财务表现 - 2023年第一季度公司营业收入为463,516,307.36元，同比增长19.31%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为70,497,329.89元，同比增长282.45%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为63,800,558.77元，同比增长364.58%[4] - 基本每股收益为0.02元，同比增长400.00%[4] - 稀释每股收益为0.02元，同比增长400.00%[4] - 总资产为53,811,410,944.62元，较上年度末增长7.23%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为13,813,066,111.24元，较上年度末增长0.40%[5] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为130,782股，其中A股占130,744股，H股登记股东为38股[6] - 河南投资集团有限公司持有公司A股822,983,847股，占公司总股本的17.73%[10] 资产情况 - 公司货币资金包括客户资金存款和客户备付金，分别为9,531,062,916.94元和2,377,461,099.34元[11] - 2023年第一季度，公司资产总计达到53,811,410,944.62元，较上年同期增长6.9%[12] 现金流量 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计为33.34亿人民币，较2022年同期略有增长[15] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为10.67亿人民币，较去年同期有所增加[15] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为12.25亿人民币，较去年同期有所增长[15]

报告期时间范围 - 本报告期为2023年1月1日至3月31日，上年同期为2022年1月1日至3月31日[2][3] 财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入463,516,307.36元，同比增长19.31%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润70,497,329.89元，同比增长282.45%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润63,800,558.77元，同比增长364.58%[5] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，同比增长400.00%[5] - 2023年第一季度营业总收入463,516,307.36元，2022年第一季度为388,483,697.61元，同比增长19.31%[19] - 2023年第一季度净利润66,192,766.10元，2022年第一季度为13,161,273.60元，同比增长403.09%[20] - 2023年第一季度归属母公司股东的净利润70,497,329.89元，2022年第一季度为18,432,906.28元，同比增长282.45%[20] - 2023年第一季度基本每股收益0.02元/股，2022年第一季度为0.004元/股，同比增长400%[21] - 2023年第一季度稀释每股收益0.02元/股，2022年第一季度为0.004元/股，同比增长400%[21] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产50,182,639,547.46元，较上年度末增长7.23%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益13,757,829,045.04元，较上年度末增长0.40%[5] - 2023年3月31日货币资金为11474375718.05元，2022年12月31日为10211630004.39元[14] - 2023年3月31日结算备付金为2259419970.02元，2022年12月31日为3115104687.58元[14] - 2023年3月31日融出资金为7185479487.86元，2022年12月31日为7016885351.83元[14] - 2023年3月31日交易性金融资产为25003103217.59元，2022年12月31日为21614103009.80元[15] - 2023年3月31日资产总计为53811410944.62元，2022年12月31日为50182639547.46元[15] - 2023年3月31日应付短期融资款为5662076499.70元，2022年12月31日为4132771764.91元[16] - 2023年3月31日卖出回购金融资产款为12227816081.15元，2022年12月31日为9887887932.32元[16] - 2023年3月31日负债合计为39553104868.76元，2022年12月31日为35975265974.01元[16] - 2023年3月31日所有者权益（或股东权益）合计为14258306075.86元，2022年12月31日为14207373573.45元[17] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计3,334,272,374.56元，2022年第一季度为3,285,431,426.64元，同比增长1.49%[22] - 2023年第一季度经营活动现金流出小计5,221,348,015.76元，2022年第一季度为4,356,779,381.65元，同比增长20%[22] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额-1,887,075,641.20元，2022年第一季度为-1,071,347,955.01元，同比减少76.14%[22] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计1,093,490,907.89元，2022年第一季度为85,123,514.26元，同比增长1184.6%[22] - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额1,067,209,310.84元，2022年第一季度为-30,630,307.75元，同比增长3516.39%[22] - 2023年第一季度发行债券收到现金33.5094669951亿美元，2022年第一季度为50.4524231698亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计33.5094669951亿美元，2022年第一季度为50.4524231698亿美元[23] - 2023年第一季度偿还债务支付现金18.9608965亿美元，2022年第一季度为40.18865亿美元[23] - 2023年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金1.3389241214亿美元，2022年第一季度为1.3693143399亿美元[23] - 2023年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金0.9626754989亿美元，2022年第一季度为0.1822496819亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计21.2624961203亿美元，2022年第一季度为41.7402140218亿美元[23] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额12.2469708748亿美元，2022年第一季度为8.712209148亿美元[23] - 2023年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.146687415亿美元，2022年第一季度为0.218050114亿美元[23] - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额4.0629763127亿美元，2022年第一季度为 - 2.2857684682亿美元[23] - 2023年第一季度期末现金及现金等价物余额137.0362159981亿美元，2022年第一季度为146.4149028906亿美元[23] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数130,782[8] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股比例25.74%，为前十大股东中持股比例最高[9] - 截至报告期末，河南投资集团有限公司合计持有公司1023556847股，占公司总股本的22.05%[12] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率为0.51%，较上年度末增加0.38个百分点[5]

