股价表现 - 公司A股2024年9月13 - 19日连续3日收盘涨幅偏离值累计超20%[1] - 2024年9月20日公司A股以涨停价收盘[1] - 公司A股2024年9月18 - 20日连续3日以涨停价收盘[2] 业务规模 - 海立特冷光刻机用冷却系统近三年销售额占比均低于0.003%[2]

股票情况 - 公司A股股票2024年9月13、18、19日连续3日收盘价涨幅偏离值累计超20%，属异常波动[3] - 股价剔除大盘和板块因素后实际波动幅度较大[8] 公司自查 - 公司生产经营、行业政策、内部秩序正常[4] - 公司及控股股东无影响股价异常波动重大事项及未披露信息[5] - 董监高、控股股东等异常波动期间无买卖公司股票情况[7]

1、本公司不存在影响贵公司股票交易价格异常波动的重大事项,不存在涉 及贵公司的应披露而未披露的重大信息,包括但不限于正在筹划涉及贵公司的重 大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破 产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 2、在本次股票交易异常波动期间,即2024年9月13日至9月19日期间,本公 司及一致行动人不存在买卖贵公司股票的情况。 上海海立(集团)股份有限公司: 本公司已收到贵公司发来的《上海海立(集团)股份有限公司股票交易异常 波动征询函》,经自查确认,现回复如下: 关于《上海海立(集团)股份有限公司股票交易异常波动征询函》 的回函 特此回复。 2024年9月19日 ...

回购注销情况 - 因2名激励对象个人情况变化，拟回购注销32,200股A股限制性股票[7] - 2023年度公司层面业绩未达标，170名激励对象对应4,392,400股A股限制性股票由公司回购注销[7] - 本次回购注销共涉及172名激励对象，股票合计4424600股[16] - 回购注销股票占公司A股限制性股票原登记总数比例约为26.04%，占当前总股本比例约为0.41%[16] - 预计2024年9月12日在中登公司完成股份注销[20] 价格调整 - A股限制性股票回购价格调整为4.10元/股，若《2023年度利润分配预案》实施，调整为4.09元/股[7][8] - 限制性股票回购价格由授予价格4.59元/股调整为4.09元/股[17] 利润分配 - 2024年4月26日通过《2023年度利润分配的预案》，拟每10股派发现金红利0.10元（含税）[7] 注册资本与股份 - 回购注销事项完成后，公司注册资本由1,077,769,006元变更为1,073,344,406元[8] - 股份总数由1,077,769,006股变更为1,073,344,406股[8] - 回购注销后将减少注册资本4424600元[10] 业绩要求 - 2023年归属于公司股东的净利润六年复合增长率要求不低于9%[14] - 2023年净资产收益率（ROE）要求不低于6.5%[14] - 2023年主营业务收入占营业收入的比重要求不低于92%[14] - 2023年非家用空调压缩机（NRAC）和轻型商用空调压缩机（PAC）销量要求不低于425万台[14] - 2023年新能源车用电动空调压缩机市场份额要求不低于12%[14] 会议与披露 - 2024年5月21日，第十届董事会第六次会议审议通过回购注销等议案[7] - 2024年5月21日，第十届监事会第六次会议审议通过回购注销相关议案[8] - 2024年5月23日，公司就董事会和监事会相关事宜进行信息披露[7][8] - 2024年6月14日，2023年年度股东大会审议通过回购注销及修订《公司章程》议案[9]

回购情况 - 公司将回购注销442.46万股A股限制性股票，资金为自有[2] - 注销日期为2024年9月12日[3] 回购原因 - 2名激励对象个人情况变化，拟回购3.22万股[5] - 2023年度公司业绩未达目标，拟回购439.24万股[5] 后续影响 - 回购后剩余未解除限售限制性股票为0股[6] - 公司股份总数变为10.73344406亿股，注册资本变更[8]

财报披露 - 公司2024年半年度报告于8月31日披露[3] 业绩说明会 - 9月13日14:00 - 16:30召开中报业绩说明会[2][3][4] - 文字互动交流时间为9月13日15:00 - 16:30[4] - 会议以网络互动交流方式进行，地址为全景路演（https://rs.p5w.net/html/143790.shtml）[2][4][6] 提问与参与 - 9月9日至9月12日16:00前可通过邮箱heartfelt@highly.cc提问[2][6] - 9月13日14:00 - 16:30可登录“全景路演”等参与互动[6] 出席人员 - 董事、总经理缪骏等出席[5] 联系信息 - 联系人是董事会办公室，电话021 - 58547618，邮箱heartfelt@highly.cc[7] - 活动后可通过“全景路演”查看情况及内容[7]

