英科医疗获得主力资金净流入9363.80万元，主力净占比8.04%，为板块内最高[3] - 迈瑞医疗获得主力资金净流入8421.47万元，主力净占比4.43%[3] - 振德医疗虽股价大涨9.99%，但出现游资资金净流出6417.30万元，游资净占比-5.37%[3]