交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。 ...

融资情况 - 2021年9月1日公司向特定对象发行26,592,022股A股，募资759,999,988.76元，净额745,109,332.76元[2] 资金管理 - 2024年8月30日公司拟用不超30,000万元闲置募资现金管理[1][5][15] - 投资产品含结构性、协定存款，不得质押和证券投资[4] - 期限最长12个月，额度内资金可循环使用[4][5] - 收益优先补足募投项目和补充流动资金[9]

募集资金情况 - 2021年9月1日，公司向特定对象发行26,592,022股A股，募集资金总额759,999,988.76元，净额745,109,332.76元[2] - 截至2024年6月30日，累计已使用募集资金460,462,822.32元，闲置资金暂时补充流动资金180,000,000.00元[3] - 2021 - 2024年1 - 6月各年度使用募集资金金额分别为77,727,080.49元、169,851,623.87元、145,283,333.28元、67,600,784.68元[4] - 截至2024年6月30日，募集资金账户余额133,129,865.15元，含利息收入28,490,812.44元，扣除手续费7,457.73元[4] - 2024年报告期内，实际使用募集资金6,760.08万元[9] - 2024年1 - 6月募集资金总额74,510.93万元，本年度投入6,760.08万元，累计投入46,046.28万元[30] - 变更用途的募集资金总额为0，占比0.00%[30] 资金补充与使用 - 2023年4月7日，同意使用不超20,000.00万元闲置资金补充流动资金，截至2023年12月31日使用19,000.00万元[11] - 2024年3月30日，已归还2023年补充流动资金的19,000.00万元募集资金[11] - 2024年4月19日，同意使用不超20,000.00万元闲置资金补充流动资金，截至2024年6月30日使用18,000.00万元[12][32] 现金管理 - 2021年9月22日，同意使用不超74,500万元暂时闲置资金进行现金管理，期限12个月内有效[13] - 2022年8月董事会和监事会同意公司使用不超6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] - 2023年8月董事会和监事会同意公司使用不超4.4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[15] - 截止2024年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理余额为8402.96万元，均为协定存款[15] - 截止2024年6月30日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计28.5亿元，已全部赎回[15] - 截止2024年6月30日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计3.75亿元，已全部到期[19] 收益情况 - 2021年恒丰银行定期存款产品，9000万元，预期年化收益率2.05%，实际到账收益135.24万元[1] - 2021年中国光大银行北京西城支行结构性存款产品3.35亿元，预期年化收益率1%/3.05%/3.15%，实际到账收益255.44万元[17] - 2021年平安银行北京分行两款结构性存款产品均为1.05亿元，预期年化收益率1.65% - 4.15%，实际到账收益分别为43.67万元和109.83万元[18] - 2023年中国光大银行北京西城支行结构性存款产品1.9亿元，预期年化收益率1.5%/2.7%/2.8%，实际到账收益128.25万元[19] - 2023年平安银行北京分行结构性存款产品1.4亿元，预期年化收益率1.75%/2.77%/2.87%，实际到账收益99.87万元[19] - 截至2024年6月30日，中国光大银行协定存款余额209.04万元，预期年化收益率1.625%[1] - 截至2024年6月30日，平安银行协定存款余额2,954.98万元，预期年化收益率1.7%，累计利息274.04万元[1] - 截至2024年6月30日，恒丰银行协定存款余额5,447.99万元，预期年化收益率1.4%，累计利息157.97万元[1] 项目投入 - 自主虚拟编组运行系统建设项目承诺投入38,510.93万元，累计投入25,420.55万元，进度66.01%[30] - 轨道交通孪生系统建设项目承诺投入25,000.00万元，累计投入14,836.51万元，进度59.35%[30] - 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目承诺投入11,000.00万元，累计投入5,789.22万元，进度52.63%，本年度实现效益1,038.78万元[30]

交控科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人乔栋，已充分了解并同意由提名人交控科技股份有限公司董事会提名为 交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任交控科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董事 职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

董事会调整 - 公司拟将董事会成员由9名增至11名[1] - 非独立董事由6名增至7名，独立董事由3名增至4名[1] 候选人提名 - 佳都科技推荐冯波为非独立董事候选人[2] - 董事会推荐乔栋为独立董事候选人[2] 其他情况 - 增选董事及独立董事需股东大会审议[2]

一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 8 月 30 日以现场和通 讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十一次会议。本次会议的通 知已于 2024 年 8 月 16 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年半年度报告的内容与格式 符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果等事项； 半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；监事会全体成员保证公司 2024 年半年度报告披露的信息真实、准确、 完整 ...

董事会变更 - 2024年8月30日公司审议通过增加董事会席位及修订章程和议事规则议案[2] - 拟将董事会成员由9人调为11人，独董3人调为4人，非独董6人调为7人[2] 后续安排 - 修订后的章程和议事规则将在上海证券交易所网站披露[3][4] - 董事会提请授权管理层办理工商变更登记等事宜[3] - 事项尚需提交公司股东大会审议[5]

独立董事提名 - 审查乔栋先生独立董事任职资格[1] - 乔栋符合任职资格，无股份且无关联关系[1] - 公司提名乔栋为独立董事候选人并提交审议[2] 日期信息 - 审查意见日期为2024年8月16日[3]

交控科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-041 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 9 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 20 日 至 2024 年 9 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-034 交控科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于股东履行此前披露的减持股份计划，不触及要约收购 本次权益变动后，信息披露义务人北京基石创业投资基金（有限合伙）（以 下简称"基石基金"）及其一致行动人北京市基础设施投资有限公司（以下简称 "京投公司"）合计持有交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份数量 由 37,311,605 股减少至 35,428,776 股，占公司总股本的比例由 19.85%减少至 18.78%。 本次权益变动为公司第一大股东的一致行动人正常股权变动行为，不会使 公司无控股股东、无实际控制人的情形发生变化 公司于 2024 年 8 月 20 日收到股东基石基金出具的《关于权益变动达到 1% 的告知函》，2022 年 10 月 24 日至 2024 年 8 月 20 日，基石基金以集中竞价交 易方式累计减持公司股份 1,882,829 股，累计减持比例超过 1%。本次权益变动 ...