财务业绩 - 2024年上半年营业收入为109.81亿元，同比增长19.49%[16] - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为420.21万元，上年同期为亏损4,896.46万元[16] - 2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1,344.35万元，上年同期为-7,020.17万元[16] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为5.55亿元，上年同期为-16.14亿元[16] - 2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产为60.50亿元，较上年末下降0.77%[16] - 2024年6月30日总资产为217.80亿元，较上年末增长2.38%[16] 业务表现 - 公司第一主业冷暖关联解决方案及核心零部件业务收入规模提升，盈利同比增长[17] - 公司第二主业汽车零部件业务中，海立马瑞利通过采购降本、制造降本等多项积极举措，运营改善取得成效，盈利能力得到提升[17] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加71,634万元，主要是本期销售商品收到的现金高于去年同期[17] 行业环境 - 中国转子式压缩机行业销量15,785万台，同比增长11.4%[23] - 国内新能源汽车持续高增长，2024年上半年产销分别完成493万辆和494万辆，同比分别增长30%和32%[24] 技术创新 - 公司转子式压缩机产品主要用于家用空调、轻型商用空调以及新应用领域，拥有国家级企业技术中心和国家认可实验室等创新载体[25] - 公司汽车零部件产品包括传统汽车空调压缩机、新能源车用电动涡旋压缩机等，在全球主要汽车生产地设有研发和制造基地[25] - 公司制冷电机产品主要应用于全封闭式制冷压缩机，拥有浙江省重点企业研究院等创新载体[25] - 公司铸件产品主要用于压缩机、汽车、工程机械等领域，在上海、安徽拥有2个制造基地[25] - 公司在机电领域拥有先进的研发及试验设施、高素质的研发队伍，形成了多领域的自主研发能力和技术集成能力[26] - 公司累计国内专利申请量3,027件，其中发明专利1,176件；已获授权专利2,003件，其中发明专利304件[27] - 公司采用先进装备和工艺,形成了"柔性化大规模智能制造能力"[27] 战略举措 - 推进总部战略转型，构建高效管控模式[1] - 加大科技创新投入，巩固技术领先优势[2] - 拓展全球市场布局，实现国际化战略跨越[3] - 加速数字化转型步伐，释放数据资产价值[4] - 加强科技人才战略，激励干事创业动力[5] - 落实 ESG 发展理念，构建社会责任新标杆[6] - 深化 EHS 管理体系，筑牢安全生产防线[7] 财务分析 - 本期财务费用同比增加 9,295 万元，主要是汇兑损失增加[31] - 本期经营性现金净流入同比增加 71,634 万元，主要是销售商品收到的现金增加[31] - 本期投资性现金净流出同比增加 29,370 万元，主要是固定资产投入增加[31] 资产负债情况 - 公司本期交易性金融资产余额为19.6亿元，占总资产的0.90%，较上年期末增加118.65%[1] - 公司本期应收票据余额为145.32亿元，占总资产的6.67%，较上年期末增加41.89%[2] - 公司本期预收款项余额为0元，占总资产的0%，较上年期末下降100%[3] - 公司本期一年内到期的非流动负债余额为83.42亿元，占总资产的3.83%，较上年期末增加160.45%[4] - 公司本期长期借款余额为79.52亿元，占总资产的3.65%，较上年期末下降51.31%[1] - 公司本期其他综合收益余额为-13.62亿元，占总资产的-0.63%，较上年期末增加36.96%[1] - 公司境外资产规模为486.28亿元，占总资产的22.33%[2] 并购整合 - 公司将持有的海立马瑞利60%股权质押给银行作为并购贷款的担保[3][4] - 公司正在实施"海立集团建设海立科技创新中心(HTIC)项目"[3] 金融衍生品交易 - 公司开展远期外汇交易以有效控制和规避汇率风险[47] - 公司制定了《金融衍生品交易管理办法》,规定远期外汇交易以正常生产经营为基础,不得进行以投机为目的的外汇交易[47] - 公司设立外汇风险管理机构,建立岗位责任制,制定预警、止损机制,及时进行汇总分析并向公司汇报[47] - 公司风控管理部门定期对外汇衍生品交易业务的合规性进行专项审计[47] - 公司高度重视应收款项管理,积极催收应收账款,并购买信用保险,降低客户拖欠货款引起的流动性风险[47] - 公司所有外汇衍生品交易业务均以真实的经营业务为基础,外汇衍生品合同的外币金额不超过对外汇收支金额的谨慎预测[47] 资产处置 - 公司所持有的上海市黄浦区南京东路522号房屋被上海市黄浦区住房保障和房屋管理局征收,补偿款为2,989.39万元[51] 经营风险 - 海立新能源加大投入以应对激烈的行业竞争,运营成本增加[52]

