炬芯科技股份有限公司 第三条 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改 造、购买大型机器、设备及新项目建设等。 第四条 公司对内投资的决策程序： （一）由公司总经理指定的相关部门按照公司规划方案，结合相关部门和单 位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划； （二）按本制度规定的审批权限履行审批程序； （三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设 手续。 投融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，规 避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和《炬芯 科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关 联交易等。公司所有投资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有 利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司使用部分募集资金向全资子公 司提供借款以实施募投项目的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技使用部分募集资金向全 资子公司提供无息借款以实施募投项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），公司由主承销商申万宏源承销 保荐采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金 131,089.00 万元，坐扣承销 和保荐费用 9,042.09 万元（ ...

激励计划合规性 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 激励对象主体资格合法有效，公示期不少于10天[3] - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容符合法规[3] 激励计划安排 - 无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] 激励计划影响与决策 - 实施激励计划可提升团队凝聚力和管理水平[4] - 监事会同意实行2024年限制性股票激励计划[4]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-028 炬芯科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目 | 23,835.61 | 23,835.61 | | 2 | 面向穿戴和 IoT 领域的超低功耗 MCU | 7,738.34 | 7,738.34 | | | 研发及产业化项目 | | | | 3 | 研发中心建设项目 | 5,751.05 | 5,751.05 | | 4 | 发展与科技储备资金 | 10,000.00 | 10,000.00 | | | 合计 | 47,325.00 | 47,325.00 | 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 用于实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开第二届董 事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《 ...

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，以2021 - 2023年三年营收均值为基数[7] - 2024 - 2026年各年首次授予目标值和触发值有明确营收定比增长率要求[8] 归属比例 - 公司层面按营收增长率分三档确定归属比例[10] - 个人层面按绩效考核分四档确定归属比例[12] 考核流程 - 人力7个工作日通知结果，有异议可申诉，委员会10个工作日复核[15] - 考核结果保存5年，超期经批准后人力统一销毁[16]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-033 炬芯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2024 年 7 月 8 日 股东大会召开日期：2024年7月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：珠海市高新区唐家湾镇科技四路 1 号炬芯科技股份有限公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券简称：炬芯科技 证券代码：688049 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、《炬芯科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、 规范性文件以及《炬芯科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技""公司"或"本公司""上 市公司"）从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公 司A股普通股股票。 炬芯科技股 ...

资本变更 - 2024年5月16日通过2023年度利润分配及资本公积转增股本议案[2] - 以2024年6月20日为股权登记日实施权益分派，转增24,136,404股[2] - 转增后总股本由122,000,000股增至146,136,404股，注册资本相应增加[2] 制度修订 - 修订《公司章程》《投融资管理制度》，尚需股东大会审议[3][5] - 董事会提请授权管理层办理工商变更登记等事宜[4] - 修订后的文件同日披露于上交所网站[5]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币12,200万元，2021年11月29日在上交所科创板上市[6] 激励计划概况 - 2024年6月21日，公司审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》[9] - 拟授予300.00万股限制性股票，占股本总额2.05%[12] - 首次授予260.00万股，占股本总额1.78%，占拟授予总数86.67%[12] - 预留授予40.00万股，占股本总额0.27%，占拟授予总数13.33%[12] - 有效期最长不超过60个月[15] 归属安排 - 首次授予第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%；第二个24 - 36个月，比例30%；第三个36 - 48个月，比例30%[18] - 预留授予若9月30日前完成，归属安排与首次一致；之后完成，第一个归属期12 - 24个月，比例50%；第二个24 - 36个月，比例50%[18][19] 授予价格 - 首次授予第一种14.00元/股，90.00万股；第二种20.50元/股，170.00万股[22] - 预留授予价格分别为14.00元/股和20.50元/股[24] 审议流程 - 激励计划尚需公示激励对象，公示期不少于10天[30] - 需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[31] 激励对象 - 首次授予激励对象123人，占全部职工人数36.83%[36] - 预留授予激励对象需在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定[37]

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-030 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 18 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 6 月 21 日现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行临时监事会通知程 序，会议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》； 本议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议通过《关于核实<2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单>的议案》； 经审议，监事会认为：公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象均具备 《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规、规章和规范性文件规定 ...