营收与利润情况 - 本报告期营业收入3.88亿元，同比减少63.90%，主要因二级市场投资、投资银行、子公司大宗商品销售业务收入减少[2][5] - 归属于上市公司股东的净利润1843.29万元，同比减少84.76%，主要因二级市场投资和投资银行业务收入减少[2][5] - 基本每股收益0.004元/股，同比减少86.67%，主要因归属于上市公司股东的净利润减少[2][5] - 2022年第一季度营业总收入3.88亿美元，较2021年第一季度的10.76亿美元下降63.90%[12] - 2022年第一季度利息净收入976.95万美元，较2021年第一季度的5498.83万美元下降82.23%[12] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入3.03亿美元，较2021年第一季度的4.34亿美元下降30.03%[12] - 2022年第一季度投资收益3.73亿美元，较2021年第一季度的1.80亿美元增长106.56%[12] - 2022年第一季度公允价值变动收益 -3.10亿美元，较2021年第一季度的 -4127.20万美元亏损扩大[12] - 2022年第一季度营业总支出3.76亿美元，较2021年第一季度的9.21亿美元下降59.13%[12] - 2022年第一季度营业利润1293.43万美元，较2021年第一季度的1.55亿美元下降91.69%[12] - 2022年第一季度净利润为1316.13万元，2021年同期为1.26亿元[13] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润为1843.29万元，2021年同期为1.21亿元[13] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，2021年同期为0.03元/股[13] 资产与权益情况 - 报告期末总资产540.88亿元，较上年度末增长0.63%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益136.95亿元，较上年度末增长0.10%[3] - 货币资金期末余额121.05亿元，较上年度末的123.32亿元略有减少[9] - 2022年第一季度资产总计540.88亿美元，较2021年第一季度的537.48亿美元增长0.63%[10] - 2022年第一季度负债合计399.36亿美元，较2021年第一季度的396.04亿美元增长0.84%[10] - 2022年第一季度归属于母公司所有者权益合计136.95亿美元，较2021年第一季度的136.82亿美元增长0.09%[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数153,933户，其中A股153,893户，H股登记股东40户[7] - 前十大股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股比例25.74%，河南投资集团有限公司持股比例17.73%[7] - 河南投资集团合计持有公司9.75亿股，占公司总股本的20.99%[8] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为 -10.71亿元，同比减少1330.50%，主要因本期拆入资金减少[2][5] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为32.85亿元，2021年同期为22.55亿元[15] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为43.57亿元，2021年同期为21.68亿元[15] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 1.07亿元，2021年同期为8706.63万元[15] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为8512.35万元，2021年同期为2539.31万元[15] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为1.16亿元，2021年同期为3919.47万元[15] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为50.45亿元，2021年同期为32.17亿元[15] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为41.74亿元，2021年同期为13.08亿元[15]

报告期时间范围 - 本报告期为2022年1月1日至3月31日，上年同期为2021年1月1日至3月31日[2][3] 财务数据关键指标同比变化 - 本报告期营业收入388,483,697.61元，同比减少63.90%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润18,432,906.28元，同比减少84.76%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,732,885.73元，同比减少88.37%[5] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 1,071,347,955.01元，同比减少1,330.50%[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，同比减少86.67%[5] - 公司2022年第一季度营业总收入为3.8848369761亿元，2021年第一季度为10.7619109651亿元，同比下降63.90%[17] - 2022年第一季度净利润为1316.12736万元，2021年第一季度为1.2647100308亿元，同比下降89.60%[18] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.004元/股，2021年第一季度均为0.03元/股，同比下降86.67%[18] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.7134795501亿元，2021年第一季度为8706.62724万元，同比下降132.27%[19] 财务数据关键指标较上年度末变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.13%，较上年度末减少0.77个百分点[5] - 本报告期末总资产54,088,001,573.95元，较上年度末增长0.63%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13,695,492,875.82元，较上年度末增长0.10%[5] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数153,933[8] - 前10大股东中，香港中央结算（代理人）有限公司持股1195141850股，占比25.74%；河南投资集团有限公司持股822983847股，占比17.73%[9] - 截至报告期末，河南投资集团合计持有公司974693847股，占公司总股本的20.99%[12] 资产项目不同时间对比 - 2022年3月31日公司货币资金为12104754039.71元，2021年12月31日为12332030422.75元[14] - 2022年3月31日融出资金为7408983910.58元，2021年12月31日为8148017143.05元[14] - 2022年3月31日交易性金融资产为25574629673.29元，2021年12月31日为24507919178.87元[14] - 2022年3月31日资产总计为54088001573.95元，2021年12月31日为53748323524.71元[14] 负债项目不同时间对比 - 2022年3月31日应付短期融资款为5396563927.41元，2021年12月31日为7032271969.93元[15] - 2022年3月31日拆入资金为1050067152.78元，2021年12月31日为2900742263.92元[15] - 2022年3月31日应付债券为6323658016.93元，2021年12月31日为3685225541.41元[15] - 2022年3月31日负债合计为39935583572.69元，2021年12月31日为39604243601.31元[15] 权益项目变化情况 - 实收资本（或股本）为4.6428847亿元，较之前无变化[16] - 资本公积为6.30186058346亿元，较之前无变化[16] - 其他综合收益为 - 569.554571万元，2021年对应数据为 - 87.234997万元，亏损扩大[16] - 盈余公积为9085.1243025万元，较之前无变化[16] - 一般风险准备为15.3472328667亿元，2021年对应数据为15.3424585608亿元，略有增加[16] - 未分配利润为3132.0742115万元，2021年对应数据为2952.5194546万元，有所增加[16] 投资活动现金流量相关数据 - 2022年第一季度收回投资收到的现金为77,212,756.11元[20] - 2022年第一季度取得投资收益收到的现金为7,655,570.79元，2021年第一季度为25,393,077.54元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为85,123,514.26元，2021年第一季度为25,393,077.54元[20] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为115,753,822.01元，2021年第一季度为39,194,733.29元[20] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 30,630,307.75元，2021年第一季度为 - 13,801,655.75元[20] 筹资活动现金流量相关数据 - 2022年第一季度发行债券收到的现金为5,045,242,316.98元，2021年第一季度为3,166,261,000.00元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为5,045,242,316.98元，2021年第一季度为3,216,543,311.60元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为4,174,021,402.18元，2021年第一季度为1,308,312,069.03元[20] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为871,220,914.80元，2021年第一季度为1,908,231,242.57元[20] 期末现金及现金等价物余额对比 - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为14,641,490,289.06元，2021年第一季度为15,293,260,935.23元[21]

