中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"和"保荐机构"）作为 优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"和"公司"）持续督导工作的保荐机构， 负责优刻得上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执行了持续 督导制度，并制定了相应的工作计 划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 易所备案 保荐机构已与优刻得签订《保荐协 议》，该协议明确了双方在持续督导 期间的权利和义务，并报上海证券 交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 式开展持续督导工作 保荐机构通过日常沟通、定期或不 定期回访等方 ...

激励计划流程 - 2024年4月26日审议通过激励计划相关议案[1] - 4月27日披露激励计划草案等公告[1] - 4月29日至5月15日内部公示拟激励对象[1] 激励对象核查 - 监事会核查拟激励对象信息[3][4] - 激励对象符合条件合法有效[6]

会议审议 - 2023年4月26日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[11] - 2023年6月27日审议通过新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计议案[11] - 2023年4月26日审议通过2023年度董监高薪酬待遇议案[19] - 2023年4月26日审议终止2021年限制性股票激励计划议案[20] 人员变动 - 2023年1月17日审议通过更换董事会秘书议案[18] - 2023年4月7日审议通过聘任公司高级管理人员议案[18] 报告披露 - 2023年分别于4月27日、8月19日、10月28日披露相关报告[13] - 2023年4月27日披露2022年度内部控制评价报告[14] 审计相关 - 报告期内续聘立信会计师事务所[15] 独立董事履职 - 2023年独立董事积极参与公司治理[21] - 2024年独立董事将继续履职提建议[21]

激励计划基本信息 - 2024年激励计划拟授予920万股限制性股票，占公司股本总额2.03%[2][7] - 激励对象共30人，占公司员工总数3.46%[9] - 季昕华等4人各获授66万股，各占授予总数7.17%、股本总额0.15%[11] - 激励计划有效期最长不超过48个月[15] 归属规则 - 限制性股票分两批归属，比例各50%，时间分别为授予日起12 - 24个月、24 - 36个月[16][17] - 董事和高管任职转让股份受限，离职半年内不得转让[17] 价格相关 - 授予价格为每股9元，激励对象可8元每股购买[19][20] - 授予价格占不同交易日交易均价比例不同[20] 授予与归属条件 - 特定财报或内控审计报告情形、激励对象特定情形不得授予和归属[21][22] - 激励对象获授前须任职12个月以上[23] 考核要求 - 考核年度为2024年和2025年，每年考核一次[24] - 首个归属期2024年净利润较2023年增长率不低于20%，第二个归属期2025年较2023年不低于44%[25] - 激励对象个人考核分三等级，对应不同系数[25] 数量与费用 - 假设2024年5月授予920万股，预计总费用2727.80万元，2024 - 2026年分别摊销1332.47万元、1152.30万元、243.03万元[39] 调整规则 - 资本公积转增等不同情形下，限制性股票授予/归属数量及价格调整方式不同[33][34] - 增发新股时，授予/归属数量及价格不调整[34][35] 审议与实施 - 激励计划经股东大会审议需2/3以上表决权通过[30] - 需按规定进行公示、披露审核情况说明[30] - 通过后60日内授予并公告，否则计划终止，3个月内不得再审议[31] 其他 - 采用Black - Scholes模型预测算，标的股价等参数已知[37] - 激励成本在经常性损益列支，可能摊薄[39] - 激励对象资金自筹，归属前受限，收益纳税[42]

中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的核查意见 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份 有限公司（以下简称"中金公司"和"保荐机构"）作为优刻得科技股份有限公司（以 下简称"公司"）持续督导工作的保荐机构，对优刻得 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]2917 号《关于同意优刻得科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 58,500,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 33.23 元，募集资金总额共计人民币 1,943,955,000.00 元，扣 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-011 优刻得科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 优刻得科技股份有限公司（以下简称 "公司"）根据《公司法》《上市公司治 理准则》《公司章程》等管理办法的规定，同时结合公司的实际情况及行业、地 区的薪酬水平和职务贡献等，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬 方案，具体内容如下： 一、本方案的适用对象 公司第二届董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。 2024 年 4 月 26 日，公司召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会 议，审议通过了《关于公司 2024 年度董监高薪酬方案的议案》，同意将上述议案 提交公司董事会审议。 二、本议案适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、原则 1、薪酬标准根据岗位责任，参考公司业绩、行业水平综合确定。 2、在公司担任具体管理职位的董事、监事、高级管理人员， 根据其在公司 的任职 ...

本次修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议。公司董事会提请股 东大会授权公司管理层办理相关工商变更登记的全部事宜，并根据工商部门的具 体审核要求对上述内容进行调整，最终以工商部门核准的内容为准。 二、关于制定及修订公司部分治理制度的相关情况 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管 理机制，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件的 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-014 优刻得科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订公司部分 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 优刻得科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于制 定及修订公司部分治理制度的议案》。现 ...

