一、2023 年度公司整体经营情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 297,861.15 万元，净资产 243,932.34 万元；2023 年，公司实现营业收入 44,937.55 万元，较上年同期减少 9.65%；实 现归属于上市公司股东的净利润-16,875.03 万元，较上年同期减少 325.08%；实 现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-22,368.63 万元，比上年 同期减少 3263.02%。 二、2023 年董事会主要工作情况 （一）董事会召开情况 报告期内，公司董事会召开了 10 次会议。公司第二届董事会设董事 9 名， 其中独立董事 3 名，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的 要求。公司全体董事认真出席董事会并参加股东大会，不断加深有关法律法规知 识的学习，及时掌握公司业务情况，以诚信、勤勉、尽责的态度履行相应职责。 董事会严格按照《公司章程》《苏州国芯科技股份有限公司董事会议事规则》等 相关规定召集、召开，并依法行使职权。具体情况如下： 1 苏州国芯科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，在广大股东的坚定支持下， ...

财务指标综合情况 - 2023年初至报告期末业务收入平均毛利率为52.88%，下降29.12个百分点[1] - 2023年初至报告期末销售费用3130.10万元，同比增加41.49%；管理费用3554.62万元，同比增长41.18%；研发费用17752.92万元，同比增长99.24%[1] - 2023年初至报告期末投资收益1359.05万元，同比减少53.46%；营业外收入38.08万元，较上年同期1165.74万元下降[1] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -319.55万元，年初至本报告期末为 -385.90万元[1] - 本报告期基本每股收益为 -154.55，年初至本报告期末为 -158.62；稀释每股收益本报告期为 -154.55，年初至本报告期末为 -158.62[1] - 本报告期研发投入111.72万元，年初至报告期末研发投入同比增长99.24%[1] - 2023年前三季度营业总收入4.0280224329亿元，较2022年前三季度的3.2240754575亿元增长约25%[16] - 2023年前三季度营业总成本5.4375933163亿元，较2022年前三季度的2.7848695304亿元增长约95%[16] - 2023年前三季度净利润为-57284843.63元，2022年同期为96647643.39元[21][23][24] - 2023年前三季度基本每股收益为-0.17元/股，2022年同期为0.29元/股[26] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为635219639.83元，2022年同期为396292484.24元[26] - 2023年前三季度收到的税费返还为29888235.90元，2022年同期为15328943.08元[26] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为743652874.23元，2022年同期为493793517.34元[26] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为586933689.47元，2022年同期为342885562.42元[26] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为171713646.18元，2022年同期为118037558.68元[26] - 2023年前三季度支付的各项税费为64873975.46元，2022年同期为43439692.29元[26] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为884111331.28元，2022年同期为554225053.24元[26] - 2023年前三季度研发费用为177529218.72元，2022年同期为89104494.63元[21] - 本报告期营业收入1.55亿元，同比增长36.66%；年初至报告期末营业收入4.03亿元，同比增长24.94%[37] - 本报告期归属上市公司股东净利润-2187.24万元，同比下降161.42%；年初至报告期末为-5728.48万元，同比下降159.27%[37] - 本报告期研发投入6746.30万元，同比增长111.72%；年初至报告期末为1.78亿元，同比增长99.24%[40] - 本报告期研发投入占比43.62%，增加15.46个百分点；年初至报告期末为44.07%，增加16.44个百分点[40] - 本报告期非经常性损益合计1745.25万元；年初至报告期末为4956.74万元[41][46][48] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为-6113.94万元，年初至报告期末为-1.40亿元[37] - 投资活动产生的现金流量净额本报告期为-2.98亿元，年初至报告期末为-2.98亿元[29] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期为-1541.78万元，年初至报告期末为-1541.78万元[29] - 现金及现金等价物净增加额本报告期为-5.92亿元，年初至报告期末为-5.92亿元[29] - 本报告期营业收入增长36.66%，边缘计算芯片业务收入6805.40万元，去年同期260.71万元[49] - 年初至本报告期末营业收入增长24.94%，边缘计算芯片业务收入20569.01万元，去年同期5682.03万元[49] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润下降161.42%，业务收入平均毛利率23.76%，去年同期52.88%，三项费用8935.18万元，上年同期4725.73万元，研发费用6746.30万元，上年同期3186.44万元[49] - 年初至本报告期末归属于上市公司股东的净利润下降159.27%，业务收入平均毛利率23.76%[49] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数中前10名股东中，宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股29896493股，占比8.90%[5] - 郑茳、肖佐楠等为一致行动人关系；宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）等为一致行动人关系；天津天创华鑫现代服务产业创业投资合伙企业（有限合伙）、魏宏锟为一致行动人关系[8] - 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况为无[8] 报告期间 - 报告为2023年第三季度报告[2][7] 资产负债情况 - 2023年9月30日货币资金6.363991441亿元，较2022年12月31日的12.1452461403亿元减少约47.6%[12] - 2023年9月30日存货4.5953543462亿元，较2022年12月31日的2.4303017033亿元增长约89.1%[12] - 2023年9月30日合同负债3.0265067878亿元，较2022年12月31日的1.2098794259亿元增长约150.2%[15] - 2023年9月30日短期借款4490.986968万元，较2022年12月31日的272.673247万元增长约1547%[15] - 2023年9月30日应付职工薪酬43.517414万元，较2022年12月31日的2970.695027万元减少约98.6%[15] - 2023年9月30日资产总计30.1802174413亿元，较2022年12月31日的30.7350297036亿元减少约1.8%[15] - 2023年9月30日负债合计4.5255898787亿元，较2022年12月31日的2.5446273624亿元增长约77.8%[16] - 2023年9月30日实收资本3.35999913亿元，较2022年12月31日的2.4亿元增长约40%[16] - 本报告期末总资产30.18亿元，较上年度末下降1.81%；归属上市公司股东所有者权益25.65亿元，较上年度末下降9.00%[40]