公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[9] - 董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[11] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[13] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[13] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[13] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[15] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[16] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[16] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占公司注册资本的44.846%[16] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[16] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[17] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[18] - 2016年，国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[18] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[18] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[18] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[38] 财务报告相关 - 公司2021年度财务报告经审计，大华会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[7] - 报告期末为2021年12月31日[7] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元[10] - 本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[10] - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[39] - 2021年归属母公司股东净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[39] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[40] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[40] - 2021年基本每股收益0.11元/股，较2020年增长450%[41] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[41] - 2021年末资产负债率65.65%，较2020年末减少0.43个百分点[42] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[43] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末降低46.15个百分点[43] - 2021年自营非权益类证券及其衍生品/净资本为253.05%，较上年度末增加26.98个百分点[43] - 2021年各季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[47] - 2021年各季度归属上市公司股东净利润分别为1.21亿元、1.08亿元、2.68亿元、0.16亿元[47] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元，2020年为857.97万元，2019年为3906.48万元[48] - 采用公允价值计量项目合计期初余额260.38亿元，期末余额264.50亿元，当期变动4.12亿元[49] - 2021年末货币资金123.32亿元，较2020年末增长12.61%[50] - 2021年末交易性金融资产245.08亿元，较2020年末增长8.48%[50] - 2021年末应付短期融资款70.32亿元，较2020年末增长69.26%[50] - 2021年度利息净收入1.38亿元，较2020年度增长36.85%[51] - 2021年度手续费及佣金净收入16.37亿元，较2020年度增长39.64%[51] - 2021年度业务及管理费18.04亿元，较2020年度增长35.22%[51] - 2021年末货币资金107.87亿元，较2020年末增长15.33%[52] - 2021年利息净收入8923.88万元，较2020年增长92.98%[53] - 2021年手续费及佣金净收入14.73亿元，较2020年增长41.87%[53] - 2021年公司实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[54] - 2021年公司营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[54] - 2021年公司实现归母净利润5.13亿元，同比增长392.04%[54] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.56亿元，同比下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比下降24.34%[99] - 利息净收入1.38亿元，同比增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，同比增长39.64%[100] - 公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为-0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为-0.33亿元[100] - 公司报告期内实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%[104] - 公司报告期内营业支出为37.10亿元，同比增长25.58%[104] - 公司报告期内实现归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[105] - 2021年度公司现金及现金等价物净增加额15.58亿元[107] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元[108] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，同比减少3.59亿元[111] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[114] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] - 货币资金期末数为123.32亿元，占总资产比例22.94%，较上期增长12.61%[112] - 融出资金期末数为81.48亿元，占总资产比例15.16%，较上期增长10.10%[112] - 交易性金融资产期末数为245.08亿元，占总资产比例45.60%，较上期增长8.48%[112] - 应付短期融资款期末数为70.32亿元，占总负债比例13.08%，较上期增长69.26%[113] - 代理买卖证券款期末数为125.72亿元，占总负债比例23.39%，较上期增长19.10%[113] - 境外资产为11.23亿元，占总资产比例为2.09%[116] 利润分配情况 - 公司2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.21元（含税），按总股本4,642,884,700股计算，拟派发97,500,578.70元（含税），加上上半年已派发的78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利176,429,618.60元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] 公司业务布局 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[4] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，将风险管理贯穿经营决策全过程[4] - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[25] - 中原证券在郑州有8家营业部，如郑州黄河路营业部位于河南省郑州市金水区黄河路11号西配二楼[26] - 中原证券在新密、巩义、中牟等地有12家营业部，如中牟广惠街营业部位于河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺[27] - 中原证券在漯河、濮阳、安阳等地有12家营业部，如漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[28] - 中原证券在新乡、鹤壁、许昌等地有11家营业部，如新乡人民东路营业部位于河南省新乡市红旗区洪门镇牧野大道（中）166号天安名邸1号楼1201商铺[29] - 公司在2021年有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等共83家[30][31][32][33] - 部分营业部地址明确，如中原证券上海牡丹江路证券营业部位于上海市宝山区牡丹江路318号C404单元[32] - 各营业部有对应负责人，如中原证券固始红苏路营业部负责人是李晓红[30] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[35] 合作机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在中国北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101[38] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，办公地址在中国北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层[38] - 持续督导的期间为2019年10月11日 –2021年12月31日[38] - 中国内地法律顾问为北京市君致律师事务所[38] - 中国香港法律顾问为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[38] - A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司[38] - H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[38] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元[54] - 2021年投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元[54] - 