国泰君安证券股份有限公司 关于苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国芯科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对国芯科技 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为 600 万元。关联董事郑茳、肖佐楠、匡启和回避表决，出席会议的非关联董事一 致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第二十一 ...

苏州国芯科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》 等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会 成员通过列席公司董事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、 财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保 障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。 公司第二届监事会设监事 3 名，于 2022 年 3 月 17 日成立，任期三年，公司 监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司 监事会召开了 10 次会议。具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 | | | | | 会议审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届监事会第七次会议 | 2023 | 年 | 1 | 月 | 10 | | 1、《关于继续使用超募资金 | | | | 日 | | | | | 及部分闲置募集资金 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-035 苏州国芯科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 09 日(星期四)下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 29 日(星期一)至 05 月 08 日(星期三)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 IR@china-core.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发 布公司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入44,937.55万元，上年度49,735.91万元[13] - 2023年度营业收入扣除后金额44,836.20万元，上年度48,525.94万元[14] 审计情况 - 公证天业会计师事务所2024年4月25日出具无保留意见审计报告[4] - 事务所认为扣除情况表符合规定，如实反映2023年情况[9]

业绩调整 - 2022年度合并报表营业总收入调整前524,830,632.70元，调整后497,359,102.78元[14] - 2022年度合并报表净利润调整前76,912,125.34元，调整后74,974,871.37元[14] - 2022年度母公司报表营业收入调整前330,945,062.39元，调整后330,301,614.39元[18] - 2022年度母公司报表净利润调整前65,087,373.04元，调整后65,032,522.90元[18] 会计差错 - 公司2024年2月23日收到决定书，对2022年度会计差错更正[12]

业绩总结 - 2022年公司实现营业收入4.97亿元，同比增长22.09%；净利润7497.49万元，同比增长6.79%[21] - 2023年上半年公司营业收入24814.28万元，同比增长18.59%；净利润 - 3541.25万元，同比减少158.02%[72][73][74][77] - 2023年三季报更正后年初至报告期末营业收入40280.22万元，同比增24.94%；净利润 - 5728.48万元，同比降159.27%[104][106] 业务收入 - 2022年信息安全收入2.02亿元，同比减少18.30%；汽车电子和工业控制收入1.88亿元，同比增长126.73%；边缘计算和网络通信收入9465.80万元，同比增长33.56%[22] - 2023年上半年信息安全收入6116.33万元，同比减少41.85%；边缘计算和网络通信收入13763.61万元，同比增长153.88%[73][74][76][77] - 2023年初至报告期末边缘计算芯片业务收入20569.01万元，去年同期为5682.03万元[109] 成本与费用 - 2022年营业成本3.04亿元，同比增长58.75%，因收入增长和晶圆成本价格提高[24] - 2023年上半年营业成本18919.15万元，同比增长94.02%[83] - 2023年初至报告期末销售费用3130.10万元，同比增加41.49%；管理费用3554.62万元，同比增长41.18%；研发费用17752.92万元，同比增长99.24%[109] 研发投入 - 2022年费用化研发投入1.52亿元，同比增长70.11%；研发投入总额占营业收入比为30.60%，同比增加8.64个百分点[23] - 2023年一季报研发投入合计为5235.34万元，同比增长136.02%[63][65] - 2023年上半年研发投入占营业收入的比例为44.36%，同比增加17.00个百分点[73][74][76] 资产与负债 - 截至2022年12月31日，公司总资产30.74亿元，净资产28.19亿元[21] - 2023年三季报更正后上年度末总资产30.74亿元，同比降1.80%[104][106] - 2023年半年报未经抵销的递延所得税资产合计期末余额为5087.70万元，期初余额更正后为2808.53万元[84][86] 会计差错更正 - 公司对2022年度涉及2747.15万元的部分货物收入确认时点差错进行更正，由2022年12月调至2023年1月[4] - 2022年年报、2023年一季报、半年报、三季报营业收入、营业成本、净利润等数据均有调整[6][7][9][104][106] - 2024年4月9日公司审计委员会、4月25日公司会议审议通过差错更正议案，无需提交股东大会[4][110]

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产30.70亿元，较上年度末减少0.11%；归属于上市公司股东的净资产26.22亿元，较上年度末减少6.98%[10] - 本报告期营业收入2.48亿元，较上年同期增加18.59%；归属于上市公司股东的净利润-3541.25万元，较上年同期减少158.02%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-6752.74万元，较上年同期减少446.96%[10] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-7931.91万元，上年同期为-8336.07万元[10] - 本报告期加权平均净资产收益率为-1.27%，较上年同期减少3.42个百分点[10] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为-0.11元/股，较上年同期减少161.11%[10] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为44.36%，较上年同期增加17.00个百分点[10] 股东相关数据 - 截至报告期末股东总数为14334户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[10] - 前十大股东中，宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股比例9.54%，持股数量3206.76万股[11] 股东一致行动人关系 - 郑茳、肖佐楠等为一致行动人关系；宁波麒越股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波嘉信佳禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）等为一致行动人关系[11]