营业收入情况 - 本报告期营业收入178,567,059.77元，较上年同期调整后增长9.17%[4] - 2024年第一季度营业总收入1.79亿元，较2023年第一季度的1.64亿元增长9.16%[18] 净利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润为 -46,347,609.13元，同比增加亏损2,134.71万元[4][8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -51,969,877.19元[4] - 2024年第一季度净利润亏损4634.76万元，较2023年第一季度的亏损2500.05万元扩大85.39%[19] 经营活动现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 -220,398,638.60元，同比净流出增加9,057.06万元[4][9] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -2.20亿元，较2023年第一季度的 -1.30亿元缺口扩大69.77%[21] 研发投入情况 - 研发投入合计71,736,778.55元，较上年同期增长37.02%[5] - 研发投入占营业收入的比例为40.17%，较上年同期增加8.16个百分点[5] 资产情况 - 本报告期末总资产2,918,597,496.65元，较上年度末调整后减少2.01%[5] - 2024年3月31日货币资金为770,070,563.22元，较2023年12月31日的734,414,648.00元有所增加[15] - 2024年3月31日交易性金融资产为221,315,683.41元，较2023年12月31日的387,106,609.30元减少[15] - 2024年3月31日预付款项为500,518,135.46元，较2023年12月31日的385,092,323.99元增加[15] - 2024年3月31日存货为435,567,710.14元，较2023年12月31日的476,497,528.46元减少[16] 所有者权益情况 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益2,362,646,933.08元，较上年度末调整后减少3.14%[5] - 2024年第一季度末归属于母公司所有者权益为23.63亿元，2023年末为24.39亿元[18] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计5,622,268.06元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数17,614户[11] 公司持股情况 - 截至2024年3月31日，苏州国芯科技股份有限公司回购专用证券账户持股数为4,610,343股，持股比例为1.74%[13][14] 负债情况 - 2024年3月31日短期借款为170,000,000.00元，较2023年12月31日的44,916,718.70元增加[16] - 2024年3月31日合同负债为246,159,383.68元，较2023年12月31日的352,851,863.23元减少[16] - 2024年3月31日应付职工薪酬为10,548,310.08元，较2023年12月31日的32,860,869.26元减少[17] - 2024年3月31日租赁负债为13,070,491.41元，较2023年12月31日的9,301,290.29元增加[17] 未分配利润情况 - 2024年3月31日未分配利润为 -130,246,754.80元，较2023年12月31日的 -83,899,145.67元亏损增加[17] 营业总成本情况 - 2024年第一季度营业总成本2.49亿元，较2023年第一季度的2.01亿元增长23.90%[18] 基本每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益为 -0.14元/股，2023年第一季度为 -0.07元/股[20] 投资活动现金流量情况 - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为1.61亿元，2023年第一季度为 -4.08亿元[22] 筹资活动现金流量情况 - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为9511.34万元，较2023年第一季度的1.30亿元减少26.95%[22] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为3565.59万元，2023年第一季度为 -4.08亿元[22] 负债和所有者权益总计情况 - 2024年第一季度末负债和所有者权益总计为29.19亿元，2023年末为29.79亿元[18] 报告发布及准则适用情况 - 2024年第一季度报告发布[23] - 2024年起不适用首次执行新会计准则或准则解释调整年初财务报表[23]