2021年上证综指收于3,639.78点，较上年末上涨4.80%；深证成指收于14,857.35点，较上年末上涨2.67%；创业板指数收于3,322.67点，较上年末上涨12.02%[61] - 2021年两市全年股基交易额人民币276.23万亿元，同比增长25.36%[61] - 公司“财升宝”APP互联网运营指标综合排名稳居券商第24名，官方微信服务号月均影响力行业内排名稳居第11名[62] - 注册投顾数量在129家券商中排名第26位[62] - 公司股票基金交易量合计人民币2.04万亿元，同比增长7.74%[62] - 线上金融服务平台产品销售额人民币78.30亿元，较上年增长80.83%[62] - 金融产品销售总计人民币122.27亿元，较上年增长50.96%[62] - 证券经纪业务客户总数211.98万户，较上年增长19.78%[62] - 2021年末沪深两市融资融券余额为1.83万亿元，较上年末增长13.17%[64] - 2021年公司股票质押式回购买入新增生息资产2.9亿元，收回违约项目本息及违约金2.93亿元，累计压退高风险项目1.2亿元[65] - 2021年公司融资融券账户新增3526户，融资融券余额80.25亿元，同比增长11.60%[65] - 2021年末公司股票质押式回购待购回余额20.60亿元，较上年末下降13.60%[65] - 2021年全国期货市场累计成交量为75.14亿手，同比增长22.13%；累计成交额为581.20万亿元，同比增长32.84%[67] - 2021年公司期货经纪业务新增客户3646户，服务客户总量达3.21万户，其中机构客户同比增长129%[68] - 2021年公司期货经纪业务累计成交手数2679.87万手，同比增长10.58%；成交金额23672.81亿元，同比增长54.17%[68] - 2021年末公司期货资产管理业务存续资管计划共26只，管理规模期末净值为30.94亿元[68] - 2021年公司风险管理子公司累计采购商品13.3亿元，同比减少5.63%；累计销售商品收入15.43亿元，同比增长23.97%[68] - 2021年沪深两市共有483家企业完成首发上市，募集资金5351.46亿元，同比增长13.87%[70] - 2021年公司完成IPO主承銷項目13單，上市公司再融資主承銷項目6單，已過會待發行IPO主承銷項目3單，滬深兩市股權主承銷金額110.83億元，同比增長24.95%[71] - 2021年公司完成企業債項目1單，公司債項目10單，金融債項目1單，債券類主承銷金額75.13億元，同比減少46.52%[71]

利润分配情况 - 2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.21元（含税）[4] - 截至2021年12月31日，公司总股本4642884700股[4] - 2021年下半年度拟派发现金红利97500578.70元（含税）[4] - 2021年上半年已派发78929039.90元（含税）[4] - 2021年累计派发现金红利176429618.60元（含税）[4] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[4] - 此利润分配预案尚需公司股东大会批准[4] 公司业务依赖与风险情况 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[5] - 公司面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[7] 公司注册资本与股权变更情况 - 2002年11月8日公司登记注册，注册资本103,379万元[20] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[20] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股股份，占公司注册资本的44.846%[21] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[22] - 2014年6月25日公司境外发行股份在香港联交所主板上市，9家国有股东划转59,810,000股给全国社会保障基金理事会；10月28日，注册资本增加至2,631,615,700元[23] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行H股股票592,119,000股；8月14日，注册资本增加至3,223,734,700元[24] - 2016年11月18日，公司发行不超过700,000,000股人民币普通股，每股面值1元，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[25] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市[25] - 2018年2月12日至5月18日，公司累计回购H股54,664,000股，7月11日完成工商变更登记，注册资本变为3,869,070,700元[26] - 2020年7月30日，公司非公开发行A股股票773,814,000股，每股面值1元，发行价4.71元，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[26] - 公司本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元；本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[14] 公司基本信息 - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[19] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[13] - 公司注册地址和办公地址均为郑州市郑东新区商务外环路10号，邮政编码450018[17] 公司分支机构与子公司情况 - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[33] - 公司证券营业部中河南省有69家，北京市2家、上海市2家等[31][33] - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[32] - 报告展示了83家证券营业部的信息，包括地址和负责人等[36] - 中原证券平顶山建设路营业部位于河南省平顶山市卫东区建设路中段37号（人民商场）[34] - 中原证券汝州城垣路营业部位于河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼[34] - 中原证券宝丰中兴路营业部位于河南省平顶山市宝丰县城关镇中兴路东城国际住宅小区门面房111铺[34] - 中原证券漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[34] - 中原证券临颍颍河路营业部位于河南省漯河市临颍县颍河路中段龙庭首府小区门面房A6 - 8[34] - 中原证券濮阳开州路营业部位于河南省濮阳市中原路与开州路交叉口西南角联通公司裙楼一层[34] - 中原证券濮阳中原路营业部位于河南省濮阳市中原路18号[34] - 中原证券清丰朝阳路营业部位于河南省濮阳市清丰县朝阳路240号[34] - 中原证券濮阳县育民路营业部位于河南省濮阳市濮阳县育民路中段路东[34] - 截至报告期末公司拥有30家分公司[37] - 中原证券郑州分公司成立于2011年3月10日，地址在河南省郑州市金水区经三路15号广汇国贸1号楼11层[37] - 中原证券南阳分公司成立于2003年5月20日，地址在河南省南阳市人民路170号[37] - 中原证券平顶山分公司成立于2015年6月30日，地址在河南省平顶山市新华区建设路中段26号佳田新天地1号楼28层，2号楼101铺[38] - 中原证券漯河分公司成立于2003年6月9日，地址在河南省漯河市郾城区黄河路金色华府君苑7楼101号[38] - 中原证券濮阳分公司成立于2014年4月21日，地址在河南省濮阳市建设路中段203号[38] - 中原证券安阳分公司成立于2003年5月8日，地址在河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼[38] - 中原证券新乡分公司成立于2003年4月29日，地址在河南省新乡市人民路250号[38] - 中原证券鹤壁分公司成立于2004年5月26日，地址在河南省鹤壁市淇滨区淇滨大道与兴鹤大街交叉口东南角[38] 公司整体财务关键指标变化 - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[41] - 2021年归属于母公司股东的净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[41] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[41] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[41] - 2021年基本每股收益0.11元，较2020年增长450%[43] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[43] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[44] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末下降46.15个百分点[44] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元[46] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[45] - 公司2021年营业收入44.21亿元，较上年同期31.03亿元增长42.46%；营业成本37.10亿元，较上年同期29.54亿元增长25.58%[99] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，较上年同期13.71亿元下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，较上年同期14.75亿元下降24.34%[99] - 公司2021年利息净收入1.38亿元，较上年同期1.01亿元增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，较上年同期11.72亿元增长39.64%[100] - 公司2021年公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为 -0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为 -0.33亿元；资产处置收益6.97万元，上年同期为 -2.08万元[100] - 公司2021年业务及管理费18.04亿元，较上年同期13.34亿元增长35.22%；其他资产减值损失0.03亿元，较上年同期0.32亿元下降91.36%[100] - 公司2021年营业外收入0.19亿元，较上年同期0.06亿元增长219.71%；所得税费用0.17亿元，较上年同期0.04亿元增长298.93%[100] - 公司2021年实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%，营业支出37.10亿元，同比增长25.58%，归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[102][103][104] - 