董事会情况 - 2023年公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4名[2] - 2023年度公司共召开董事会8次，股东大会1次[5] - 4位独立董事2023年应参加董事会次数均为8次，亲自出席次数均为8次，委托出席和缺席次数均为0次，参加股东大会次数均为1次[5] 会议审议 - 第八届董事会第二次会议审议2022年度总经理工作报告等多项议案[5] - 第八届董事会第三次会议审议调整对子公司担保预计及授权等议案[6] - 第八届董事会第四次会议审议2023年一季度报告全文等议案[6] - 第八届董事会第五次会议审议宝胜股份2023年半年度报告全文等议案[6] 合规情况 - 2023年度公司关联交易定价依据和结算方式公平，未损害公司及非关联方股东利益[9] - 公司规范对外担保行为并控制风险[10] - 报告期内募集资金无违规使用情况[10] - 本报告期内公司及股东无违反承诺履行情况[10] 报告发布 - 2023年度公司发布定期报告4份、临时报告73份[10] 其他情况 - 报告期内独立董事审议议案通过率为100%[5] - 报告期内公司召开了5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议、2次提名委员会会议[6] - 未发现重大内部控制缺陷[11] - 公司董事会下设四个专门委员会且运作规范[11] - 续聘大信会计师事务所作为2023年度财务审计机构[12] 未来展望 - 2024年独立董事将为公司提供更多建设性建议[13] 新策略 - 独立董事建议公司调整战略、提高产品质量等[12]

内部控制情况 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4] - 截至2023年12月31日未发现非财务报告内控重大缺陷[5] - 纳入评价范围单位资产总额占比90%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占比85%[9] 内控缺陷标准 - 以净资产1%作为财务报表整体重要性水平[14] - 明确财务与非财务报告内控各等级缺陷潜在错报定量标准[14][15] 内控缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[17] - 财务报告内控一般缺陷多数已整改[17] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 非财务报告内控一般缺陷多数已整改[19] 其他 - 高级管理人员或关键岗位人员流失超50%属内控重大缺陷[16]

审计委员会情况 - 审计委员会由3名独立董事组成[1] - 2023年召开5次会议，委员全出席[2] 会议审议事项 - 2023年1月审议通过2022年度未审财报[2] - 2月同意以2022财报制2021年报[2] - 3月通过多项2022年度决议议案[3] - 10月通过控股子公司关联交易议案[4] - 12月就2023年度财报沟通重点[4] 其他 - 选聘大信为2023年度审计机构[5] - 内控基本健全，2023无重大缺陷[6] - 审慎审议关联交易维护股东利益[6]

会议时间 - 2023年年度股东大会召开日期为2024年4月22日15点[3] - 股权登记日为2024年4月15日[12] - 网络投票起止时间为2024年4月22日[4] - 现场会议登记时间为2024年4月20日8:30 - 11:30、14:00 - 16:30[15] 议案信息 - 议案1至12于2024年3月15日在上海证券交易所网站披露[6] - 议案13于2023年10月28日在上海证券交易所网站披露[6] - 议案14于2023年12月28日在上海证券交易所网站披露[6] - 应回避表决的关联股东为宝胜集团等三家公司[7] - 特别决议议案为议案14[8] - 对中小投资者单独计票的议案为全部议案[8] 会议讨论议案 - 2023年度董事会工作报告等多项议案[22] - 2023年度监事会工作报告议案[22] - 2023年度财务决算报告议案[22] - 2023年度利润分配预案议案[22] - 2024年度生产经营计划议案[22] - 2023年年度报告及摘要议案[22] - 2023年度日常关联交易执行及2024年度预计议案[22] - 董事等2023年度薪酬及2024年度标准议案[22] - 公司申请银行贷款授信额度议案[22] - 对子公司担保预计及授权议案[22]