公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为李昭欣[20] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为赵锦琦[24] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[25] - 公司香港主要营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[25] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[25] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[49] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[27] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[27] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持股占比44.846%[27] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让股份占比29.899%[27] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[28] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[29] - 2016年，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金理事会[29] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[29] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[29] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等多项业务资格[22][23] 财务数据关键指标变化 - 2022年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），合计拟派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案尚需股东大会批准[3] - 截至2022年12月31日，公司总股本4,642,884,700股[3] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[21] - 公司净资本本报告期末为8,107,804,569.34元，上年度末为9,100,531,842.63元[21] - 2022年公司营业收入为18.81亿元，较2021年的44.21亿元减少57.45%[51] - 2022年归属母公司股东净利润为1.07亿元，较2021年的5.13亿元减少79.23%[51] - 2022年归属母公司股东扣除非经常性损益净利润为9023.44万元，较2021年的4.90亿元减少81.60%[51] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，2021年为 - 9.56亿元[51] - 2022年其他综合收益为6379.56万元，2021年为 - 1342.15万元[51] - 2022年末资产总额为501.83亿元，较2021年末减少6.63%[52][57] - 2022年末负债总额为359.75亿元，较2021年末减少9.16%[52][57] - 2022年基本每股收益为0.02元/股，较2021年减少81.82%[53] - 2022年加权平均净资产收益率为0.78%，较2021年减少3个百分点[53] - 2022年末资产负债率为62.94%，较2021年末减少2.71个百分点[54][58] - 2022年末净资本为81.08亿元，较上年度末的91.01亿元有所减少[55] - 2022年营业收入为18.81亿元，较2021年的44.21亿元大幅下降[56] - 2022年利润总额为1.13亿元，较2021年的7.18亿元明显减少[56] - 2022年归属母公司股东的净利润为1.07亿元，较2021年的5.13亿元大幅降低[56] - 2022年第四季度营业收入为4.33亿元，归属上市公司股东的净利润为0.43亿元[59] - 2022年非经常性损益合计16343562.57元，2021年为22855326.04元[60] - 2022年末交易性金融资产期末余额21614103009.80元，较期初减少2893816169.07元[61] - 2022年末货币资金10211630004.39元，较2021年末减少17.19%[62] - 2022年末结算备付金3115104687.58元，较2021年末增加21.77%[62] - 2022年末融出资金7016885351.83元，较2021年末减少13.88%[62] - 2022年度手续费及佣金净收入1033289934.02元，较2021年度减少36.87%[63] - 2022年度投资收益1033678430.53元，较2021年度增加75.68%[63] - 2022年度其他收益25965466.55元，较2021年度增加184.38%[63] - 2022年度信用减值损失145845397.69元，较2021年度减少60.99%[63] - 2022年度所得税费用5555175.42元，较2021年度减少96.68%[63] - 2022年公司营业收入18.81亿元，同比减少57.45%，各业务中期货业务减少14.09亿元、投资银行业务减少3.57亿元等[67] - 2022年公司营业支出17.65亿元，同比减少52.42%，其中其他业务成本减少14.20亿元、业务及管理费减少2.96亿元等[67] - 2022年公司归属母公司股东净利润1.07亿元，同比减少79.23%，受证券市场波动及投行项目周期性等因素影响[67] - 2022年货币资金88.10亿元，较2021年减少18.33%；结算备付金27.08亿元，较2021年增加19.06%[64] - 2022年融出资金68.58亿元，较2021年减少15.15%；衍生金融资产2246.26元，较2021年减少95.89%[64] - 2022年交易性金融资产175.95亿元，较2021年减少15.78%；其他债权投资22.88亿元，较2021年增加135.80%[64] - 2022年利息净收入1.32亿元，较2021年增加47.87%；手续费及佣金净收入较2021年减少40.29%[65] - 2022年投资银行业务手续费净收入2.65亿元，较2021年减少58.08%；公允价值变动收益（汇兑收益）较2021年减少433.31%[65] - 2022年其他业务收入711.15万元，较2021年减少43.72%；资产处置收益较2021年减少304.26%[65] - 2022年其他综合收益414.52万元，较2021年增加811.41%；其他综合收益的税后净额较2021年增加100.26%[64][65] - 公司营业收入为18.81亿元，较上年同期44.21亿元减少57.45%，主要因其他业务收入等减少[125] - 公司营业成本为17.65亿元，较上年同期37.10亿元减少52.42%，主要因其他业务成本等减少[125] - 公司经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，上年同期为-9.56亿元，主要因交易性金融工具投资收回使现金流入增加[125] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-14.52亿元，较上年同期13.97亿元减少203.95%，主要因投资支付的现金增加[125] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-21.25亿元，较上年同期11.16亿元减少290.44%，主要因偿还债务支付的现金增加[125] - 公司手续费及佣金净收入为10.33亿元，较上年同期16.37亿元减少36.87%，主要因投资银行业务手续费净收入减少[128] - 公司投资收益为10.34亿元，较上年同期5.88亿元增加75.68%，主要因本期合并结构化主体损益变动影响[128] - 公司公允价值变动收益为-4.41亿元，较上年同期4.89亿元减少190.14%，主要因本期交易性金融资产公允价值变动收益减少[128] - 公司其他业务收入为0.96亿元，较上年同期15.57亿元减少93.82%，主要因本期大宗商品销售收入减少[128] - 公司信用减值损失为1.46亿元，较上年同期3.74亿元减少60.99%，主要因本期债权投资和买入返售金融资产减值准备减少[129] - 报告期内公司实现营业收入18.81亿元，同比减少57.45%[133] - 报告期内公司营业支出为17.65亿元，同比减少52.42%[133] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润1.07亿元，同比减少79.23%[134] - 2022年度公司现金及现金等价物净减少额15.73亿元[135] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为20.02亿元，同比增加29.59亿元[136] - 经营活动产生的现金流入75.90亿元，占现金流入总量的38.04%[136] - 经营活动产生的现金流出55.88亿元，占现金流出总量的25.96%[136] - 报告期内投资活动产生的现金流量净额为 -14.52亿元，同比减少28.49亿元[139] - 报告期内筹资活动产生的现金流量净额为 -21.25亿元，同比减少32.41亿元[140] - 筹资活动产生的现金流入123.10亿元，占现金流入总量的61.69%[140] - 2022年末集团总资产501.83亿元，较年初减少35.65亿元，减幅6.63%[144] - 2022年末集团总负债359.75亿元，较年初减少36.29亿元，减幅9.16%[145] - 