2021年度现金及现金等价物净增加额15.58亿元[108] - 经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元，现金流入79.26亿元，占现金流入总量36.87%，现金流出88.82亿元，占现金流出总量44.55%[108][109] - 投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 公司经营活动现金净流量 -9.56亿元与净利润5.51亿元存在差异，原因是二者核算内容不同[110] - 投资活动现金流入16.17亿元，占现金流入总量7.52%；现金流出2.21亿元，占现金流出总量1.11%[111] - 筹资活动现金流量净额11.16亿元，同比减少3.59亿元；现金流入119.51亿元，占现金流入总量55.60%；现金流出108.35亿元，占现金流出总量54.34%[111][112] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[115] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] 公司资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产期初余额22,592,572,498.77元，期末余额24,507,919,178.87元，当期变动1,915,346,680.10元，较期初增长8.48%[47][48] - 其他债权投资期初余额2,088,805,149.07元，期末余额970,426,547.78元，当期变动 - 1,118,378,601.29元，较期初下降53.54%[47][48] - 货币资金2021年12月31日为12,332,030,422.75元，2020年12月31日为10,951,131,021.90元，较上期增长12.61%[48] - 长期股权投资2021年12月31日为1,659,879,203.08元，2020年12月31日为1,067,276,173.44元，较上期增长55.52%[48] - 境外资产11.23亿元，占总资产的比例为2.09%[117] - 报告期末集团长期股权投资16.60亿元，较上年末增加5.93亿元，增幅为55.52%[120] - 货币资金期末数123.32亿元，占总资产22.94%，较上期增长12.61%[113] - 交易性金融资产期末数245.08亿元，占总资产45.60%，较上期增长8.48%[113] - 应付短期融资款期末数70.32亿元，占总资产13.08%，较上期增长69.26%[113] 公司业务收入与成本关键指标变化 - 手续费及佣金净收入2021年度为1,636,808,462.51元，2020年度为1,172,198,286.83元，较上期增长39.64%[49] - 业务及管理费2021年度为1,803,962,502.07元，2020年度为1,334,084,832.77元，较上期增长35.22%[49] - 其他资产减值损失2021年度为2,752,382.99元，2020年度为31,841,326.55元，较上期下降91.36%[49] - 营业外收入2021年度为18,736,381.72元，2020年度为5,860,453.04元，较上期增长219.71%[49] - 所得税费用2021年度为167,195,492.71元，2020年度为41,911,301.78元，较上期增长298.93%[49] - 自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元；投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元；期货业务收入16.21亿元，增加2.67亿元；信用业务收入4.66亿元，增加1.67亿元；投资管理业务收入2.17亿元，增加1.32亿元；证券经纪业务收入9.17亿元，增加0.24亿元；境外业务收入 -1.76亿元，减少1.47亿元[102] - 业务及管理费18.04亿元，增加4.70亿元；其他业务成本15.08亿元，增加2.83亿元；信用减值损失3.74亿元，增加0.29亿元[103][104] 公司业务毛利率关键指标变化 - 证券经纪业务毛利率30.47%，减少4.24个百分点；自营业务毛利率74.63%，增加116.49个百分点；投资银行业务毛利率20.03%，增加28.56个百分点；信用业务毛利率56.1%，增加25.15个百分点；投资管理业务毛利率4.03%，减少56.19个百分点；期货业务毛利率0.63%，

营收与利润情况 - 本报告期营业收入11.38亿元，同比增长18.70%；年初至报告期末营业收入34.74亿元，同比增长57.30%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.68亿元，同比增长379.05%；年初至报告期末为4.97亿元，同比增长472.61%[2] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，同比增长500.00%；年初至报告期末为0.11元/股，同比增长450.00%[4] - 营业收入、净利润等指标增长主要因投资银行、证券投资及子公司大宗商品销售业务收入增加，盈利能力提升[6] - 2021年前三季度营业总收入34.74亿美元，2020年同期为22.08亿美元，同比增长57.38%[15] - 2021年前三季度净利润5.04亿美元，2020年同期为0.98亿美元，同比增长416.30%[15] - 2021年前三季度利息净收入1.05亿美元，2020年同期为0.57亿美元，同比增长85.24%[15] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入11.76亿美元，2020年同期为8.73亿美元，同比增长34.71%[15] - 2021年前三季度投资收益5.39亿美元，2020年同期为4.30亿美元，同比增长25.33%[15] - 2021年前三季度公允价值变动收益3.30亿美元，2020年同期为 - 0.51亿美元[15] - 2021年前三季度营业总支出28.17亿美元，2020年同期为20.57亿美元，同比增长37.07%[15] - 归属于母公司股东的2021年前三季度净利润4.97亿美元，2020年同期为0.87亿美元，同比增长467.23%[16] - 2021年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元/股，2020年对应数据为0.02元/股[17] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.15亿元，同比下降165.27%[4] - 经营活动现金流量净额下降主要因拆入资金减少和为交易目的而持有的金融资产投资增加[6] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计63.63亿元，流出小计71.78亿元，净额为 -8.15亿元；2020年前三季度流入小计67.62亿元，流出小计55.13亿元，净额为12.49亿元[17] - 2021年前三季度投资活动现金流入小计9.98亿元，流出小计0.66亿元，净额为9.32亿元；2020年前三季度流入小计0.57亿元，流出小计16.56亿元，净额为 -15.98亿元[17] - 2021年前三季度筹资活动现金流入小计90.56亿元，流出小计82.09亿元，净额为8.47亿元；2020年前三季度流入小计87.05亿元，流出小计69.44亿元，净额为17.61亿元[19] - 2021年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为95.73万元，2020年为 -305.36万元[19] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为9.65亿元，期初余额为133.12亿元，期末余额为142.77亿元；2020年前三季度净增加额为14.08亿元，期初余额为118.05亿元，期末余额为132.13亿元[19] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产548.16亿元，较上年度末增长4.66%；归属于上市公司股东的所有者权益137.80亿元，较上年度末增长3.08%[4] - 2021年9月30日货币资金为11,135,692,141.75元，2020年12月31日为10,951,131,021.90元[12] - 2021年9月30日客户资金存款为9,472,197,218.16元，2020年12月31日为8,193,682,554.76元[12] - 2021年9月30日结算备付金为3,160,532,036.77元，2020年12月31日为2,379,100,088.00元[12] - 2021年9月30日融出资金为7,863,714,990.80元，2020年12月31日为7,400,757,113.38元[12] - 2021年9月30日交易性金融资产为25,545,414,795.87元，2020年12月31日为22,592,572,498.77元[12] - 2021年9月30日债权投资为344,623,084.36元，2020年12月31日为456,168,931.89元[12] - 2021年9月30日其他债权投资为1,190,769,091.36元，2020年12月31日为2,088,805,149.07元[12] - 2021年第三季度末资产总计548.16亿美元，较上一报告期的523.77亿美元增长4.66%[14] - 2021年第三季度末负债合计402.33亿美元，较上一报告期的381.90亿美元增长5.35%[14] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为150,386[7] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股11.95亿股，持股比例25.74%，为第一大股东[7] - 河南投资集团有限公司持股8.23亿股，持股比例17.73%，为第二大股东[7] - 报告期末普通股股东总数为150,386户，其中A股股东150,346户，H股登记股东40户[8] - 河南投资集团有限公司合计持有公司股份974,693,847股，占公司已发行总股数的20.99%[8] 诉讼与坏账情况 - 公司与长城影视（浙江清风）股票质押式回购合同违约案已恢复执行，截至2021年9月30日，账面债权已全额计提坏账准备[10]