公司治理 - 董事会由9名董事组成，独立董事3人占比超三分之一[1] - 2023年召开10次董事会和4次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 独立董事担任提名、战略委员会委员，各参加1次会议[5] 报告披露 - 2023年1 - 2月披露2022年年度业绩预增、更正、快报公告[8] - 2023年4 - 8月披露2022年年度、2023年一季度、半年度报告等[8][9] 内部控制 - 不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[10] 审计与薪酬 - 2023 - 2024年续聘审计机构公证天业[10] - 2023年审议通过2023年度董监高薪酬方案[13] 会计差错 - 对2022年度2747.15万元货物收入确认时点差错更正至2023年1月[12] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职维护股东权益[14]

营业收入及利润 - 2023年第一季度营业收入为163,570,840.37元，同比增长228.42%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-25,000,535.71元，同比下降8,233.88%[4] - 2023年第一季度营业总收入为163.57亿元，同比增长227.6%[16] - 2023年第一季度营业总成本为200.76亿元，同比增长209.6%[16] - 2023年第一季度营业利润为亏损25.31亿元，较去年同期亏损扩大[17] - 2023年第一季度净利润为亏损25亿元，较去年同期净利润下降[17] - 公司净利润为-23,902,912.66元，较去年同期净利润下降了26,227,680.44元[23] 研发投入 - 研发投入占营业收入比例为32.01%，较去年同期下降12.53个百分点[5] - 本季度研发费用较去年同期增加3017.15万元，增长幅度达到136.02%[7] - 研发费用增长主要是由于研发人员数量和薪酬增长所致[9] 资产负债情况 - 公司流动资产总额为2,836,446,706.12元，较2022年底增加89,560,697.51元[13] - 公司非流动资产总额为368,029,030.37元，较2022年底增加41,412,068.62元[14] - 公司流动负债合计为413,068,274.93元，较2022年底增加181,326,253.49元[15] - 公司流动资产总额为2,629,500,917.32元，较2022年底增长了66,361,297.29元[21] - 公司非流动资产合计为445,543,776.21元，较上一季度增长了74,074,743.27元[22] - 公司资产总计为3,075,044,693.53元，较上一季度增长了140,436,040.56元[22] - 公司流动负债合计为329,084,401.38元，较上一季度增长了189,284,718.17元[22] - 公司非流动负债合计为17,353,323.77元，较上一季度增长了7,053,171.57元[22] 现金流量 - 经营活动现金流出小计为374.56亿元，经营活动现金流量净额为亏损129.83亿元[19] - 投资活动现金流出小计为180.48亿元，投资活动现金流量净额为亏损40.83亿元[20] - 筹资活动现金流入小计为16.29亿元，筹资活动现金流量净额为13.05亿元[20] - 现金及现金等价物净增加额为亏损40.76亿元，期末现金及现金等价物余额为80.69亿元[20] - 公司经营活动现金流入小计为165,255,518.75元，较去年同期增加了101,337,742.87元[24] - 公司经营活动现金流出小计为294,276,415.23元，较去年同期增加了156,379,338.57元[24] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-129,020,896.48元，较去年同期-73,979,300.78元下降[25] - 投资活动现金流入小计为1,396,511,572.12元，较去年同期807,905,018.40元增长[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-445,401,102.35元，较去年同期-1,004,652,164.37元改善[25] - 筹资活动现金流入小计为162,901,512.16元，较去年同期无变化[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为130,606,176.69元，较去年同期-28,066,603.40元增加[25] - 现金及现金等价物净增加额为-443,815,822.14元，较去年同期-1,106,698,068.55元有所改善[25] - 期初现金及现金等价物余额为1,195,562,485.91元，期末现金及现金等价物余额为751,746,663.77元[25]