截至2022年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为62.94%，同比减少2.71个百分点[145] - 货币资金期末数102.12亿元，较上期减少17.19%，占总资产20.35%[141] - 结算备付金期末数31.15亿元，较上期增加21.77%，占总资产6.21%[141] - 融出资金期末数70.17亿元，较上期减少13.88%，占总资产13.98%[141] - 交易性金融资产期末数216.14亿元，较上期减少11.81%，占总资产43.07%[141] - 其他债权投资期末数22.88亿元，较上期增加135.80%，占总资产4.56%[141] - 报告期末，集团长期股权投资15.78亿元，较上年末减少0.82亿元，减幅4.96%[150] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，公司有4家境内子公司和1家境外子公司[36] - 截至报告期末公司拥有79家营业部[37] - 证券营业部分布在全国11个省、自治区、直辖市[37] - 上海市有2家营业部[37] - 浙江省有1家营业部[37] - 广东省有1家营业部[37] - 湖北省有1家营业部[37] - 湖南省有1家营业部[37] - 江苏省有2家营业部[37] - 山东省有1家营业部[37] - 河南省有67家营业部[37] - 公司拥有众多证券营业部，如中原证券固始红苏路营业部等79家[42][43][44][45] - 截至报告期末，公司拥有30家分公司[45] - 中原证券郑州分公司成立时间为2011/3/10[45] - 中原证券南阳分公司成立时间为2003/5/20[45] - 中原证券平顶山分公司成立时间为2015/6/30[45] - 中原证券漯河分公司成立时间为2003/6/9[45] - 中原证券濮阳分公司成立时间为2014/4/21[45] - 中原证券郑州分公司负责人是李华锋，联系电话0371 - 61916172[45] - 中原证券南阳分公司负责人是董保军，联系电话0377 - 63595666[45] - 中原证券平顶山分公司负责人是文义尧，联系电话0375 - 4851999[45] - 2022年公司证券经纪业务完成56个智能客户运营场景上线，“财升宝”APP的4大互联网运营指标综合排名稳居券商第24名[77] - 公司与44家基金公司建立合作关系[77] - 截至报告期末，证券经纪业务客户总数263.05万户，较上年增长23.68%[77] - 2022年金融产品销售总计110.02亿元，较上年下降10.02%[77] - 2022年全年累计发行收益凭证77.14亿元，同比增长0.94%[77] - 2022年公司完成IPO主承销项目3单，上市公司再融资主承销项目4单，沪深两市股权主承销金额45.83亿元，同比减少58.65% [82] - 2022年公司完成公司债主承销项目13单，债券类主承销金额50.08亿元，同比减少33.34% [82] -

公司基本信息 - 公司股本总数为4,642,884,700股[5] - 每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），合计拟派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税）[5] - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况，国内经济形势变化及资本市场波动，都将对公司经营业绩产生重大影响[7] - 公司注册地址位于郑州市郑东新区商务外环路10号[18] - 公司办公地址也位于中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号[18] - 公司网址为https://www.ccnew.com[18] - 公司股票种类包括A股和H股，分别在上交所和香港联交所上市[18] - 公司注册资本经历了多次变更，最终增加至人民币3,223,734,700元[19] - 公司在2015年8月完成了非公开发行H股股票592,119,000股[19] - 公司在2016年11月发行了不超过700,000,000股的人民币普通股[19] - 公司2017年1月3日在上交所挂牌上市[20] - 公司累计回购H股54,664,000股[21] - 公司完成非公开发行A股股票773,814,000股，发行价格为每股人民币4.71元[21] - 公司注册资本变更为人民币3,869,070,700元[21] - 公司注册资本增加至人民币4,642,884,700元[21] - 公司构建了科学规范的法人治理体系，包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构[22] - 公司组织结构图显示公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[23] - 公司截至报告期末拥有79家营业部，分布在全国11个省、自治区、直辖市[24] - 公司在河南省拥有67家证券营业部，占据绝大多数[24] - 公司在各地的营业部负责人分别为陈明伟、常红心、吴新中、贾英魁、赵胜长、宋伊涛、辛志红、冯永军、李晓红、石建国、陈忠、曲波、张辉、赵小宇、王青峰、张宛东、李建功、郑文朝、史林、焦德志[24][25] - 公司在2022年年度报告中列举了各个营业部的详细地址和负责人姓名[26] - 公司在河南省设立了多个营业部，包括漯河、临颍、濮阳、安阳、新乡、辉县、卫辉、原阳、浚县、淇县、许昌、长葛、禹州、鄢陵、襄城、固始、光山等地[26] - 公司的营业部分布范围涵盖了河南省的多个县市，展现了公司在当地的业务覆盖面[26] - 2022年年度报告中，中原证券在河南省开设了多家营业部，包括孟州、沁阳、济源、兰考、灵宝、渑池、三门峡、商丘、永城、民权、虞城、柘城、鹿邑、西华、沈丘、洛阳、伊川、新安、偃师、西平、上蔡等地[27] - 公司在上海和深圳也设有营业部，分别位于牡丹江路和沪南路[27] - 公司在中国市场取得了较好的业绩，特别是在河南省的各地市场[27] - 公司截至报告期末拥有30家分公司[28] - 公司郑州分公司成立时间为2011/3/10[28] - 公司南阳分公司成立时间为2003/5/20[28] - 公司平顶山分公司成立时间为2015/6/30[28] - 公司漯河分公司成立时间为2003/6/9[28] - 公司濮阳分公司成立时间为2014/4/21[28] - 公司安阳分公司成立时间为2003/5/8[28] - 公司新乡分公司成立时间为2003/4/29[28] - 公司鹤壁分公司成立时间为2004/5/26[28] - 公司许昌分公司成立时间为2014/6/12[28] - 中原证券黄河金三角示范成立时间为2013年11月20日，负责人为王琳[29] - 中原证券上海第一分公司成立时间为2003年8月29日，负责人为沈若蔚[29] - 中原证券四川分公司成立时间为2017年2月3日，负责人为任莉[29] - 中原证券海南分公司成立时间为2017年9月12日，负责人为梅林杰[29] - 中原证券山东分公司成立时间为2011年2月25日，负责人为孔庆丽[29] - 中原证券湖南分公司成立时间为2011年1月11日，负责人为朱国俊[29] - 中原证券陕西分公司成立时间为2011年4月19日，负责人为姬丽娟[29] - 中原证券浙江分公司成立时间为2004年8月10日，负责人为李凯辉[29] - 中原证券广州分公司成立时间为2014年11月27日，负责人为熊培黎[29] - 中原证券股份有限公司上海分公司成立时间为2009年7月2日，负责人为刘灏[29] - 2022年公司营业收入为1,881,047,259.12元，较上年同期下降57.45%[30] - 归属于母公司股东的净利润为106,577,985.92元，较上年同期下降79.23%[30] - 公司资产总额为50,182,639,547.46元，较上年末下降6.63%[30] - 公司负债总额为35,975,265,974.01元，较上年末下降9.16%[30] - 公司净资本为8,107,804,569.34元，较上年度末下降10.88%[31] - 风险覆盖率为220.96%，较上年度末下降30.92%[31] - 资

中原证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2023-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议内容：中原证券股份有限公司 2022 年度业绩说明会 会议召开时间：2023 年 04 月 06 日(星期四)下午 14:00-15:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者于 2023 年 03 月 29 日(星期三)至 04 月 04 日(星期二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次说 明会上就投资者普遍关注的问题进行重点回答。 