公司基本信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日，报告期末为2021年6月30日[10] - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股[8][10] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700.00元[14] - 公司A股上市于上交所，股票简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，股票简称中州证券，代码01375[22] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[13] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为杨峰[18] - 公司选定信息媒体报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[21] - 公司2021年度唯一审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙）[22] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日 - 2021年12月31日[22] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[22] - 公司在省会及核心城市、河南省内各地设有分支机构110多家，拥有多家子公司，形成综合经营格局[35] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入23.36亿元，上年同期12.50亿元，同比增长86.89%[23] - 本报告期利润总额3.07亿元，上年同期0.58亿元，同比增长425.60%[23] - 本报告期归属母公司股东净利润2.29亿元，上年同期0.31亿元，同比增长642.16%[23] - 本报告期末资产总额542.73亿元，上年度末523.77亿元，增长3.62%[24] - 本报告期末负债总额399.59亿元，上年度末381.90亿元，增长4.63%[24] - 本报告期基本每股收益0.05元/股，上年同期0.01元/股，同比增长400.00%[25] - 本报告期末资产负债率66.66%，上年度末66.08%，增加0.58个百分点[26] - 本报告期末净资本89.03亿元，上年度末101.42亿元[28] - 非经常性损益合计782.99万元[29] - 2021年上半年公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第43位、第44位、第57位；营业收入、净利润分别排名行业第44位、第64位[30] - 公司本期营业收入23.36亿元，较上年同期12.50亿元增长86.89%[77] - 公司本期营业成本20.31亿元，较上年同期11.86亿元增长71.29%[77] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额为 -12.83亿元，较上年同期30.66亿元下降141.84%[77] - 公司利息净收入8065.76万元，较上年同期1837.47万元增长338.96%[78] - 公司手续费及佣金净收入7.21亿元，较上年同期5.14亿元增长40.37%[78] - 公司其他业务收入10.50亿元，较上年同期4.14亿元增长153.38%[78] - 公司业务及管理费8.45亿元，较上年同期6.20亿元增长36.33%[78] - 公司所得税费用7461.40万元，较上年同期2473.59万元增长201.64%[78] - 报告期内公司实现营业收入23.36亿元，较2020年同期增长86.89%[79] - 报告期内公司营业成本20.31亿元，较2020年同期增长71.29%，信用减值损失1.46亿元，同比增长4.12%[79] - 报告期内公司归属上市公司股东净利润2.29亿元，较2020年同期增长642.16%[79] - 经营活动现金流净额变动因卖出回购业务本期净流出，上年同期净流入；投资活动因收回投资现金增加；筹资活动因发行债券现金增加[80] - 截至2021年6月30日，公司资产总额542.73亿元，较上年度末增加18.96亿元，增长3.62%[82] - 截至2021年6月30日，公司负债总额399.59亿元，较上年度末增加17.69亿元，增长4.63%[82] - 截至2021年6月30日，公司归属母公司股东权益135.13亿元，较上年度末增加1.44亿元，增长1.08%[82] - 截至2021年6月30日，公司扣除代理买卖证券款资产负债率为66.66%，较上年末增加0.58个百分点[82] - 境外资产22.14亿元，占总资产比例为4.08%[83] - 货币资金期末数122.22亿元，占总资产22.52%，较上年期末增长11.60%，主要因客户资金存款增加[81] - 报告期末，集团长期股权投资11.20亿元，较上年末增加0.53亿元，增幅4.96%[86] - 交易性金融资产期初余额225.93亿元，期末余额235.17亿元，当期变动9.25亿元，对当期利润影响6.02亿元[87] - 其他债权投资期初余额20.89亿元，期末余额18.29亿元，当期变动-2.60亿元，对当期利润影响0.47亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额246.81亿元，期末余额253.46亿元，当期变动6.65亿元，对当期利润影响6.29亿元[87] - 本报告期末流动比率1.49，较上年度末1.56下降4.49%；速动比率同理[153] - 本报告期末资产负债率66.66%，较上年度末66.08%增长0.88%[153] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润221,131,715.65元，较上年同期28,191,631.67元增长684.39%[153] - 本报告期EBITDA全部债务比2.87，较上年同期2.00增长43.50%[153] - 本报告期利息保障倍数1.71，较上年同期1.14增长50.00%[153] - 2021年6月30日货币资金12,221,996,702.79元，较2020年12月31日的10,951,131,021.90元增加[156] - 2021年6月30日资产总计54,272,568,713.13元，较2020年12月31日的52,376,875,557.00元增加[156] - 合并报表中，2021年6月30日负债合计399.59亿元，较2020年12月31日的381.90亿元增长4.63%[157] - 合并报表中，2021年6月30日股东权益合计143.13亿元，较2020年12月31日的141.86亿元增长0.90%[157] - 合并报表中，2021年6月30日负债和股东权益总计542.73亿元，较2020年12月31日的523.77亿元增长3.62%[157] - 母公司报表中，2021年6月30日资产总计503.89亿元，较2020年12月31日的488.07亿元增长3.24%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日负债合计364.60亿元，较2020年12月31日的350.63亿元增长3.98%[159] - 母公司报表中，2021年6月30日股东权益合计139.29亿元，较2020年12月31日的137.44亿元增长1.34%[159] - 母公司报表中，2021年6月30日货币资金为100.88亿元，较2020年12月31日的93.54亿元增长7.85%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日融出资金为74.58亿元，较2020年12月31日的72.49亿元增长2.88%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日交易性金融资产为201.06亿元，较2020年12月31日的199.33亿元增长0.87%[158] - 母公司报表中，2021年6月30日长期股权投资为50.90亿元，较2020年12月31日的41.26亿元增长23.36%[158] - 2021年半年度营业总收入为23.36亿元，2020年半年度为12.50亿元，同比增长87.05%[160] - 2021年半年度净利润为2.32亿元，2020年半年度为3368.36万元，同比增长590.07%[160] - 2021年半年度利息净收入为8065.76万元，2020年半年度为1837.47万元，同比增长338.97%[160] - 2021年半年度手续费及佣金净收入为7.21亿元，2020年半年度为5.14亿元，同比增长40.37%[160] - 2021年半年度投资收益为3.12亿元，2020年半年度为3.63亿元，同比下降14.19%[160] - 2021年半年度公允价值变动收益为1.64亿元，2020年半年度为 - 6558.62万元，同比增长349.94%[160] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额为188.11万元，2020年半年度为431.88万元，同比下降56.44%[161] - 2021年半年度综合收益总额为2.34亿元，2020年半年度为3800.24万元，同比增长516.59%[161] - 2021年半年度基本每股收益为0.05元，2020年半年度为0.01元，同比增长400%[161] - 2021年半年度稀释每股收益为0.05元，2020年半年度为0.01元，同比增长400%[161] - 2021年半年度营业总收入为11.17亿元，2020年半年度为8.04亿元，同比增长38.93%[162] - 2021年半年度利息净收入为6209.24万元，2020年半年度为 - 1029.45万元[162] - 2021年半年度手续费及佣金净收入为6.50亿元，2020年半年度为4.67亿元，同比增长39.16%[162] - 2021年半年度投资收益为4.24亿元，2020年半年度为3.78亿元，同比增长12.28%[162] - 2021年半年度营业总支出为8.03亿元，2020年半年度为6.78亿元，同比增长18.37%[162] - 2021年半年度营业利润为3.14亿元，2020年半年度为1.26亿元，同比增长149.64%[162] - 2021年半年度利润总额为3.16亿元，2020年半年度为1.22亿元，同比增长157.98%[162] - 2021年半年度净利润为2.60亿元，2020年半年度为1.14亿元，同比增长128.70%[162] - 2021年半年度其他综合收益的税后净额为362.03万元，2020年半年度为 - 82.91万元[163] - 2021年半年度综合收益总额为2.64亿元，2020年半年度为1.13亿元，同比增长133.58%[163] - 2021年半年度经营活动现金流入小计36.1050525188亿美元，2020年半年度为70.0705580368亿美元[164] - 2021年半年度经营活动现金流出小计48.9324922047亿美元，2020年半年度为39.4098419680亿美元[164] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 12.8274396859亿美元，2020年半年度为30.6607160688亿美元[164] - 2021年半年度投资活动现金流入小计3.2883163292亿美元，2020年半年度为0.4859406714亿美元[164] - 2021年半年度投资活动现金流出小计0.3542824030亿美元，2020年半年度为0.8402146824亿美元[164] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.9340339262亿美元，2020年半年度为 - 0.3542740110亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计72.40039亿美元，2020年半年度为32.78816256亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计48.4192490762亿美元，2020年半年度为37.2014179043亿美元[164] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为23.9811409238亿美元，2020年半年度为 - 4.4132553443亿美元[164] - 20