公司基本信息 - 公司代码为688158，公司简称为优刻得[1] - 公司中文名称为优刻得科技股份有限公司[15] - 公司外文名称为UCloud Technology Co.,Ltd.[15] - 公司法定代表人为季昕华[16] 公司财务状况 - 公司2023年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本[5] - 公司2023年营业收入为151,527.89万元，较上一年下降23.17%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-34,271.94万元，较上一年有所回升[17] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为263,121.58万元，较上一年末下降11.37%[18] - 公司2023年基本每股收益为-0.76元，较上一年有所回升[18] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为13.44%，较上一年有所增加[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额同比增长150.97%[20] 公司业务发展 - 公司加大研发投入，构建智算云，提供人工智能训练和推理调度管理服务、AGI模型微调服务以及AGI云上模型服务平台[25] - 公司推出私有化大模型一体机、智算平台，支持异构资源管理、多样化组网方式、断点续训[25] - 公司提供MaaS服务，覆盖知识推理、问答、图文生产、绘画设计等应用领域，与行业大模型公司联合开拓应用市场[25] - 公司全自主研发的产品在国产虚拟化替代、行业云轻量构建、双活容灾等多元化业务场景进行了拓展和深耕[27] - 公司UCloudStor统一存储产品不断丰富对象存储和文件存储特性，增强了在私有化数据存储方面的竞争力[27] - 公司在AIGC领域提供安全可靠的智能算力支持，协助构建丰富的产品矩阵，为大模型客户提供海量多模态数据支持[29] - 公司通过裸金属超算集群解决了芯片验证算力峰值问题，提升了芯片研发效率，共同构建国产GPU千卡集群，解决国内GPU算力短缺问题[29] - 公司是国内领先的中立第三方云计算服务商，提供公有云、私有云、混合云三种模式服务，致力于打造安全、可信赖的云计算服务平台[30] - 公司深入了解不同行业在不同场景下的业务需求，推出适合各行业特性的综合性云计算解决方案[31] - 公司私有云产品解决方案进入信创工委会信创图谱，获得ITSS私有云一级服务能力认证，保障客户业务高可靠运行[32] - 公司提供混合云多云管理平台UCMP，支持对各类公有云、私有云运营数据整合，降低企业IT架构转型上云试错成本，增加效率[33] - 公司推出数据可信流通平台安全屋，确保数据所有者对数据的绝对控制权，规避数据二次交易、泄露等风险，已在多个领域打造数字流通标杆案例[33] - 公司紧抓通用人工智能发展机会，打造智能算力平台“孔明”推动人工智能在多个行业的深度落地，助力企业数字化转型[33] - 公司推出了业界领先的多元异构、高效便捷、安全可靠的智能算力平台——“孔明”智算平台，面向众行业用户，提供一站式管理的算力资源和运营服务[34] - UModelVerse 是一款专为客户打造的模型服务平台，旨在为客户提供快速搭建通用智能应用（AGI）的能力[35] - UPFS作为一款高性能的并行文件存储产品，可满足以大模型为代表的大规模训练数据和复杂的模型结构对存储的要求[35] 技术创新 - 公司在核心技术领域取得了多项创新，如自研网络增强2.0技术和基于RDMA技术的分布式块存储[46] - 公司通过独创算法实现了虚拟网络中超大并发下的东西向流量卸载，提高通信稳定性[49] - 公司通过独创的算法提高了防火墙软件的性能，简化了防火墙在负载均衡中的实现方式[51] - 公司基于开源的Kubernetes定制开发，扩展了虚拟机、虚拟化容器、VPC、EIP等一级资源，构造了功能丰富的新型私有云产品[10] - 公司通过独创的算法对加载热补丁的核心模块和管理工具进行改进，提高了内核热补丁的加载成功率[14] - 公司通过独创的算法快速将远程磁盘镜像挂载到目标物理机上，提高了用户原有镜像数据的利用率[15] - 公司通过独创的算法实现了对目标进程热补丁状态的动态查询，提高了热补丁加载成功率[17] - 公司通过IPv4/IPv6地址转换实现了高效的VPC与共享公共服务之间的互访，提供了保障[18] - 公司在云环境下提供了大流量高性能精准的DDoS防护技术，支持了端口复用和大并发[20] - 公司基于Ceph分布式文件技术研发了软件定义存储技术，支持大规模存储集群的部署和集群扩容[21] - 公司基于OpenStack定制开发了私有云统一管理平台，实现了多集群多租户下的资源管理和运维调度[22] - 公司通过独创的算法在虚拟网络的异构网关控制面中实现了高效准确的路由信息计算和交换，提高了异构网络的路由一致性[23] 公司治

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[10] 内部控制 - 内控缺陷认定标准调整，定量标准由利润总额调为营业收入[14] - 对一般缺陷“即发现、即整改”，均已落实[18][19] 未来展望 - 2024年完善内控制度，规范执行，强化监督，优化环境[20]