一、说明会类型 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 29 日在上海 证券交易所网站（ ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入18.81亿元人民币，同比下降57.45%[50] - 归属于母公司股东的净利润1.07亿元人民币，同比下降79.23%[50] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降81.82%[51] - 加权平均净资产收益率0.78%，同比下降3个百分点[51] - 2022年第四季度营业收入为4.33亿元，较第三季度的6.6亿元下降34.3%[54] - 归属于上市公司股东的净利润在第二季度亏损1.44亿元，第三季度大幅回升至2.28亿元[54] - 营业收入为18.81亿元人民币，同比下降57.45%[60] - 归属于母公司股东的净利润为1.07亿元人民币，同比下降79.23%[62] - 营业收入18.81亿元人民币，同比下降57.45%[140] - 归属于母公司股东的净利润为人民币1.07亿元，同比减少79.23%[150] 成本和费用（同比环比） - 营业支出为17.65亿元人民币，同比下降52.42%[61] - 信用减值损失为1.46亿元人民币，同比减少2.28亿元人民币[61] - 营业成本17.65亿元人民币，同比下降52.42%[140] - 信用减值损失1.46亿元人民币，同比下降60.99%[145] - 其他业务成本8731.53万元人民币，同比下降94.21%[145] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入为10.33亿元，同比下降36.87%，其中投行业务手续费净收入下降57.9%[57] - 利息净收入为13.2亿元人民币，同比增长47.87%[59] - 手续费及佣金净收入为8.79亿元人民币，同比下降40.29%[59] - 投资银行业务手续费净收入为2.65亿元人民币，同比下降58.08%[59] - 期货业务收入为2.12亿元人民币，同比减少14.09亿元人民币[60] - 投资银行业务收入为2.62亿元人民币，同比减少3.57亿元人民币[60] - 证券经纪业务客户总数达263.05万户较上年增长23.68%[76] - 金融产品销售总额110.02亿元较上年下降10.02%[76] - 收益凭证发行额77.14亿元同比增长0.94%[76] - 沪深两市股权主承销金额45.83亿元同比减少58.65%[80] - 债券类主承销金额50.08亿元同比减少33.34%[80] - 新三板定向发行融资1.44亿元[80] - 公司IPO主承销收入排名第25名，股权承销及保荐总收入排名第25名[81] - 公司IPO主承销金额排名第29名，股权承销金额排名第35名[81] - 公司资产管理总规模38.29亿元，其中集合资产管理计划规模35.46亿元，单一资产管理计划规模0.42亿元，专项资产管理计划规模2.41亿元[85] - 公司私募基金管理规模55亿元，新设基金规模10亿元，在投规模13.35亿元[90] - 公司私募基金业务实现投资1.28亿元[89] - 公司合作投资项目中有23家企业实现IPO[94] - 中州蓝海新增投资8单规模合计人民币1.45亿元，其中股权投资2单规模1500万元，金融产品投资6单规模1.3亿元[95] - 中州蓝海退出投资项目13个回收投资额人民币2.40亿元[95] - 中州蓝海期末在投项目51单规模总计人民币28.79亿元[95] - 自营交易业务实现营业收入人民币30803.05万元[99] - 融资融券账户新增5245户同比增长48.75%[103] - 融资融券余额人民币68.07亿元同比减少15.17%[103] - 股票质押式回购待购回余额人民币21.40亿元较上年末增长3.88%[103] - 表内股票质押回购融出资金本金人民币14.61亿元同比上升5.79%[103] - 表外股票质押回购融出资金本金人民币6.79亿元与上年同期持平[103] - 中原期货新增客户2,388户，服务客户总量达3.43万户，机构客户同比增长9.43%[108] - 客户日均保证金为人民币16.33亿元（同比增长27.08%），其中机构客户日均保证金8.47亿元（占比51.87%）[108] - 成交量2,699.46万手（同比增长0.73%），成交额人民币29,544.59亿元（同比增长24.80%）[108] - 资产管理规模期末净值为人民币40.50亿元，存续资管计划共45支[108] - 风险管理子公司累计采购商品人民币1.79亿元（同比减少86.51%），销售商品收入人民币0.88亿元（同比减少94.28%）[108] - 中州国际证券业务客户数量8,631户，托管资产总量41.95亿港元（较上年增长逾2倍）[114] - 证券孖展融资业务余额约1.78亿港元（较上年末上涨119.75%）[114] - 完成15单境外美元债发行业务，协助企业募集资金约27.57亿美元[114] - 中州国际在彭博中资美元债承销金额排名从2021年第152位提升至第63位[114] - 股权中心累计融资人民币232.07亿元（较上年末增长30.03%），托管股份834.89亿股（增长25.91%）[120] - 其他业务收入9621.26万元人民币，同比下降93.82%[144] - 投资银行手续费净收入2.68亿元人民币，同比下降57.90%[144] - 期货业务收入2.12亿元人民币，同比下降86.93%[146][147] - 证券经纪业务通过收取佣金及服务费用获得收入[127] - 信用业务通过融资融券等融资类服务收取利息收入[128] - 期货业务通过手续费管理费及风险管理服务获取收入[129] 各地区表现 - 公司拥有79家证券营业部分布在全国11个省、自治区、直辖市[37] - 公司在河南省设有67家证券营业部，占营业部总数的84.8%[37] - 公司在上海市设有2家证券营业部[37] - 公司在江苏省设有2家证券营业部[37] - 公司在浙江省、广东省、湖北省、湖南省、山东省、河北省、天津市和山西省各设有1家证券营业部[37] - 公司2022年年报披露证券营业部网络覆盖河南省内21个城市共65家分支机构[39][40][41][42] - 营业部分布包括漯河、濮阳、安阳、新乡、许昌、商丘、洛阳等主要地市及县级区域[39][40][41][42] - 濮阳市设有4家营业部分别位于开州路、中原路、清丰县朝阳路和濮阳县育民路[39] - 安阳市及辖县设有5家营业部涵盖中华路、文峰大道以及滑县、汤阴、林州等区域[39] - 新乡市及辖县设有6家营业部覆盖长垣、辉县、卫辉、原阳等县级市场[40] - 许昌地区设有3家营业部分布于八龙路、长葛陈寔路和禹州府东路[40] - 商丘地区设有4家营业部覆盖永城、民权、虞城、柘城等县级市[41][42] - 洛阳地区设有5家营业部分布于开元大道、中州西路及伊川、新安、偃师等区县[42] - 三门峡市设有2家营业部分别位于灵宝函谷路和渑池黄河路[41] - 营业部地址详细至街道门牌号层级体现实体网络精细化布局[39][40][41][42] - 公司分支机构覆盖河南、上海、深圳、山东、浙江、天津、河北、湖南、江苏、湖北、山西、四川、北京、陕西、海南、广东等地区[43][44][45][46][47] - 分公司成立时间最早为2003年4月23日（驻马店分公司）[46] - 分公司成立时间最近为2017年9月12日（海南分公司）[46] 子公司表现 - 中州國際總資產19.90億港元，淨資產6.18億港元，收入及其他收益-0.39億港元，淨利潤-1.87億港元[184] - 中州藍海總資產人民幣31.54億元，淨資產人民幣31.41億元，營業收入人民幣9,407.29萬元，淨利潤人民幣2,437.88萬元[186] - 中原股權交易中心總資產人民幣4.47億元，淨資產人民幣3.99億元，營業收入人民幣-0.28億元，淨利潤人民幣-0.33億元[188] - 中州國際虧損因資產價格下跌及風險項目公允價值調減[184] - 中州藍海利潤減少因二級市場金融產品淨值大幅回撤[187] - 中原股權交易中心虧損因所持基金投資企業股票跌幅較大[189] 管理层讨论和指引 - 公司2023年定位为新一轮深化改革和实现高质量发展的关键一年[199] - 公司以提升盈利能力为各项工作的牵引目标[199] - 公司计划尽快完成战略布局并落实既定业务发展定位[199] - 公司计划做實河南總基地[199] - 公司计划加快三大重点区域发展[199] - 公司计划实现主要业务板块快速发展和盈利水平提升[199] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额20.02亿元人民币，上年同期为-9.56亿元[50] - 经营活动产生的现金流量净额在第二季度为36.97亿元，第三季度为-34.28亿元，波动显著[54] - 经营活动现金流量净额20.02亿元人民币，上年同期为-9.56亿元人民币[140][142] - 投资活动现金流量净额-14.52亿元人民币，同比下降203.95%[140][142] - 筹资活动现金流量净额-21.25亿元人民币，同比下降290.44%[140][142] - 现金及现金等价物净减少额为人民币15.73亿元[153] - 经营活动产生的现金流量净额为人民币20.02亿元，同比增加人民币29.59亿元[154] - 经营活动现金流入人民币75.90亿元，占总现金流入的38.04%[155] - 经营活动现金流出人民币55.88亿元，占总现金流出的25.96%[155] - 投资活动产生的现金流量净额为人民币-14.52亿元，同比减少人民币28.49亿元[157] - 筹资活动产生的现金流量净额为人民币-21.25亿元，同比减少人民币32.41亿元[159] - 筹资活动现金流入人民币123.10亿元，占总现金流入的61.69%[160] - 筹资活动现金流出人民币144.35亿元，占总现金流出的67.05%[160] 资产负债状况 - 资产总额501.83亿元人民币，同比下降6.63%[50] - 负债总额359.75亿元人民币，同比下降9.16%[50] - 资产负债率62.94%，同比下降2.71个百分点[51] - 净资本81.08亿元人民币，较上年末90.11亿元下降[52] - 风险覆盖率220.96%，较上年末251.88%下降[52] - 交易性金融资产期末余额为216.14亿元，较期初减少11.81%[56] - 其他债权投资期末余额为22.88亿元，较期初大幅增长135.8%[56] - 货币资金期末余额为102.12亿元，同比下降17.19%[56] - 应付债券期末余额为53.65亿元，同比增长45.58%[56] - 