目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—80 页 四、资质证书复印件…………………………………………… ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-014 炬芯科技股份有限公司 关于高级管理人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总经 理 LIU SHUWEI 先生的辞职报告，LIU SHUWEI 先生因个人原因申请辞去公司副总 经理职务，辞职后，LIU SHUWEI 先生不在公司担任任何职务。根据《公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，LIU SHUWEI 先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 截止本公告披露日，LIU SHUWEI 先生间接持有公司 1.54%的股份。离职后， LIU SHUWEI 先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法 律法规的规定及公司首次公开发行股票时所作相关承诺。 LIU SHUWEI 先生在 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-009 炬芯科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | | 238 人 | | | 上年末执业 | 注册会计师 | | | | | | | ...

炬芯科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及公司《董事会 审计委员会议事规则》的有关规定,现将炬芯科技股份有限公司(以下简称 "公司") 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督 职责情况报告汇报如下: 一、2023年度会计师事务所的履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范,结合公司 2023 年年报工作安排天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下 简称"天健"）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性进行了审计,同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股 股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中,天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技 2023 年度募集资金的 存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），公司由主承销商申万宏源承销 保荐采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金 131,089.00 万元，坐扣承销 和保荐费用 9,042. ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技开展套期保值业务 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 随着公司及控股子公司全球化的业务布局以及采购原材料等的需要，公司在 日常经营过程中会涉及外币业务，并持有一定数量的外汇资产及外汇负债。受近 年来国际政治、经济形势等因素影响，汇率波动较大，外汇风险显著增加。因此， 加强汇率风险管理，成为公司持续稳定经营的迫切需求。为有效规避外汇市场风 险，降低汇率波动对公司日常经营的影响，公司拟开展外汇套期保值业务。公司 开展的外汇套期保值业务以生产经营为基础，不进行单纯以盈利为目的的投机和 套利交易，不影响公司主营业务发展。 1 易金额均不超过 ...

炬芯科技股份有限公司 （一）参加股东大会、董事会会议情况 | 独立董 | | | 出席董事会会议情况 | | | | 参 加 股 东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | | | | | 大会情况 | | | 应出席 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委 托 出 | 缺 席 | 是否连续两次未 | 出席次数 | 2023年度独立董事述职报告 作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《炬芯科技股份有限公司章程》、《炬芯 科技股份有限公司独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-011 炬芯科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：合肥炬芯智能科技有限公司（以下简称"合肥炬芯"）， 系炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬芯科技"）的全资子公司， 本次担保不存在关联关系。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司预计为全资子公 司提供担保额度不超过人民币 5,000 万元。截至本公告披露日，合肥炬芯均按期 履行付款义务，公司未实际承担担保责任，因此公司及子公司的担保余额为人民 币 0 元。 一、 担保情况概述 公司于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。全资子公司合肥 炬芯芯片研发完成后，需要委托供应商和舰芯片制造（苏州）股份有限公司（以 下简称"和舰科技"）进行晶圆代工厂流片生产。为了支持合肥炬芯的业务发展， 提升公司整体效益，董事会同意公司 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-015 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议（以下简 称"本次会议"）于 2024 年 3 月 12 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 3 月 22 日 以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行定期监事会通知程序，会 议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》。 2023 年度，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》等规定，切实履行股 东大会赋予的监事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范化运作，推 动公司持续健康稳定发展，保障了公司及股东权益。 表决结果：3 票同意，占有表决权监事人数的 100%，0 票反对，0 票弃权。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，炬 芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-010 炬芯科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），本公司由主承销商申万宏源 证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐机构"） 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万 股，发行价为每股人民 ...