独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[10] - 特定违法违规人员不得被提名为独立董事候选人[11] - 会计专业独立董事候选人应符合特定条件[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[11] 选举与解除规定 - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制[15] - 独立董事连续两次未参会公司应提议解除职务[18] 补选与履职要求 - 独立董事比例不符或缺会计专业人士应履职至新任产生，公司60日内补选[19] - 独立董事专门会议原则提前三天通知[20] - 部分事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[21] - 独立董事对重大事项出具独立意见有内容要求[22] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露异议意见[22] - 独立董事应关注决议执行情况，发现违规及时报告[23] - 独立董事每年现场工作不少于十五日[25] - 工作记录及公司资料至少保存十年[26] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[27] - 应向年度股东会提交述职报告说明履职情况[28] - 特定情形独立董事应向上海证券交易所报告[28] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持[30] - 保障独立董事知情权，及时发通知和提供资料[31] - 两名以上独立董事要求延期开会或审议，董事会应采纳[31] - 独立董事行使职权遇阻碍可报告相关部门[31] - 聘请专业机构费用由公司承担[34] - 公司应给予独立董事津贴并披露[34] - 公司可建立独立董事责任保险制度[34]

审计部门设置 - 公司设立审计部负责监督业务、风控等事项[3][4] - 审计部负责人任命、替换与解聘由董事会决定[7] 审计工作安排 - 审计部工作资料保存不低于十年[8] - 每季度向审计委员会报告工作[9] - 年度和半年度后提交内部审计工作报告[9] 审计监督机制 - 审计委员会监督评估内审工作，指导制度建立实施[4][7] - 董事会或审计委员会根据报告评价内控并形成报告[12] 制度实施 - 本制度自董事会决议通过之日起实施[14]

公司治理 - 2024年召开6次董事会、2次股东大会，独董均出席并赞成议案[3] - 2024年5月24日完成董事会换届并聘任高管[17] - 独立董事审核通过2024年度薪酬方案及激励计划[18] 信息披露与合规 - 2024年按时编制并披露多份报告[12] - 2024年不存在应披露关联交易[9] - 2024年未变更或豁免承诺[10] - 2024年未发生因非准则原因的会计政策变更[16] 人员变动 - 2024年5月24日聘任杨玉宝为财务总监[14] 审计机构 - 2024年续聘众华会计师事务所为审计机构[13] 未来展望 - 2025年独董将继续履职提建议维护股东权益[20]

会议与换届 - 2024年召开2次董事会、2次股东大会，独立董事均出席并赞成议案[4] - 2024年4月25日审议通过董事会换届选举及董事提名议案[18] 报告与审计 - 2024年按时编制并披露多份报告[13] - 2024年续聘众华会计师事务所为审计机构[14] 政策与人事 - 2024年未因非准则变更原因调整会计政策等[17] - 2024年未聘任或解聘财务负责人[16] 其他事项 - 2024年无应披露关联交易，相关方未变更或豁免承诺[10][11] - 独立董事审核认为薪酬方案及激励计划合法有效[19]