公司总资产为人民币501.83亿元，较年初减少35.65亿元，减幅6.63%[164] - 货币资金、结算备付金及存出保证金占总资产比例28.43%[164] - 金融资产占总资产比例48.02%[164] - 融出资金占总资产比例13.98%[164] - 总负债为人民币359.75亿元，较年初减少36.29亿元，减幅9.16%[165] - 代理买卖证券款（含信用交易）占总负债比例32.94%[165] - 应付债券及应付短期融资款占总负债比例26.40%[165] - 卖出回购金融资产款占总负债比例27.49%[165] - 境外资产人民币17.78亿元，占总资产比例3.54%[167] - 长期股权投资人民币15.78亿元，同比减少0.82亿元，减幅4.96%[173] 公司治理与内部控制 - 公司建立内部控制体系及全面风险管理机制应对经营风险[12] - 公司声明不存在资金被控股股东非经营性占用情况[8] - 公司声明不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司构建了包括股东大会、董事会和监事会的法人治理结构[34] - 公司组织结构包含投行条线、职能部門和控股企业等多个部门[35] - 集团合併4家結構化主體[190] 利润分配与股东信息 - 公司2022年度拟每10股派发现金红利人民币0.07元（含税），总股本4,642,884,700股，合计派发现金红利人民币32,500,192.90元（含税）[7] - 公司总股本为4,642,884,700股[7] - 公司利润分配预案尚需股东大会批准[7] - 公司注册资本为人民币4,642,884,700元，与上年度末持平[20] - 河南投资集团受让股权后持股91,195.78万股，占比44.846%[25] - 渤海产业投资基金受让60,800万股，占比29.899%[26] - 国有股东向社保基金划转股份合计59,810,000股[27] - 公司拟发行不超过13.93亿股A股募集资金不超过70亿元[137] 业务资格与资本变动 - 公司拥有包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等在内的20项业务资格[20] - 公司初始注册资本为人民币103,379万元[23] - 2008年注册资本变更为人民币203,351.57万元[24] - 2014年H股上市后注册资本增至人民币2,631,615,700元[28] - 2015年非公开发行H股592,119,000股，注册资本增至人民币3,223,734,700元[30] - 2017年A股发行不超过700,000,000股，国有股东划转70,000,000股予社保基金[31] - 2018年回购H股54,664,000股，注册资本变更为人民币3,869,070,700元[32] - 河南投资集团通过受让合计持股91,195.78万股[25] - 公司完成非公开发行A股股票773,814,000股，每股发行价格为人民币4.71元[33] - 公司注册资本增加至人民币4,642,884,700元[33] - 公司拥有A+H双资本平台具备品牌影响力和融资渠道优势[137] - 中州國際註冊資本港幣18億元[183] - 中州藍海註冊資本人民幣35.00億元[185] - 中原股權交易中心註冊資本人民幣3.5億元，持股比例36%[188] 分支机构网络 - 公司拥有30家分公司[44] - 公司拥有75家证券营业部[43][44] - 证券营业部数量为75家[43][44] - 分公司数量为30家[44] - 分支机构总数超过105家[43][44] - 公司直接拥有4家境內子公司和1家境外子公司[36] 审计与财报编制 - 公司2022年度财务报告经大华会计师事务所审计并出具标准无保留意见[5] - 公司以中国企业会计准则编制2022年度财务报告[5] - 公司2022年年度报告将于2023年4月30日前寄发股东[3] - 公司2022年年报由中原证券股份有限公司发布[200] 市场环境与风险 - 公司业务高度依赖国内经济及资本市场状况，面临政策、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术及声誉等风险[10][11] - 两市股基交易额247.61万亿元同比下跌10.36%[76] - 上证综指年末3089.26点较上年末下跌15.13%[76] - 深证成指年末11015.99点较上年末下跌25.85%[76] - 创业板指数年末2346.77点较上年末下跌29.37%[76] - 证券期货经营机构私募资管业务规模合计14.31万亿元，同比减少1.67万亿元[83] - 私募资管产品中单一资产管理计划规模占比52.53%，固定收益类产品数量和规模占比分别为43.22%和73.90%[83] - 中国股权投资市场全年完成投资金额9076.79亿元，同比下滑36.2%[88] - 中国股权投资市场全年退出4365笔，同比下降3.7%[88] - 全国期货市场累计成交量67.68亿手同比减少9.93%，累计成交额人民币534.93万亿元同比减少7.96%[107] - 中国证券公司总资产10.88万亿元净资产2.76万亿元净资本2.11万亿元较2021年底分别增长2.74%7.39%5.50%[125] - 证券行业2022年前三季度营业收入3042.42亿元净利润1167.63亿元同比分别下滑16.95%18.90%[125] 战略与竞争优势 - 公司实施投资投行投贷联动三位一体金融服务模式被写入河南省政府文件推行[136] - 公司作为河南省属法人券商多项业务区域市场占有率名列前茅[138] - 公司业务涵盖证券经纪信用期货投资银行投资管理自营交易及境外业务[126]

营收情况 - 本报告期营业收入6.6亿元，同比减少41.99%；年初至报告期末营业收入14.48亿元，同比减少58.33%[2] - 2022年前三季度，公司营业总收入14.4767545861亿元，较2021年前三季度的34.7374342337亿元大幅减少[14] 利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.28亿元，同比减少14.95%；年初至报告期末为1.02亿元，同比减少79.40%[2] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末均为0.02元/股，同比减少81.82%[4] - 2022年前三季度，公司净利润9519.444369万元，较2021年前三季度的5.0407280471亿元明显下降[14] - 2022年前三季度持续经营净利润为9519.44万元，2021年同期为5.04亿元[15] - 2022年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.02亿元，2021年同期为4.97亿元[15] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，2021年同期均为0.11元/股[15] 资产情况 - 本报告期末总资产480.83亿元，较上年度末减少10.54%；归属于上市公司股东的所有者权益137.46亿元，较上年度末增加0.47%[4] - 2022年9月30日，公司资产总计480.8256334095亿元，较2021年末的537.4832352471亿元有所下降[11][12][13] - 2022年9月30日，货币资金为102.2864075643亿元，较2021年末的123.3203042275亿元减少[11] - 2022年9月30日，融出资金为69.2286648987亿元，较2021年末的81.4801714305亿元减少[12] - 2022年9月30日，交易性金融资产为211.7907872576亿元，较2021年末的245.0791917887亿元减少[12] - 2022年9月30日，负债合计338.9551884621亿元，较2021年末的396.0424360131亿元减少[12] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元[4] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.31亿元，2021年同期为63.63亿元[16] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为71.78亿元，2021年同期为84.33亿元[16] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 8.15亿元，2021年同期为 - 8.02亿元[16] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为4.26亿元，2021年同期为9.32亿元[16] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11.98亿元，2021年同期为8.47亿元[16] - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为298.70万元，2021年同期为95.73万元[16] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 15.71亿元，2021年同期为9.65亿元[16] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1013.59万元；年初至报告期末为1548.13万元[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数138,847户，其中A股138,807户，H股登记股东40户[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股11.95亿股，持股比例25.74%，为第一大股东[9] - 安阳钢铁集团有限责任公司、安阳经济开发集团有限公司部分股份处于质押状态，质押数量分别为6500万股和2441.23万股[9] - 截至报告期末，河南投资集团有限公司合计持有公司10.07975847亿股，占总股本21.71%[10] 指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要因大宗商品销售收入、手续费及佣金收入和公允价值变动收益减少[6][8] 其他收入情况 - 2022年前三季度，利息净收入8110.291456万元，较2021年前三季度的1.0501862357亿元减少[14] - 2022年前三季度，手续费及佣金净收入7.7238568085亿元，较2021年前三季度的11.7611058236亿元减少[14]