公司基本信息 - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司中文名称为苏州国芯科技股份有限公司[12] - 公司中文简称为国芯科技、苏州国芯科技[13] - 公司的外文名称为C*Core Technology Co., Ltd.[14] 公司财务表现 - 公司2022年营业收入同比增长22.09%，主要是因为汽车电子芯片业务和芯片定制服务收入大幅增长[16] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润同比增长6.79%，主要是理财收益和政府补贴增长[16] - 公司2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少83.85%，主要是因为研发投入增加和晶圆制造紧张状态[17] - 公司2022年总资产为3,073,502,970.36元，净资产为2,819,040,234.12元，营业收入为497,359,102.78元，净利润为74,974,871.37元[22] 产品研发与业务拓展 - 公司汽车电子芯片业务实现了快速发展，2022年出货量同比增加十倍以上，汽车电子业务收入大幅增长[24] - 公司成功研发了CCFC2007PT芯片产品，基于自主PowerPC架构C*Core CPU内核，是新一代汽车电子动力总成及新能源电池管理控制芯片，具有高可靠性和应用覆盖面[25] - 公司成功研发了新能源电池管理控制芯片CCFC2007PT，已开始环境试验，预计2023年实现量产[26] - 公司正在研发新一代高性能新能源电池管理控制芯片CCFC3008PT，预计2023年第一季度完成设计并投入工程批量产[26] - 公司已成功开发三款汽车电子安全芯片产品，其中CCM3310S-T/CCM3310S-H已批量供货，CCM3320S正在进行客户验证阶段[26] 技术研发与创新 - 公司正在研制开发第二代更高性能的Raid芯片，有望达到国际主流Raid芯片的性能[32] - 公司定制芯片服务收入为2.29亿元，其中定制芯片设计服务收入1.07亿元，定制芯片量产服务收入1.23亿元，同比分别上升147.66%、125.65%和170.48%[33] - 公司在端安全领域持续聚焦生物特征识别、金融安全和物联网安全等领域，产品在金融POS机、智能门锁、指纹设别等领域已占有较高的市场份额[34] 公司发展战略 - 公司将继续坚持“顶天立地”的发展战略和坚守长期主义的发展策略，聚焦于信息安全、汽车电子和工业控制等关键应用领域[155] - 公司将成为中国嵌入式CPU领域具备国际竞争力的企业，设计研发自主可控的高性能低功耗CPU内核[155] - 公司将成为中国信息安全芯片产品的领先供应商之一，开发全系列的芯片、模组和解决方案，覆盖多个领域[155] - 公司将成为中国汽车电子芯片产品的领先供应商之一，努力实现汽车电子MCU芯片在产品系列化和性能指标方面与国际一流厂商相媲美[155]

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州国芯科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州国芯科技股份有限公司（以下简称"国芯科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律法规的规定，负责国芯科技上市后的持续督导工作，并出 具本持续督导年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制 | 保荐人已建立健全并有效执行了持续 | | 1 | 度，并针对具体的持续督导工作制定相 | 督导工作制度，并制定了相应的工作 | | | 应的工作计划。 | 计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导 | 保荐人已与国芯科技签订《持续督导 协议》，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务，并报上海证券 | | | 工作开始前 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-027 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的 的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 苏州国芯科技股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十一次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 4 月 25 日 11:00 在苏州市 新区竹园路 209 号创业园 3 号楼 2301 会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件及电话等方式送达全体监事。本次会议采用现场表决和通 讯表决的方式召开，应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由监事 会主席曹宏伟先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律法规、部门规章、规范性文件和《苏州国芯科技股份有限公司章 ...

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-034 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 0 分 召开地点：苏州新区塔园路 168 号苏州香格里拉酒店贵宾厅 II （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 至 2024 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860 号文核准，公司向社会公开发行人 民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资 金总额人民币 2,518,800,000.00 元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保 荐费 238,282,339.67 元（不含增值税）后将剩余募集资金 2,280,517,660.33 元于 2021 年 12 月 30 日划入公司募集资金监管账户。 本次公开发行股票募集资金总额人民币 2,518,800,000.00 元，扣除发行费人民币 256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币 2,262,376,075.82 元。新增注 册资本人民币 60,000,000.00 元，资本公积人民币 2,202,376,075.82 元。上述募集资金已经 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W[2021]B127 号验资 报告。 （二）募集资金使用情况及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 491,859,548.46 元，公 ...