东兴证券股份有限公司 关于浙江和达科技股份有限公司 向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的核查 意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江和达 科技股份有限公司(以下简称"和达科技"或"公司")首次公开发行股票并在科创 板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号 -- 持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》 等有关规定,对和达科技向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保事项 进行了审慎核查,具体情况如下: 一、担保情况概述 为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要,公司及合并报表范围内子公 司拟向金融机构申请综合授信额度,总额度不超过人民币 3 亿元;同时为子公司 浙江绍兴和达水务技术股份有限公司(以下简称"绍兴和达")、嘉兴市鸿道通讯 科技有限公司(以下简称"鸿道通讯")提供授信担保,总额度不超过人民币 2.000 万元。 （一）综合授信情况 为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要,公司及合并报表范围内子公 司拟向银行等金融机构申 ...

为提高公司资金使用效率,在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营 的情况下,公司拟继续利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,以增加资金收 东兴证券股份有限公司 关于浙江和达科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为浙江 和达科技股份有限公司(以下简称"和达科技"或"公司")首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年 修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号 -- 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,对和达科技使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理事项进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可（2021）2050 号），公司获准向社会公开 发行人民币普通股(A 股)26,848,290 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 日 组织形式 | 7 | 18 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 128 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 人 238 | | 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | | | | 2,272 人 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 836 人 | | 2023 年（经审计）业 | 业务收入总额 34.83 | | | 亿元 | | | 务收入 | 审计业务收入 30.99 | | | 亿元 | | | | 证券业务收入 18.40 | | | ...

业绩总结 - 2023年度归属于母公司股东净利润为 -29,505,582.13 元[3][7] - 截至2023年末，母公司可供分配利润为192,257,356.38元[3] 利润分配 - 2023年度拟不派现、不转增、不送股，未分配利润滚存[2] - 2024年4月10日董监高同意方案并提交股东大会[10] 未来展望 - 留存利润用于2024年生产经营、市场开拓和研发投入[8]

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-033 浙江和达科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 9 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴智慧产业创新 园 18 幢公司 515 会议室 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 9 日 至 2024 年 5 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-031 浙江和达科技股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次会议 通知于 2024 年 3 月 29 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议 室采用现场结合通讯方式召开。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议董 事 7 名。会议由董事长郭军先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，会议形 成了如下决议： 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司 202 ...

内部控制审计 - 审计公司对和达科技2023年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责建立健全和评价内控有效性[4] - 审计公司负责发表审计意见并披露非财务内控重大缺陷[5] 审计结论 - 内控有不能防错及推测未来有效性风险[6] - 审计公司认为公司于该日保持有效财务报告内控[7][8]

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会会议和5次股东大会[4] - 2023年战略委员会召开1次会议，审计委员会召开6次会议，提名委员会召开2次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[5] 议案审议情况 - 第三届董事会第十七次会议审议通过调整部分募集资金投资项目实施面积及关联交易等议案[9] - 第三届董事会第十八次会议审议通过预计2023年度日常关联交易的议案[9] - 第三届董事会第十八次会议同意续聘天健会计师事务所为2023年度财务审计机构[10] - 第三届董事会第二十一次会议审议通过董事会换届选举相关议案[11] - 第三届董事会第十八次会议审议通过2023年度董事、高级管理人员薪酬方案[12] 合规情况 - 公司及相关方任职期间不存在变更或豁免承诺的情形[10] - 公司任职期间不存在被收购的情形[10] - 公司不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正情形[11] - 公司本次换届选举符合相关规定，程序合法合规，未损害股东利益[12] - 2023年度董事、高级管理人员薪酬考核方案符合要求，利于增强公司竞争力，未损害股东利益[12] - 公司不存在制定或变更股权激励等计划及相关权益条件成就等情形[12] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事应参加董事会5次、股东大会3次[4] - 2023年独立董事任职期间，公司召开审计委员会4次，召开提名委员会2次[5] - 2023年度独立董事按要求忠实勤勉履行职责[13] - 独立董事利用专业知识独立公正发表意见并行使表决权[13] - 独立董事切实履行维护公司和股东利益的义务[13] 人员情况 - 公司财务负责人任职期间未发生变更[11]

人员与客户 - 天健所上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券报告注会836人[1] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业上市公司审计客户52家[1] 业务收入 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司审计收费总额6.63亿元[1] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金1亿元以上，职业保险累计赔偿限额超1亿元[3] 处罚情况 - 近三年因执业受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[3] - 从业人员近三年受处罚涉及50人[3] 审计工作 - 2023年制定全面审计方案，围绕收入确认等重点展开[6] - 2023年重大会计审计事项达成一致，无分歧[6] 制度建设 - 制定系统性信息安全控制制度且有效执行[8]

选聘规则 - 选聘会计师事务所时质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] - 选聘会计师事务所应经审计委员会审议、董事会审议，由股东大会决定[3] - 选聘评价要素应包括审计费用报价等多项内容[7] - 选聘原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[11] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明相关情况[8] - 评价审计费用报价以满足要求的所有事务所报价平均值为基准价计算得分[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[9] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[10] 流程与报告 - 审计委员会至少每年一次向董事会提交履职及监督情况报告[5] - 每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会监督职责情况报告[15] - 变更会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[13] 解聘与改聘 - 解聘或不再续聘会计师事务所需提前十五天通知[12] - 改聘时应详细说明变更原因等情况[13] - 审计委员会审核改聘提案时应向前任了解情况并调查拟聘所执业质量[13] 其他 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[17] - 审计委员会应对资产负债表日后至年报出具前变更等情形保持谨慎关注[16] - 发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理[16]