营业收入相关指标变化 - 本报告期营业收入6.60亿元，同比减少41.99%；年初至报告期末营业收入14.48亿元，同比减少58.33%[6] - 2022年前三季度营业总收入为14.48亿元，2021年前三季度为34.74亿元[21] 净利润相关指标变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.28亿元，同比减少14.95%；年初至报告期末为1.02亿元，同比减少79.40%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.18亿元，同比减少19.91%；年初至报告期末为8683.51万元，同比减少82.38%[6] - 2022年前三季度净利润为9519.44万元，2021年前三季度为5.04亿元[22] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润为1.02亿元，2021年前三季度为4.97亿元[22] 每股收益相关指标变化 - 本报告期基本每股收益0.05元/股，同比减少16.67%；年初至报告期末为0.02元/股，同比减少81.82%[6] - 2022年前三季度基本每股收益为0.02元/股，2021年前三季度为0.11元/股[22] 净资产收益率相关指标变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.67%，较上期减少0.29个百分点；年初至报告期末为0.75%，较上期减少2.91个百分点[6] 资产相关指标变化 - 报告期末总资产480.83亿元，较上年度末减少10.54%；归属于上市公司股东的所有者权益137.46亿元，较上年度末增加0.47%[6] - 2022年9月30日货币资金为10,228,640,756.43元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[17] - 2022年9月30日结算备付金为3,095,403,446.38元，2021年12月31日为2,558,219,120.46元[17] - 2022年9月30日融出资金为6,922,866,489.87元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[17] - 2022年9月30日资产总计为48,082,563,340.95元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[17] 负债相关指标变化 - 2022年9月30日短期借款为66,848,722.92元，2021年12月31日为256,191,822.27元[18] - 2022年9月30日应付短期融资款为5,314,792,815.58元，2021年12月31日为7,032,271,969.93元[18] - 2022年9月30日负债合计为33,895,518,846.21元，2021年12月31日为39,604,243,601.31元[18] 非经常性损益相关指标 - 本报告期非经常性损益合计1013.59万元；年初至报告期末为1548.13万元[7] 股东数量相关指标 - 报告期末普通股股东总数138,847户，其中A股138,807户，H股登记股东40户[9][10] 指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要因大宗商品销售收入、手续费及佣金收入和公允价值变动收益减少[8] 股东持股相关指标 - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,122,850股，持股比例25.74%[11] - 河南投资集团有限公司合计持股1,007,975,847股，占公司总股本的21.71%[15] - 安阳钢铁集团有限责任公司持股177,514,015股，持股比例3.82%，质押65,000,000股[11] 经营活动现金流量相关指标变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元[6] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.31亿元，2021年前三季度为63.63亿元[24] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为84.33亿元，2021年前三季度为71.78亿元[24] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -8.02亿元，2021年前三季度为 -8.15亿元[24] 实收资本、资本公积及所有者权益相关指标变化 - 实收资本（或股本）为46.43亿元，与上期持平[20] - 资本公积为62.96亿元，上期为63.02亿元[20] - 所有者权益（或股东权益）合计为141.87亿元，上期为141.44亿元[20] 投资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为522,604,356.02元，2021年前三季度为932,910,078.78元[25] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为73,673,448.98元，2021年前三季度为64,927,590.51元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为596,627,837.00元，2021年前三季度为998,353,349.54元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为170,199,142.23元，2021年前三季度为66,049,328.12元[25] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为426,428,694.77元，2021年前三季度为932,304,021.42元[25] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2022年前三季度取得借款收到的现金为95,781,588.49元，2021年前三季度为111,008,525.00元[25] - 2022年前三季度发行债券收到的现金为10,010,710,139.84元，2021年前三季度为8,945,038,000.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为10,106,491,728.33元，2021年前三季度为9,056,046,525.00元[25] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -1,198,331,475.48元，2021年前三季度为846,585,201.85元[25] 现金及现金等价物净增加额相关指标变化 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -1,570,866,424.69元，2021年前三季度为964,893,203.79元[25]

公司基本信息 - 公司为2002年于中国河南省成立的股份有限公司，A股每股面值人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[1][11] - 公司董事会秘书为朱启本，证券事务代表为赵锦琦，联系电话0371–69177590，传真0371–86505911[19] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018[20] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com[20] - 登载本报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[21][22] - 公司A股在上交所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[23] - 公司法定代表人为菅明军，总裁为李昭欣[13] - 公司负责人菅明軍，主管会计工作负责人、总会计师李昭欣及会计机构负责人杨波保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[5] - 公司聘请的会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为敖都吉雅、李甜甜[23] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2022年6月30日[11] - 财报涵盖时间为2022年1月1日至2022年6月30日，财务报表附注以人民币元列示[189][191][193] 