中科软科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 中科软科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为促进中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中科 软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规、部门规章、 规范性文件规定，特制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。定期会议原则上 每年至少召开一次，半数以上的独立董事可以提议召开临时会议。独立董事专门 会议召开应于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息，紧急情 况下，在保证半数以上独立董事出席的前提下，召开会议可以不受前述通知时间 的限制。 第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行；每一名独 立董事有一票的表决权；会议作出的决议，必 ...

人员情况 - 截至2023年末从业人员超6000人，合伙人225名，注册会计师1364名[1] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超400人[1] 业务收入 - 2022年度业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[2] 客户情况 - 2022年度上市公司审计客户239家，收费总额2.88亿元[2] - 2022年度年审挂牌公司客户151家，审计收费3555.70万元[2] - 2022年度同行业上市公司审计客户28家[2] 项目签署情况 - 项目合伙人近三年签署上市公司审计报告3份、新三板挂牌公司审计报告4份[4] - 签字注册会计师近三年签署上市公司审计报告4份、新三板挂牌公司审计报告2份[4] - 项目质量控制复核人近三年签署上市公司审计报告0份、新三板挂牌公司审计报告2份[4] 风险保障 - 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超9亿元[15] 2023年情况 - 就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询并解决问题[5] - 对公司审计无不能解决的意见分歧[7] - 按规定对公司审计项目进行质量复核[8]

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2024-010 中科软科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开的第八届董事会第六次会议审议通过了《关于向银行申请 综合授信额度的议案》，同意公司 2024 年度向银行申请综合授信额度 14 亿元人民币。 五、向宁波银行北京分行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限 一年； 证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2024-010 具体情况如下： 因公司业务拓展和规划发展需要，公司拟向下列银行申请免担保 综合授信，用于补充公司流动资金： 一、向广发银行北京分行营业部申请综合授信额度人民币贰亿元 整，期限二年； 二、向交通银行北京西区支行申请综合授信额度人民币贰亿元整， 期限二年； 三、向中信银行中关村支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期 限一年； 四、向邮储银行平谷支行申请综合授信额度人民币贰亿元整，期限 一年； 六、向招商银 ...

公司代码：603927 公司简称：中科软 经核查，公司独立董事均具备担任公司独立董事岗位的资格。 2023 年度，公司独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系均 未在公司或公司附属企业任职；独立董事及其配偶、父母、子女均未 在公司主要股东及其附属企业任职，亦未与公司存在重大持股关系； 独立董事与公司及控股股东、实际控制人及其各自的附属企业未有重 大业务往来，亦未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人企业任职；独立董事与公司及控股股东、实际控制人及其各自附属 企业不存在提供财务、法律、咨询、保荐等服务的关系。 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立 董事独立性的要求，2023 年度不存在影响公司独立董事独立性的情 形。 中科软科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 中科软科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况评估的专项意见 中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指 ...

中科软科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 F an Con E 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acco.bc.gov.cn）"进行整 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://accs.gr.cn）"进行查询 000 ter and and the same of the see and the seems of the seems of the seems of the seems of the seems of the seems of the seems of the seems of the seems of the sent of the see n 00000 and F Grant Thornton 载 同 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A009042 号 中科软科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中科软科技股份有限公司（以下简称中科软公司）2023年 12月 31 日的财务报告内部控制 ...

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2024-004 中科软科技股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 13 日召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘致同会 计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意续聘致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2023 年度审计机构。 具体内容详见公司于 2023 年 4 月 14 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《关于续聘会计师 事务所的公告》，上述议案已经公司 2022 年年度股东大会审议通过。 近日，公司收到致同所《关于变更签字注册会计师的函》，现将 相关变更情况公告如下： 一、本次变更签字注册会计师的基本情况 致同所作为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构，原指 派项目合伙人闫磊先生、钱华丽女士作为签字注册会计师为公司提供 审计服务。为更好的完成公司 2023 ...

审计委员会情况 - 2023年末审计委员会由三名董事组成，两名独董，一名会计专业人士任召集人[1] - 2023年审计委员会召开3次会议，委员均亲自出席[2] - 2023年委员应出席和实际出席会议次数均为3次[3] 会议审议情况 - 2023年3月31日审议2022年度多项报告及议案[2] - 2023年8月17日通过2023年半年度财务和工作报告[2] - 2023年10月24日通过2023年第三季度报告[3] 审计相关 - 聘请致同所为外部审计机构，拟续聘为2024年审计机构[4] - 审计委员会认为公司财务报告真实准确完整[4] 公司治理 - 公司建立完善治理和内控制度，内控运作合规[6] - 2023年度关联交易属日常经营，程序合法合规[6]

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2024-012 中科软科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合 伙） 中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开的第八届董事会第六次会议以及第八届监事会第六次会议 分别审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议 案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同 所"）为公司 2024 年度审计机构，并同意将该议案提交公司 2023 年 年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 历史沿革：致同 ...

业绩总结 - 2023年度公司合并报表归母净利润65471.40万元[4] - 2023年母公司归母净利润55493.33万元[4] - 截至2023年末母公司可供分配利润149002.95万元[4] 利润分配 - 2023年度每10股派5.5元现金红利，预计共分配32648万元，占比49.87%[4] - 以资本公积金每10股转增4股，共计转增23744万股，转增后总股本83104万股[5] 决策进展 - 2024年4月11日董事会、监事会通过预案，尚需股东大会审议[6][7][9]

公司基本信息 - 公司于2019年7月31日经核准首次向社会公众发行人民币普通股4240万股，9月9日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币8.3104亿元，股份总数为8.3104亿股，全部为普通股[6][14] 股东信息 - 中国科学院软件研究所认购股份3138万股，持股比例41.84%[13] - 北京市海淀区国有资产投资经营公司认购股份1506.75万股，持股比例20.09%[13] - 北京市四博连通用机械新技术公司认购股份502.50万股，持股比例6.7%[14] - 北京知金科技投资有限公司和新华企业（沈阳）有限公司均认购股份602.25万股，持股比例均为8.03%[14] - 王裕国认购股份407.10万股，持股比例5.43%[14] - 郭菊卿认购股份249.00万股，持股比例3.32%[14] - 杨秀霞认购股份192.00万股，持股比例2.56%[14] - 左春认购股份162.00万股，持股比例2.16%[14] 股份转让与收益规定 - 公司董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[25] - 董事、监事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票所得收益归公司[25] 股东权利与决议相关 - 股东可要求董事会30日内执行收回收益规定，否则可起诉[26] - 股东可在决议作出之日起60日内请求撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或章程的股东大会、董事会决议[30] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会起诉违规董高监或监事会[30] 交易与担保审议 - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[35] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产30%以上等6种情况需提交股东大会审议[35] - 公司与关联自然人交易金额超300万元等2种关联交易需提交股东大会批准[36] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东大会审议[37] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东大会审议[38] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[38] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[38] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[38] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[38] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[38] - 董事会、监事会以及单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[46] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[46] - 召集人将在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[46] 公司治理结构 - 董事会由九名董事组成，设董事长1人[77] - 公司设总经理1名，每届任期三年，连聘可连任[91] - 公司设监事会，由3名监事组成，设主席1人[97] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送并披露年报，上半年结束后2个月内报送并披露中期报告[102] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[102] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[105] - 公司目前成长期且有重大资金支出，现金分红比例最低20%[106] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定[111] - 公司合并应在作出决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定媒体公告[119] - 章程自股东大会审议通过之日起生效[131] - 章程由公司董事会负责解释[132]