财报发布信息 - 公司于2021年4月20日发布2020年年度报告[1] - 本公告日期为2021年9月15日[3] 员工保障计划 - 公司及境内附属公司缴纳职工基本养老保险，香港附属公司提供强制性公积金供款[1] - 公司及境内附属公司建立企业年金计划[1] 没收供款情况 - 截至2019年及2020年12月31日止年度，养老保险计划及强积金供款计划下集团未有相关没收供款[2] - 企业年金计划下没收供款留存于企业年金公共账户，由尚在计划内雇员享有[2] - 没收供款不会用于抵减未来供款，也不会减低现有及未来供款水平[2] 董事会信息 - 公告日期董事会包括执行董事菅明军等[3]

利润分配 - 2021年上半年利润分配预案为每10股派发现金红利0.17元（含税），尚需股东大会批准[4] - 2021年上半年度拟每10股派发现金红利0.17元，共派发现金股利7892.90399万元，占上半年净利润的34.47%，占累计可供分配利润的50.06%[119] - 2021年上半年不进行资本公积金转增股本，不送红股[119] 公司经营风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，经营业绩与证券市场表现相关性强[6] - 外资在证券行业纵深发展，证券行业竞争更激烈，公司业务可能受不利影响[7] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或收窄[7] - 资本市场改革使公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[7] - 资产管理行业监管政策变化及竞争加剧，可能导致公司资产管理规模缩减[7] - 公司创新业务面临新风险，且人才竞争激烈，留用关键人员存在挑战[7] - 部分风险管理方法可能无法准确预测未来风险，公司还面临信息技术故障等风险[8] - 不可抗力事件如新冠疫情可能对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响[8] 财务指标变化 - 本报告期营业收入23.36亿元，上年同期12.50亿元，同比增长86.89%[20] - 本报告期利润总额3.07亿元，上年同期0.58亿元，同比增长425.60%[20] - 本报告期归属于母公司股东的净利润2.29亿元，上年同期0.31亿元，同比增长642.16%[20] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -12.83亿元，上年同期30.66亿元，同比下降141.84%[20] - 本报告期末资产总额542.73亿元，上年度末523.77亿元，同比增长3.62%[20] - 本报告期末负债总额399.59亿元，上年度末381.90亿元，同比增长4.63%[20] - 本报告期基本每股收益0.05元，上年同期0.01元，同比增长400.00%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率1.70%，上年同期0.32%，增加1.38个百分点[21] - 本报告期末净资本89.03亿元，上年度末101.42亿元[22] - 本报告期末风险覆盖率235.56%，上年度末298.03%[22] - 2021年上半年公司实现营业收入23.36亿元，较2020年同期增长86.89%，营业成本20.31亿元，较2020年同期增长71.29%，归属于上市公司股东的净利润2.29亿元，较2020年同期增长642.16%[75][76] - 利息净收入较上年同期增长338.96%，主要为融出资金利息收入增加；手续费及佣金净收入增长40.37%，主要为投资银行业务净收入增加[75] - 公允价值变动收益、汇兑收益变动主要受交易性金融资产公允价值变动和汇率变动影响；其他业务收入增长153.38%，主要为大宗商品销售收入增加[75] - 业务及管理费增长36.33%，主要为职工费用增加；其他资产减值损失减少94.45%，主要为计提存货跌价准备减少[75] - 营业外收入增长94.07%，主要为与公司日常活动无关的政府补助收益增加；营业外支出减少94.35%，主要为对外捐赠支出减少[75] - 截至2021年6月30日，集团资产总额542.73亿元，较上年度末增加18.96亿元，增长3.62%，主要因货币资金和交易性金融资产增加[78] - 截至2021年6月30日，集团负债总额399.59亿元，较上年度末增加17.69亿元，增长4.63%，主要因应付短期融资款增加[79] - 截至2021年6月30日，集团归属于母公司股东的权益为135.13亿元，较上年度末增加1.44亿元，增长1.08%[79] - 截至2021年6月30日，集团扣除代理买卖证券款的资产负债率为66.66%，较上年末增加0.58个百分点[79] - 报告期末，集团长期股权投资11.20亿元，与上年末相比增加0.53亿元，增幅为4.96%[82] - 交易性金融资产期末余额235.17亿元，较期初增加9.25亿元，对当期利润影响金额为6.02亿元[84] - 其他债权投资期末余额18.29亿元，较期初减少2.60亿元，对当期利润影响金额为0.47亿元[84] - 衍生金融负债期末余额34.62万元，较期初增加28.82万元，对当期利润影响金额为 - 2027.94万元[84] - 2021年上半年，中原期货实现营业收入10.74亿元，净利润52.93万元，营业收入同比上升136.56%，净利润同比下降88.80%[85][86] - 中鼎开源2021年上半年营业收入6245.05万元，净利润3261.88万元，营收同比上升78.76%，净利润同比上升107.18%[87] - 中州国际金融2021年上半年收入及其他收益0.16亿港元，净利润 - 0.57亿港元[88] - 中州蓝海2021年上半年营业收入1.26亿元，净利润1705.09万元，营收同比上升117.27%，净利润同比下降40.56%[90] - 中原股权交易中心2021年上半年营业收入0.64亿元，净利润3658.61万元[91] - 流动比率从1.56降至1.49，降幅4.49%；速动比率从1.56降至1.49，降幅4.49%；资产负债率从66.08%升至66.66%，升幅0.88%[164] - 扣除非经常性损益后净利润从28,191,631.67元增至221,131,715.65元，增幅684.39%[164] - EBITDA全部债务比从2.00增至2.87，增幅43.50%；利息保障倍数从1.14增至1.71，增幅50.00%；EBITDA利息保障倍数从1.24增至1.8，增幅45.16%[164] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%[164] - 货币资金从10,951,131,021.90元增至12,221,996,702.79元[167] - 融出资金从7,400,757,113.38元增至7,586,183,242.23元[167] - 资产总计从52,376,875,557.00元增至54,272,568,713.13元[167] - 2021年6月30日合并报表负债和股东权益总计542.73亿元，2020年12月31日为523.77亿元[169] - 2021年6月30日母公司报表资产总计503.89亿元，2020年12月31日为488.07亿元[170] - 2021年6月30日母公司货币资金100.88亿元，2020年12月31日为93.54亿元[170] - 2021年6月30日母公司融出资金74.58亿元，2020年12月31日为72.49亿元[170] - 2021年6月30日合并报表归属母公司股东权益合计143.13亿元，2020年12月31日为141.86亿元[169] - 2021年6月30日母公司报表负债合计364.60亿元，2020年12月31日为350.63亿元[171] - 2021年6月30日母公司应付短期融资款71.40亿元，2020年12月31日为34.26亿元[171] - 2021年6月30日母公司交易性金融负债3.24亿元，2020年12月31日为7.79亿元[171] - 2021年6月30日母公司代理买卖证券款101.94亿元，2020年12月31日为96.67亿元[171] - 2021年6月30日母公司未分配利润4.67亿元，2020年12月31日为2.87亿元[171] - 2021年半年度合并营业总收入23.36亿元，2020年同期为12.50亿元[173] - 2021年半年度合并净利润2.32亿元，2020年同期为0.34亿元[173] - 2021年半年度母公司营业总收入11.17亿元，2020年同期为8.04亿元[174] - 2021年半年度母公司净利润2.60亿元，2020年同期为1.14亿元[174] - 2021年半年度合并基本每股收益0.05元，2020年同期为0.01元[173] - 2021年半年度合并投资银行业务手续费净收入2.67亿元，2020年同期为0.99亿元[173] - 2021年半年度母公司投资银行业务手续费净收入2.63亿元，2020年同期为0.95亿元[174] - 2021年半年度合并公允价值变动收益1.64亿元，2020年同期为 - 0.66亿元[173] - 2021年半年度母公司公允价值变动收益 - 0.32亿元，2020年同期为 - 0.56亿元[174] - 2021年半年度合并其他业务收入10.50亿元，2020年同期为4.14亿元[173] - 2021年半年度经营活动现金流入小计36.1050525188亿元，2020年半年度为70.0705580368亿元[175] - 2021年半年度经营活动现金流出小计48.9324922047亿元，2020年半年度为39.4098419680亿元[175] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 12.8274396859亿元，2020年半年度为30.6607160688亿元[175] - 2021年半年度投资活动现金流入小计3.2883163292亿元，2020年半年度为0.4859406714亿元[175] - 2021年半年度投资活动现金流出小计0.3542824030亿元，2020年半年度为0.8402146824亿元[175] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.9340339262亿元，2020年半年度为 - 0.3542740110亿元[175] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计72.4003900000亿元，2020年半年度为32.7881625600亿元[175] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计48.4192490762亿元，2020年半年度为37.2014179043亿元[175] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为23.9811409238亿元，2020年半年度为 - 4.4132553443亿元[175] - 2021年半年度现金及现金等价物净增加额为14.0849241311亿元，2020年半年度为25.8655914465亿元[175] - 2021年年初公司合并股东权益合计为14,186,476,090.51元，期末为14,313,232,404.21元，较年初增加126,756,313.70元[178] - 2021年公司合并报表中资本公积较年初减少7,803,622.33元，其他综合收益增加1,881,081.67元[178] - 2021年公司合并报表中一般风险准备增加935,771.83元，未分配利润增加149,096,888.75元[178] - 2021年公司合并报表中少数股东权益较年初减少17,353,806.22元[178] - 2020年年初公司合并股东权益合计为10,497,786,453.77元，期末为10,530,354,831.67元，较年初增加32,568,377.90元[179] - 2020年公司合并报表中一般风险准备较年初增加32,568,377.90元[179] - 2020年公司合并报表中少数股东权益较年初减少5,434,020.00元[179] - 2021年年初公司母公司股东权益合计为13,743,917,923.23元，期末为13,928,564,219.58元，较年初增加184,646,296.35元[180] - 2021年公司母公司报表中其他综合收益增加3,620,324.54元，一般风险准备增加935,771.83元[180] - 2021年公司母公司报表中未分配利润增加180,090,199.98元[180] - 2021年上半年公司综合收益总额为1.12839亿，其中其他综合收益减少82.909984万，未分配利润增加1.1366810348亿[181] 行业与市场情况 - 2021年上半年证券行业总资产、净资产较2020年年底分别增长9.21%、3.46%；营业收入、净利润总额同比分别增长8.91%、8.58%[28] - 2021年上半年上证综指较上年末增长3.40%，深证成指增长4.78