公司风险与管理体系 - 公司业务、资产主要集中于国内，面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[6] - 公司风险管理总体定位为稳健风险偏好策略，秉持资本、风险与收益相匹配的风险管理理念[90] - 公司建立四层全面风险管理架构实现对风险管理的全面覆盖[91] - 公司建立四级风险管理制度体系并持续完善，修订多项管理办法和细则[92] - 公司初步建立覆盖各风险类型的信息技术系统，报告期内完成多个模块优化升级及系统建设准备[93] - 公司面临信用、市场等多种风险，信用风险主要集中在债券投资等业务[94] - 信用风险管理围绕六个方面进行，通过计算预期与非预期损失等进行计量评估和监控[94] - 各信用风险业务有具体管控措施，报告期内各业务未新增重大信用风险[95] - 市场风险包括权益类资产价格波动、利率和汇率风险，主要涉及权益类和固定收益类证券投资交易等业务[96] - 公司从五方面管理市场风险，报告期内不断完善管控，期末市场风险控制在董事会授权规模及限额内[97] - 公司采取五项措施防范流动性风险，期末流动性覆盖率为187.59%，净稳定资金率为161.02%，均符合监管要求，报告期未发生重大流动性风险事件[98][99] - 公司将声誉风险纳入全面风险管理体系，修订完善相关制度，报告期内整体舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[100] - 公司通过完善内部控制环境建设及合规有效性管理评估防范操作风险，报告期持续收集关键风险指标及操作风险损失数据[101][102] 董事会与股东大会相关 - 公司全体董事出席董事会会议，2022年中期财务报告未经审计，按中国企业会计准则编制的中期财务资料经大华会计师事务所审阅[5] - 报告期内，公司共召开4次股东大会，分别为2022年第一次临时股东大会（2月17日召开）、2021年年度股东大会（6月24日召开）、2022年第一次A股类别股东会（6月24日召开）、2022年第一次H股类别股东会（6月24日召开）[106] - 2022年第一次临时股东大会审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》等3项议案[106] - 2021年年度股东大会审议通过《2021年度董事会工作报告》等19项议案[107] - 2022年第一次A股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] - 2022年第一次H股类别股东会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等2项议案[107] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[15][16][17][18] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700元[14] - 公司净资本本报告期末为8,025,060,794.61元，上年度末为9,100,531,842.63元，较上年度末减少约11.82%[14] - 本报告期营业收入7.88亿元，上年同期23.36亿元，同比减少66.28%[25] - 本报告期利润总额-1.69亿元，上年同期3.07亿元，同比减少155.14%[25] - 本报告期归属母公司股东净利润-1.25亿元，上年同期2.29亿元，同比减少154.79%[25] - 本报告期末资产总额546.93亿元，上年度末537.48亿元，同比增加1.76%[26] - 本报告期末负债总额407.52亿元，上年度末396.04亿元，同比增加2.90%[26] - 本报告期基本每股收益-0.03元/股，上年同期0.05元/股，同比减少160.00%[27] - 本报告期末资产负债率65.13%，上年度末65.65%，减少0.52个百分点[28] - 本报告期末净资本80.25亿元，上年度末91.01亿元[30] - 本报告期非经常性损益合计534.54万元[31] - 公司本期营业收入7.88亿元，同比下降66.28%；营业成本9.59亿元，同比下降52.79%[72][74] - 公司经营活动产生的现金流量净额为26.26亿元，上年同期为 - 12.83亿元；投资活动产生的现金流量净额为1.26亿元，同比下降57.22%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 15.84亿元，同比下降166.06%[72] - 公司利息净收入本期为3234.02万元，同比下降59.90%；投资银行业务手续费净收入本期为1.20亿元，同比下降55.05%[73] - 公司投资收益本期为6.39亿元，同比增长105.09%；对联营企业和合营企业的投资收益本期为1545.02万元，同比下降71.60%[73] - 公司公允价值变动收益本期为 - 4.63亿元，同比下降382.40%；汇兑收益本期为298.99万元，上年同期为 - 28.11万元[73] - 公司其他业务收入本期为6102.47万元，同比下降94.19%；资产处置收益本期为1.93万元，同比增长144.93%[73] - 公司其他收益本期为578.24万元，同比下降34.04%；税金及附加本期为631.32万元，同比下降41.27%[73] - 公司其他资产减值损失本期为365.33万元，同比增长187.13%；其他业务成本本期为0.57亿元，同比下降94.40%[73] - 公司实现归属于母公司股东的净利润 - 1.25亿元，同比下降154.79%[74] - 截至2022年6月30日，集团总资产546.93亿元，较年初增加9.44亿元，增长1.76%[77] - 截至2022年6月30日，集团总负债407.52亿元，较年初增加11.48亿元，增长2.90%[77] - 截至2022年6月30日，集团归属母公司股东权益134.83亿元，较年初减少1.99亿元，下降1.45%[77] - 截至2022年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.13%，较年初减少0.52个百分点[77] - 境外资产17.91亿元，占总资产比例为3.27%[78] - 截至2022年6月30日，公司取得多家银行300亿元综合授信[80] - 报告期末，集团长期股权投资15.41亿元，与上年末相比减少1.19亿元，降幅7.14%[81] - 货币资金期末数130.37亿元，占总资产23.84%，较上年末增长5.72%[76] - 结算备付金期末数30.24亿元，占总资产5.53%，较上年末增长18.22%[76] - 融出资金期末数71.51亿元，占总资产13.07%，较上年末下降12.24%[76] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额为264.50亿元，期末余额为271.10亿元，当期变动为6.60亿元，对当期利润的影响金额为1.66亿元[83] - 本报告期末流动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；速动比率为1.71，较上年度末的1.58增长8.23%；资产负债率为65.13%，较上年度末的65.65%减少0.79%[140] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为 -130,788,292.85元，上年同期为221,131,715.65元，减少159.14%[141] - 本报告期EBITDA全部债务比为1.01，上年同期为2.87，减少64.81%[141] - 本报告期利息保障倍数为0.55，上年同期为1.71，减少67.84%[141] - 本报告期现金利息保障倍数为17.06，上年同期为 -2.18[141] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为0.67，上年同期为1.8，减少62.78%[141] - 本报告期货币资金为13,037,318,378.47元，2021年12月31日为12,332,030,422.75元[143] - 本报告期融出资金为7,150,758,061.73元，2021年12月31日为8,148,017,143.05元[143] - 本报告期交易性金融资产为25,198,152,501.15元，2021年12月31日为24,507,919,178.87元[143] - 本报告期资产总计为54,692,772,290.54元，2021年12月31日为53,748,323,524.71元[143] - 2022年6月30日负债合计407.52亿元，较2021年12月31日的396.04亿元增长2.90%[144] - 2022年6月30日股东权益合计139.41亿元，较2021年12月31日的141.44亿元下降1.44%[144] - 2022年1 - 6月营业总收入7.88亿元，较2021年1 - 6月的23.36亿元下降66.26%[145] - 2022年1 - 6月利息净收入3234.02万元，较2021年1 - 6月的8065.76万元下降59.90%[145] - 2022年1 - 6月手续费及佣金净收入5.09亿元，较2021年1 - 6月的7.21亿元下降29.41%[145] - 2022年1 - 6月投资收益6.39亿元，较2021年1 - 6月的3.12亿元增长105.72%[145] - 2022年1 - 6月公允价值变动收益 - 4.63亿元，较2021年1 - 6月的1.64亿元下降382.35%[145] - 2022年1 - 6月营业总支出9.59亿元，较2021年1 - 6月的20.31亿元下降52.78%[145] - 2022年1 - 6月营业利润 - 1.71亿元，较2021年1 - 