宝胜科技创新股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人宝胜科技创新股份有限公司董事会，现提名王益民为 宝胜科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任宝胜 科技创新股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与宝胜科技 创新股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名 后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取 得独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0026 号 关于对宝胜科技创新股份有限公司有关责任人 予以监管警示的决定 当事人： 杨泽元，宝胜科技创新股份有限公司时任董事长。 经查明，宝胜科技创新股份有限公司（以下简称宝胜股份或公 司）在信息披露方面，时任董事长杨泽元在职责履行方面存在以下 违规行为。 一、重大诉讼进展披露不及时 2023 年 9 月 5 日，公司披露重大诉讼进展公告称，公司前期披 露因合同纠纷对深圳恒大材料设备有限公司等主体提起民事诉讼 （（2021）粤 03 民初 7558 号），诉讼金额 28,306.91 万元。2021 年 12 月 8 日，该案件由广州中院移交深圳中院审理，诉讼对象增加 了随州市天信房地产开发有限公司等；诉讼金额调整为 181,029.72 万元，占公司净资产比例达 40.14%。2022 年 12 月 31 日，公司收到 广东省深圳市中级人民法院出具一审判决，判决被告向公司支付相 关款项。上述诉讼金额重大，公司披露提起诉讼后，诉讼金额等发 生重大调整，法院也出具判决结果，但公司迟至 2023 年 9 月 5 日才 予以披露。 1 上述公告还披露了公司部分重大 ...

宝胜科技创新股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《中国共 产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司中文名称：宝胜科技创新股份有限公司 英 文 全 称 ： Baosheng Science and Technology Innovation Co., Ltd 公司住所：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号 生产地址：江苏省宝应县安宜镇苏中路 1 号、江苏省宝 应经济开发区北园路 9 号 邮政编码：225800。 第三条 公司是由以下股东出资并依照《公司法》和其 他有关规定设立的股份有限公司。 1.宝胜集团有限公司 2.中国电能成套设备有限公司 3.宏大投资有限公司 4.北京世纪创业物业发展有限责任公司（现已更名为 "北京润华鑫通投资有限公司"） 5.上海科华传输技术公司 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。公司依法 自主经营、自负盈亏、独立核算，以其全部财产对公司的债 务承担责任。 第四条 公司经江苏省人民政府以《关于同意设立宝胜 科技 ...

资金运用 - 公司拟用不超34000万元闲置募集资金临时补充流动资金，期限不超12个月[3] 项目延期 - 独立董事同意公司募集资金投资项目延期事项[2] 政策变更 - 2023年12月22日公司审计委员会通过会计政策变更议案[4] - 变更后执行财政部“解释第16号”规定[5] - 独立董事同意会计政策变更事项[5]

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：2023-053 宝胜科技创新股份有限公司 监事会认为，公司本次关于募集资金项目延期的事项符合公司募集资金投资 项目实际情况，不会对公司生产经营造成不利影响。公司募集资金项目延期不影 响募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情 形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定， 符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。 监事会同意公司募集资金投资项目延期的事项。 二、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议并通过了《关于使用闲置 募集资金临时补充流动资金的议案》。 根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，为提高募集资金 使用效率，降低公司财务成本，公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设进度 的前提下，使用不超过人民币 34,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 监事会认为，公司本次以闲置募集资金临时补充流动资金，相关程序符合《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管 ...

公司经营范围和《公司章程》修订内容对照如下: | 序号 | 原条款 | 现条款 | | --- | --- | --- | | | 第十七条 经依法登记，公司的经营范围：电线电缆 | 第十七条 经依法登记，公司的经营范围：电线电缆 | | | 及电缆附件开发、制造、销售及相关的生产技术开发， | 及电缆附件开发、制造、销售及相关的生产技术开发， | | | 网络传输系统、超导系统开发与应用，光电源器件设 | 网络传输系统、超导系统开发与应用，光电源器件设计、 | | | 计、装配、中试、测试，光纤、电讯、电力传输线及 | 装配、中试、测试，光纤、电讯、电力传输线及相关的 | | | 相关的技术开发、技术培训、技术服务、技术转让和 | 技术开发、技术培训、技术服务、技术转让和技术咨询， | | | 技术咨询，输变电工程所需设备的成套供应，自营和 | 输变电工程所需设备的成套供应，自营和代理各类商品 | | | 代理各类商品及技术的进出口业务；线缆盘具、木质 | 及技术的进出口业务；线缆盘具、木质包装箱及托架加 | | | 包装箱及托架加工、制造、销售。（依法须经批准的 | 工、制造、销售。（依法须经批准的项目， ...