公司基本信息 - 公司于2019年12月4日在上海证券交易所科创板上市[8] - 公司注册资本为人民币9181.7613万元[8] - 公司已发行股份数为9181.7613万股，均为人民币普通股[18] 股权结构 - 刘亚东持股比例为54.1797%，HUANG LIUQING持股比例为6.2649%等[17] - 新开发联合创业投资企业持股14.5455%，王岚持股2.3377%，刘剑持股0.9351%等[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[19] - 公司因特定情形收购本公司股份，不同情形有不同处理要求[23] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东会[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[75] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，设董事长1人[96] - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[89] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[99] 利润分配 - 公司每年以现金方式累计分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%[137] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中所占比例不同[137][138] - 调整利润分配政策的议案，须经出席股东会股东所持表决权三分之二以上审议通过[141] 其他 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，半年结束之日起两个月内披露中期报告[131] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不再续聘时提前30天通知[153][159] - 公司应对恶意收购时，董事会应分析收购方资料并提出应对措施[179]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[15] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上海证券交易所申请[15] 业绩预告 - 预计年度经营业绩和财务状况满足特定情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[17] - 净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需进行业绩预告[17] - 利润总额等孰低者为负值且扣除特定收入后的营业收入低于1亿元需进行业绩预告[17] 报告审核与审计 - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[19] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[23] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[23] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需及时披露[23] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时披露[23] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[23] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[23] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元需及时披露[27] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超1亿元需及时披露[27] - 日常经营交易预计产生利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需及时披露[27] 其他重大事项披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的重大诉讼、仲裁需及时披露[30] - 公司变更名称、简称等应立即披露[33] 报告编制与责任人 - 定期报告编制需经总经理等编制草案、审计委员会审核等程序[38] - 董事长是公司信息披露第一责任人[43] - 各部门及子公司负责人是信息报告第一责任人[49] 信息管理与限制 - 公司应建立内幕信息管理制度，内幕信息知情人有相关限制[48] - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度[53] 特殊情况披露 - 公司及相关信息披露义务人涉及国家秘密信息依法豁免披露[50] - 符合特定情形，公司及相关信息披露义务人可暂缓或豁免披露商业秘密[50] - 暂缓、豁免披露商业秘密的原因消除等情形下应及时披露[52] 其他规定 - 持有公司5%以上股份的股东等情况变化应告知董事会[45] - 公司向特定对象发行股票时，相关方应提供信息配合披露[51] - 公司解聘会计师事务所应说明原因及事务所陈述意见[55] - 信息披露义务人应向服务机构提供真实完整资料[54] - 拟派发股票股利等依据的半年度或季度报告财务会计报告需审计，仅现金分红可免审计[53] - 公司对外信息披露文件及相关资料由证券部存档管理，保存期不少于十年[56] - 公司董事、高管对信息披露负责，董事长等对特定报告承担主要责任[57] - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[57] - 各部门等信息披露问题相关责任人可能受行政及经济处罚[57] - 擅自披露公司信息的机构及人员将被依法追究法律责任[58]

普元信息技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 （四） 上海证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规 范相关规定执行。 第一条 为进一步规范完善普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，促进公司规范、 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的相关规定以及《普元信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额超过 50%，或者持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所 享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本规范 的相关 ...

内幕信息界定 - 制度适用公司及持股50%以上子公司等[2] - 一年内购、售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5] 信息管理要求 - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[10] - 重大事项应制作进程备忘录记载环节和进展[12] - 内幕信息知情人范围包含多类人员[6] - 内幕信息知情人档案及备忘录信息至少保存10年[13] - 各部门知悉内幕信息有义务书面报告并填档案[13] - 登记备案由证券部负责，董秘组织实施[14] 保密规定 - 定期报告公告前财务人员不得泄露数据，提前报送需告知保密义务[16] - 控股股东等筹划重大事项启动前要做保密预案并签协议[16] - 知情人应妥善保管载有内幕信息的资料[17] 违规处理 - 知情人违规泄露信息公司将处分并要求赔偿[17] - 违规造成严重后果可能犯罪，移交司法机关[17] - 公司有权自查知情人买卖证券情况并追究责任[17] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[20]

普元信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 （六） 法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 1 第二章 股东会的职权 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。 除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所业务规则另有规 2 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事 规则和公司章程的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第七条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，依法行使下列职 权： （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决 议； （七） 修改公司章程； （八） 对公司聘用、解聘承 ...

《普元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，勤勉履行独立董 事职责，积极出席公司相关会议，以专业能力和丰富经验，促进董事会规范运作 和公司治理水平提升，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将 2024 年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 普元信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为普元信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身 及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业担任其他职务，也未在公司 主要股东单位任职；没有为公司及其控股股东、实际控制人或其各自的附属企业 提供财务、法律、咨询等服务。不存在妨碍进行独立客观判断的情形，不存在影 响独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关 规定的独立性要求和担任公 ...