上海海立（集团）股份有限公司 关于对上海电气集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，公司通过查验《金融许可证》《企业法人营业执照》,取得并审阅包括 2024 年 6 月 30 日资产负债表、2024 年 1-6 月利润表、现金流量表等财务资料，评估 本公司之关联方—上海电气集团财务有限责任公司的经营资质、业务与财务风险， 具体情况报告如下： 一、 财务公司基本情况 1 买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）从事套期保值类衍生产 品交易；（十一）国家金融监督管理总局批准的其他业务。 财务公司于 2024 年 2 月变更了营业执照，变更调整后的经营范围：许可 项目：非银行金融业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准。） 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 财务公司根据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》以及公司章程等有 关规定建立了由股东会、董事会、监事会和高级管理层组成的"三会一层"组织 架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和高级管理 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行A股201,772,151股，募集资金总额15.94亿元，实际募集15.69亿元[2][17] - 各项发行费用合计2473.11万元，其中承销和保荐费用1500万元[8] 资金使用与余额 - 截至2024年6月30日，募投项目累计投入9.33亿元，账户余额3.78亿元[3] - 2024年上半年募投项目使用8280.79万元[8] 项目投入进度 - 新增年产65万台新能源车用空调压缩机项目投入进度76.38%[17] - 海立科技创新中心（HTIC）项目投入进度12.37%[17] - 偿还有息负债累计投入与承诺金额差额330.35万元[17][18] 闲置资金使用 - 2023年4月26日至2024年4月25日，使用不超5亿闲置资金补充流动资金已归还[9] - 2024年4月26日至2025年4月25日，同意使用不超5亿，截至6月30日已用3亿[10][11] 其他情况 - 已注销两个募集资金专户[6] - 募投项目未变更，未发现重大不符管理要求情况[13][14]

业绩总结 - 2024年上半年度计提等资产减值准备增加净利润1363.39万元，增归属股东净利润914.40万元[2] - 计提存货跌价准备综合增2024年上半年度净利润1802.06万元，增归属股东净利润1281.65万元[6] - 计提金融资产减值准备综合减2024年上半年度净利润283.62万元，减归属股东净利润258.72万元[9] - 计提固定资产减值准备减2024年上半年度净利润3.12万元，减归属股东净利润2.18万元[12] - 计提无形资产减值准备减2024年上半年度净利润151.92万元，减归属股东净利润106.35万元[14] - 本次计提资产减值准备减2024年上半年度净利润3544.99万元，减归属股东净利润2670.29万元[15] 数据详情 - 存货跌价准备本期计提2694.42万元，转回或转销4230.93万元，期末余额7125.44万元[6] - 金融资产减值准备本期计提695.53万元，转回或转销411.64万元，期末余额5126.09万元[9] - 固定资产减值准备本期计提3.12万元，期末余额522.60万元[12] - 无形资产减值准备本期计提151.92万元，期末余额520.62万元[14] - 存货跌价准备中产成品年初余额3384.58万元，本期计提1888.75万元，转回或转销2554.10万元，期末余额2686.54万元[5] - 金融资产减值准备中应收账款年初余额4354.39万元，本期计提470.41万元，转回或转销248.97万元，期末余额4575.56万元[8] - 因部分客户违约风险增加，本期应收账款单项计提坏账准备合计56.00万元[8] 决策事项 - 董事会同意公司2024年半年度计提资产减值准备事项[17]