财务审计 - 审计单位于2024年4月25日对国芯科技2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] 关联资金往来 - 2023年其他关联资金往来期初余额总计16431.37万元[10] - 2023年其他关联资金往来年度累计发生金额总计20013.00万元[10] - 2023年其他关联资金往来偿还累计发生金额总计17000.00万元[10] - 2023年其他关联资金往来期末余额总计19444.37万元[10] 子公司资金情况 - 天津国芯2023年期初余额12771.37万元，累计发生10993.00万元，偿还17000.00万元，期末余额6764.37万元[9] - 北京国芯可信2023年期初余额2010.00万元，累计发生920.00万元，期末余额2930.00万元[9] - 上海领晶量子2023年期初余额1650.00万元，累计发生1200.00万元，期末余额2850.00万元[9] - 广州领芯2023年累计发生5500.00万元，期末余额5500.00万元[10] - 无锡国芯微2023年累计发生1400.00万元，期末余额1400.00万元[10]

募集资金情况 - 公司发行6000万股A股，每股发行价41.98元，募集资金总额25.188亿元[1] - 扣除发行费后，实际募集资金净额22.6237607582亿元[2] - 2022年12月31日募集资金专户余额8.2083465997亿元[5] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额4.9185954846亿元[3] - 2023年度募集资金净额为226237.61万元，本年度投入62892.11万元，累计投入130802.51万元[32] 资金使用情况 - 2023年以募集资金永久补充流动资金4.5亿元，临时补充流动资金1.6亿元[5] - 2023年募集资金项目投入1.7892102004亿元，用于现金管理35.0405亿元[5] - 2023年公司使用不超过1.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[11] - 2023年公司将4.5亿元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的27.11%[16] - 2023年9月12日，公司同意使用不超过16000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[34] - 公司同意使用最高余额不超过16亿元的超募及闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[35] - 公司将4.5亿元超募资金用于永久补充流动资金[35] 项目进展情况 - 2023年5月26日和6月13日，公司同意变更三个募投项目实施地点和实施方式，场地投入资金13856.4万元实施方式由购地自建变为购置房产[20] - 2023年9月27日，公司同意将“云 - 端信息安全芯片设计及产业化项目”和“基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目”建设期延长至2024年10月[21][34] - 截至2023年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况[22] - “云 - 端信息安全芯片设计及产业化项目”承诺投资31551.86万元，截至期末累计投入17637.58万元，投资进度55.90%[32] - “基于C*Core CPU核的SoC芯片设计平台设计及产业化项目”承诺投资17200.24万元，截至期末累计投入17200.24万元，投资进度100.00%[32] - “基于RISC - V架构的CPU内核设计项目”承诺投资11499.17万元，截至期末累计投入10964.69万元，投资进度95.35%[32] - 承诺投资项目小计60251.27万元，截至期末累计投入45802.51万元，投资进度76.02%[34] - 超募资金投向中永久补充流动资金85000万元，已全部投入，投资进度100.00%；尚未明确投资方向80986.34万元，无投入[34] 资金回收与收益情况 - 2023年收回临时补充流动资金1亿元，收回现金管理金额38.2905亿元[5] - 2023年现金管理收益2697.27657万元，利息收入扣除手续费净额891.653901万元[5] - 苏州银行结构性存款，2023年1月13日至5月16日投入2.6亿元，收益286.866667万元[37] - 苏州银行结构性存款，2023年5月22日至10月22日投入2.6亿元，收益325万元[37] - 招商银行结构性存款，2023年1月20日至3月31日投入4亿元，收益291.506849万元[37] - 招商银行结构性存款，2023年3月31日至6月30日投入3.6422亿元，收益345.06103万元[37] - 江苏银行结构性存款，2022年12月8日至2023年1月8日投入2亿元，收益20万元[38] - 江苏银行结构性存款，2023年1月13日至4月13日投入2亿元，收益160.5万元[38] - 江苏银行结构性存款，2023年4月14日至7月14日投入2亿元，收益170万元[38]

证券代码：688262 证券简称：国芯科技 公告编号：2024-036 苏州国芯科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》(财会[2022]31 号， 以下简称"解释第 16 号")的要求进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东 大会审议。 本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对财务 状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。 一、会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因 2022年11月30日，中华人民共和国财政部发布《企业会计准则解释第16号》 （财会[2022]31号），其中"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 不适用初始确认豁免的会计处理，企业对因资产和负债的初始确认所产生的应纳 税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负 债和递延所得税 ...