资产与负债情况 - 本报告期末总资产为538.29亿元，较上年度末增长2.77%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为134.88亿元，较上年度末增长0.89%[4] - 截至2021年3月31日，公司资产总计499.88亿元，较2020年12月31日的488.07亿元增长2.42%[20] - 截至2021年3月31日，公司负债合计361.32亿元，较2020年12月31日的350.63亿元增长3.05%[20] - 截至2021年3月31日，公司所有者权益合计138.56亿元，较2020年12月31日的137.44亿元增长0.82%[20] - 2021年第一季度，公司货币资金为112.51亿元，较2020年12月31日的93.54亿元增长20.28%[18] - 2021年第一季度，公司应付短期融资款为64.52亿元，较2020年12月31日的34.26亿元增长88.33%[20] - 2021年第一季度，公司交易性金融负债为5.64亿元，较2020年12月31日的7.79亿元下降27.61%[20] - 2021年第一季度，公司代理买卖证券款为95.24亿元，较2020年12月31日的96.67亿元下降1.48%[20] - 2021年第一季度，公司应付职工薪酬为4.81亿元，较2020年12月31日的5.17亿元下降6.96%[20] - 2021年第一季度，公司应交税费为1.57亿元，较2020年12月31日的1.19亿元增长32.46%[20] - 2021年第一季度，公司未分配利润为3.99亿元，较2020年12月31日的2.87亿元增长39.00%[20] 经营业绩情况 - 年初至报告期末营业收入为4.37亿元，较上年同期增长146.45%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.21亿元，上年同期为亏损6712.48万元[4] - 加权平均净资产收益率为0.90%，较上年同期增加1.60个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，上年同期均为 -0.02元/股[4] - 2021年第一季度营业总收入为5.7452938570亿美元，2020年第一季度为3.6615952332亿美元，同比增长56.91%[23] - 2021年第一季度利息净收入为4381.692801万美元，2020年第一季度为 - 1066.116718万美元[23] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入为4.0506970007亿美元，2020年第一季度为2.2270600108亿美元，同比增长81.89%[23] - 2021年第一季度投资收益为1.8632150705亿美元，2020年第一季度为1.5008636360亿美元，同比增长24.14%[23] - 2021年第一季度营业总支出为4.4534864801亿美元，2020年第一季度为3.4434373830亿美元，同比增长29.33%[25] - 2021年第一季度营业利润为1.2918073769亿美元，2020年第一季度为2181.578502万美元，同比增长492.15%[25] - 2021年第一季度利润总额为1.3078037956亿美元，2020年第一季度为1834.115571万美元，同比增长613.03%[25] - 2021年第一季度净利润为1.1226265067亿美元，2020年第一季度为1733.037117万美元，同比增长547.77%[25] - 2021年第一季度其他综合收益的税后净额为255.39849万美元，2020年第一季度为3694.01872万美元[25] - 2021年第一季度综合收益总额为1.1251804916亿美元，2020年第一季度为2102.438989万美元，同比增长435.18%[25] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为8706.63万元，较上年同期减少92.66%[4] - 经营活动产生的现金流量净额较2020年减少92.66%，为87,066,272.40元[8] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计22.55亿元，2020年同期为57.73亿元[26] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计21.68亿元，2020年同期为45.86亿元[26] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额8706.63万元，2020年同期为11.87亿元[26] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计2539.31万元，2020年同期为1.23亿元[26] - 2021年第一季度投资活动现金流出小计3919.47万元，2020年同期为2170.53万元[26] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 1380.17万元，2020年同期为1.02亿元[26] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计32.17亿元，2020年同期为10.11亿元[26] - 2021年第一季度筹资活动现金流出小计13.08亿元，2020年同期为12.15亿元[26] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额19.08亿元，2020年同期为 - 2.04亿元[26] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额19.81亿元，2020年同期为10.82亿元[27] 特殊损益情况 - 非流动资产处置损益为 -5.11万元[5] - 计入当期损益的政府补助为394.58万元[5] 股东情况 - 股东总数未明确给出，前十名股东中香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为25.74%[6] - 河南投资集团合计持有公司957,368,847股，占总股本20.62%[7] 业务指标变化情况 - 应收款项较2020年12月31日减少33.53%，为112,543,349.05元[7] - 应付短期融资款较2020年12月31日增加72.72%，为7,176,098,112.56元[7] - 利息净收入较2020年第一季度增加1710.80%，为54,988,296.90元[7] - 手续费及佣金净收入较2020年第一季度增加77.28%，为433,724,478.88元[7] - 其他业务收入较2020年第一季度增加384.04%，为446,506,990.34元[7] - 信用减值损失较2020年第一季度减少64.71%，为24,044,890.74元[8] - 营业外收入较2020年第一季度增加3672.69%，为1,727,463.77元[8] 债券发行情况 - 2021年3月3日公司发行10亿元“21中原01”公司债券，利率4.03%，期限3年[8] 业务违约与诉讼情况 - 瑞晨投资等股票质押业务违约，法院判令其支付融资本金约18799.98万元及相关费用，2021年3月2日质押股票拍卖成交获188884151.85元[10] - 公司参与谭颂斌持有的银禧科技股票拍卖所得分配，2020年12月23日收到13942396.35元，2021年3月16日收到754490.15元[11] - 科迪集团股票质押式回购合同违约，商丘市中院受理其破产重整申请，郑州市中院终结对其执行，公司已完成债权申报[12] - 中益置业金融委托理财合同违约，法院判决其偿还信托贷款本金9969万元及相关费用，2021年1月5日一处房产拍卖成交获5527354.5元，等待法院分配执行款[13] - 公司与神雾科技、新光控股、长城影视合同纠纷案皆无进展[14]

财务报告审计与利润分配 - 公司2020年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[8] - 2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.17元（含税），尚需股东大会批准[8] 公司业务依赖与风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，业务依赖中国经济及市场状况[12] - 外资持股证券公司限制放宽，证券行业竞争加剧，公司业务可能受不利影响[13] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或收窄[13] - 资本市场改革使公司投资银行业务面临挑战，可能影响业务收入[13] - 资产管理行业监管政策变化及竞争加剧，可能导致公司资产管理规模缩减[13] - 公司创新业务会面临新风险，经营依赖管理和专业人员，人才竞争激烈[13] - 部分风险管理方法依据历史数据或经验，可能无法准确预测未来风险[14] - 公司面临信息技术故障、不可抗力事件等风险，可能影响业务和业绩[14] 公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为常军胜[28] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为杨峰，联系电话均为0371–69177590 [30] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018 [33] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com [33] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375 [33] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[28][29] - 公司选定的信息披露媒体有中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[33] - 公司年度报告登载于中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn和香港联交所指定网站http://www.hkexnews.hk [33] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[81] 公司注册资本变更 - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本为103,379万元[35] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[35] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占比44.846%[35] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的60,800万股，占比29.899%[36] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[37] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[40] - 2016年11月18日，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[41] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[42] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[42] - 公司报告期末注册资本为4,642,884,700.00元，上年度末为3,869,070,700.00元[27] 公司子公司与营业部情况 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[49] - 截至报告期末，公司拥有86家证券营业部[50] - 证券营业部分布在全国12个省、自治区、直辖市[50] - 北京市有2家证券营业部[50] - 上海市有2家证券营业部[50] - 浙江省有2家证券营业部[50] - 广东省有2家证券营业部[50] - 湖北省有1家证券营业部[50] - 湖南省有1家证券营业部[50] - 江苏省有2家证券营业部[50] - 河南省有70家证券营业部[50] - 中原证券襄城中心路营业部位于河南省许昌市襄城县中心路东段（财政局对面），负责人为乔广军[60] - 中原证券固始红苏路营业部位于河南省信阳市固始县城蓼北路与红苏路交汇处陈元光广场世纪大厦三楼，负责人为李晓红[60] - 中原证券光山光辉大道营业部位于河南省信阳市光山县紫水办事处光辉大道与光明大街交叉口财富广场，负责人为李明保[60] - 中原证券潢川航空路营业部位于河南省信阳市潢川县航空南道草街3号楼，负责人为李翔[60] - 中原证券孟州西韩愈大街营业部位于河南省孟州市西韩愈大街292号，负责人为甄荣兴[60] - 中原证券沁阳建设北路营业部位于河南省沁阳市建设北路，负责人为马杰[60] - 中原证券武陟兴华营业部位于河南省焦作市武陟县和平路与兴华街交叉口西北角三楼，负责人为严蕾[60] - 中原证券济源济源大道营业部位于河南省济源市学苑路南则济水苑小区A区1号商住楼门面房从西往东第14间，负责人为张巍镛[60] - 中原证券兰考裕禄大道营业部位于河南省开封市兰考县裕禄大道北段东侧，负责人为李铭[60] - 中原证券灵宝函谷路营业部位于河南省灵宝市函谷路与荆山路交叉口，负责人为李进峰[60] - 截至报告期末，公司拥有28家分公司[72] 公司审计、保荐、法律顾问等机构信息 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度唯一审计机构[80][81] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构是华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日–2021年12月31日[80] - 中国内地法律顾问是北京市君致律师事务所，香港法律顾问是竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[81] - A股股份登记处是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处是香港中央证券登记有限公司[81] - 自2021年1月1日起，公司香港法律顾问更换为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[81] 财务报表编制相关 - 2020年6月10日公司2019年度股东大会审议通过，自2020年半年度财务报告及中期业绩开始统一按中国企业会计准则编制财务报表及披露资料[81] - 本报告所载会计资料和财务指标按中国企业会计准则编制[82] - 报告中会计数据和财务指标的单位为元，币种为人民币[83] 财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入31.03亿元，较2019年增长30.80%[84] - 2020年归属母公司股东净利润1.04亿元，较2019年增长79.14%[84] - 2020年归属母公司股东扣非净利润9572.24万元，较2019年增长399.65%[84] - 2020年末资产总额523.77亿元，较2019年末增长20.21%[85] - 2020年末负债总额381.90亿元，较2019年末增长15.48%[85] - 2020年基本每股收益0.02元/股，与2019年持平[88] - 2020年扣非后基本每股收益0.02元/股，较2019年增长300.00%[88] - 2020年加权平均净资产收益率0.93%，较2019年增加0.34个百分点[88] - 2020年末净资本101.42亿元，较上年度末增长59.25%[91] - 2020年第一季度归属上市公司股东净利润为 - 6712.48万元[100] - 2020年非经常性损益合计8,579,668.46元，2019年为39,064,768.02元，2018年为17,543,764.57元[102] - 采用公允价值计量的项目中，交易性金融资产期末余额22,592,572,498.77元，较期初增加5,365,553,852.01元，对当期利润影响659,629,658.66元[106] - 2020年12月31日货币资金10,951,131,021.90元，较2019年12月31日增长17.35%[108] - 2020年融出资金7,400,757,113.38元，较2019年增长22.11%[108] - 2020年交易性金融资产22,592,572,498.77元，较2019年增长31.15%[108] - 2020年度利息净收入101,097,703.29元，较2019年度增长254.76%[110] - 2020年度投资收益606,652,804.47元，较2019年度减少34.76%[110] - 2020年度其他业务收入1,264,503,482.85元，较2019年度增长114.78%[110] - 2020年12月31日母公司货币资金9,353,694,098.48元，较2019年12月31日增长25.53%[112] - 2020年母公司交易性金融资产19,933,278,797.76元，较2019年增长33.76%[112] - 2020年利息净收入为46,243,250.79元，2019年为 - 59,046,347.59元[114] - 2020年公允价值变动收益为 - 88,807,494.18元，2019年为112,081,401.33元，增减幅度为 - 179.23%[114] - 2020年汇兑收益为 - 646,160.05元，2019年为30,847.35元，增减幅度为 - 2,194.70%[114] - 2020年其他业务收入为18,079,232.10元，2019年为8,043,332.18元，增减幅度为124.77%[114] - 报告期内公司实现营业收入31.03亿元，同比增长30.80%[130] - 报告期内公司营业支出为29.54亿元，同比增长30.80%[131] - 报告期内信用减值损失3.45亿元，同比减少1.35%[131] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润1.04亿元，同比增长79.14%[131] - 2020年公司营业收入31.03亿元，较上年同期23.73亿元增长30.80%[200] - 2020年公司营业成本29.54亿元，较上年同期22.59亿元增长30.80%[200] - 2020年公司经营活动产生的现金流量净额13.71亿元，较上年同期34.88亿元下降60.70%[200] - 2020年公司投资活动产生的现金流量净额为 -13.35亿元，上年同期为 -0.86亿元[200] - 2020年公司筹资活动产生的现金流量净额为14.75亿元，上年同期为 -11.96亿元[200] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务收入8.93亿元，增加2.73亿元；自营交易业务收入1.24亿元，减少2.97亿元；投资银行业务收入1.79亿元，减少0.30亿元；信用业务收入2.99亿元，增加1.09亿元；投资管理业务收入0.85亿元，减少0.73亿元；期货业务收入13.54亿元，增加6.68亿元；境外业务收入 -0.30亿元，增加1.48亿元；总部及其他业务收入2.03亿元，减少0.75亿元[130] - 2020年公司A股基金交易量18969.32亿元，市场份额4.31‰；融资融券余额71.91亿元，较上年增长30.13%；股票期权成交量401.17万张，较上年增长67.69%[148] - 2020年公司非货币公募基金日均保有额25.36亿元，同比增长203.03%；时点保有额42.13亿元，同比增长177.81%；公募基金累计销售44.17亿元，较去年增长182.64%；全年累计发行收益凭证39.00亿元，较去年增长12.21%[148] - 截至2020年末，公司证券经纪业务客户总数176.97万户，较上年增长14.77%[148] - 2020年“财升宝”APP客户数和公募基金销售额分别较上年度提升44.22%和208.38%，互联网渠道合作新增客户数达到上年度的180.95%[145] - 2020年公司融资融券账户新增10641户，同比增长323.44%，日均余额63.83亿元，同比增长30.24%[153] - 2020年公司股票质押式回购业务待购回融出资金本金23.84亿元，同比下降11.97%；表内待购回融出资金本金17.05亿元，平均维持担保比率150.29%；表外待购回融出资金本金6.79亿元[153] - 2020年公司期货业务新增客户2233户，服务客户总量达2.86万户，客户成交额同比增长43.08%，机构客户交割量同比增长154%[158] - 2020年公司期货做市品种由年初的5个扩大至13个，做市业务收入同比增长179.49%[158] - 截至2020年末，公司期货资管存续已备案产品13只，期末总净值为19.85亿元[158] - 2020年公司完成A股上市公司再融资主承销项目5单，沪深两市股权主承销金额88.70亿元，同比增长319.78%；债券类主承销金额140.47亿元，同比增长24.83%；完成A股上市公司并购重组独立财务顾问项目3单；完成新三板定向发行2单，累计融资1.08亿元[161] - 截至2020年末，公司沪深股市股权承销金额排名第26名，定向增发主承销金额排名第13名，并购重组财务顾问交易金额排名行业前2