6月的3.05亿元下降156.02%[145] - 2022年1 - 6月净利润 - 1.30亿元，较2021年1 - 6月的2.32亿元下降156.12%[145] - 2022年1-6月其他综合收益的税后净额为30381476.29元，2021年1-6月为1881081.67元[146] - 2022年1-6月综合收益总额为 - 100036336.38元，2021年1-6月为234319095.73元[146] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为 - 0.03，2021年为0.05[146] - 2022年1-6月经营活动现金流入小计为6331901281.87元，2021年1-6月为3610505251.88元[148] - 2022年1-6月经营活动现金流出小计为3705772356.63元，2021年1-6月为4893249220.47元[148] - 2022年1-6月经营活动产生的现金流量净额为2626128925.24元，2021年1-6月为 - 1282743968.59元[148] - 2022年1-6月投资活动产生的现金流量净额为125516051.87元，2021年1-6月为293403392.62元[148] - 2022年1-6月筹资活动产生的现金流量净额为 - 1584208278.56元，2021年1-6月为2398114092.38元[148] - 2022年汇率变动对现金及现金等价物的影响为2989889.80元，2021年为

报告基本信息 - 本半年度报告未经审计，中期财务资料经大华会计师事务所审阅[2] - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日，报告期末为2022年6月30日[8] - 本财务报表业经公司董事会于2022年8月22日批准报出[180] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用[2] - 2022年上半年公司无利润分配或资本公积金转增预案[115] 公司业务与市场依赖 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[3] 公司面临风险 - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[3][4] 风险管理体系 - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系，确保经营在风险可控范围内[4] - 公司建立四层全面风险管理架构并分级授权，完善组织架构与业务规模和风险限额分级授权管理[90] - 公司建立四级风险管理制度体系，报告期内修订完善多项制度[91] - 公司初步建立风险管理信息技术系统，报告期内升级完善多个模块并推进多系统建设[92] 公司上市情况 - 公司A股每股面值人民币1.00元，在上交所上市并交易；H股每股面值人民币1.00元，在香港联交所主板上市并交易[8] 资金占用与担保情况 - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[3] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] 董事保证情况 - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[3] 财务数据对比 - 本报告期营业收入7.88亿元，上年同期23.36亿元，同比减少66.28%[18] - 本报告期归属于母公司股东的净利润-1.25亿元，上年同期2.29亿元，同比减少154.79%[18] - 本报告期末资产总额546.93亿元，上年度末537.48亿元，同比增长1.76%[18] - 本报告期末负债总额407.52亿元，上年度末396.04亿元，同比增长2.90%[18] - 本报告期末代理买卖证券款147.16亿元，上年度末125.72亿元，同比增长17.06%[18] - 本报告期基本每股收益-0.03元，上年同期0.05元，同比减少160.00%[19] - 本报告期加权平均净资产收益率-0.92%，上年同期1.70%，减少2.62个百分点[19] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为 - 1.31亿元，上年同期为2.21亿元，同比减少159.14%，主要因一、二级市场投资业务、投资银行业务收入减少及股票质押等业务计提信用减值损失[153] - 本报告期资产负债率为65.13%，上年同期为65.65%，同比减少0.79%[153] - 本报告期流动比率为1.71，上年同期为1.58，同比增加8.23%[153] - 本报告期速动比率为1.71，上年同期为1.58，同比增加8.23%[153] - 本报告期EBITDA全部债务比为1.01，上年同期为2.87，同比减少64.81%，主要是EBITDA及全部债务减少所致[153] - 本报告期利息保障倍数为0.55，上年同期为1.71，同比减少67.84%，主要因利润总额减少导致[153] - 2022年1-6月营业总收入7.88亿元，2021年同期为23.36亿元[162] - 2022年1-6月净利润亏损1.30亿元，2021年同期盈利2.32亿元[162] - 2022年1-6月利息净收入3234.02万元，2021年同期为8065.76万元[162] - 2022年1-6月手续费及佣金净收入5.09亿元，2021年同期为7.21亿元[162] - 2022年1-6月投资收益6.39亿元，2021年同期为3.12亿元[162] - 2022年1-6月公允价值变动收益亏损4.63亿元，2021年同期盈利1.64亿元[162] - 2022年1-6月营业总支出9.59亿元，2021年同期为20.31亿元[162] - 2022年1-6月营业利润亏损1.71亿元，2021年同期盈利3.05亿元[162] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.03，2021年为0.05[162] - 2022年综合收益总额亏损1.00亿元，2021年同期盈利2.34亿元[162] - 2022年1 - 6月经营活动现金流入小计63.32亿元，2021年同期为36.11亿元；经营活动现金流出小计37.06亿元，2021年同期为48.93亿元；经营活动产生的现金流量净额26.26亿元，2021年同期为 - 12.83亿元[163] - 2022年1 - 6月投资活动现金流入小计2.19亿元，2021年同期为3.29亿元；投资活动现金流出小计0.94亿元，2021年同期为0.35亿元；投资活动产生的现金流量净额1.26亿元，2021年同期为2.93亿元[163] - 2022年1 - 6月筹资活动现金流入小计69.44亿元，2021年同期为72.40亿元；筹资活动现金流出小计85.28亿元，2021年同期为48.42亿元；筹资活动产生的现金流量净额 - 15.84亿元，2021年同期为23.98亿元[163] - 2022年1 - 6月汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.30亿元，2021年同期为 - 0.03亿元；现金及现金等价物净增加额11.70亿元，2021年同期为14.08亿元[163] - 2022年初现金及现金等价物余额148.70亿元，期末余额160.40亿元；2021年初余额133.12亿元，期末余额147.21亿元[163] - 2022年股东权益合计较年初减少2.04亿元，其中资本公积减少0.60亿元，其他综合收益增加3.04亿元，未分配利润减少2.24亿元，少数股东权益减少0.50亿元[164] - 2022年综合收益总额导致股东权益减少10.00亿元，其中其他综合收益增加3.04亿元，未分配利润减少12.54亿元，少数股东权益减少0.50亿元[164] - 2022年利润分配导致股东权益减少9.75亿元，其中提取盈余公积和一般风险准备共0.18亿元，未分配利润减少9.93亿元[164] - 2022年其他因素导致股东权益减少0.60亿元，主要是资本公积减少0.60亿元[164] - 2022年末股本为46.43亿元，资本公积为62.96亿元，其他综合收益为2.95亿元，盈余公积为9.09亿元，一般风险准备为15.35亿元，未分配利润为7.14亿元，少数股东权益为4.57亿元，股东权益合计为139.41亿元[164] - 2022年1-6月公司股东权益合计从141.86亿元增至143.13亿元，增加1.27亿元[165] - 2022年6月30日公司资产总计为514.42亿元，较2021年12月31日的507.38亿元增加7.04亿元[166] - 2022年6月30日公司负债合计为374.56亿元，较2021年12月31日的366.82亿元增加7.74亿元[167] - 2022年6月30日货币资金为116.91亿元，较2021年12月31日的107.87亿元增加9.04亿元[166] - 2022年6月30日融出资金为70.10亿元，较2021年12月31日的80.82亿元减少10.72亿元[166] - 2022年6月30日应付短期融资款为47.50亿元，较2021年12月31日的70.32亿元减少22.82亿元[167] - 2022年6月30日代理买卖证券款为132.72亿元，较2021年12月31日的114.00亿元增加18.72亿元[167] - 2022年综合收益总额为2.34亿元，其中其他综合收益增加188.11万元，未分配利润增加2.29亿元[165] - 2022年利润分配中提取一般风险准备93.58万元，对股东分配7892.90万元，共减少未分配利润7986.48万元[165] - 2022年其他项目使资本公积减少780.36万元[165] - 2022年1-6月营业总收入7.77亿元，较2021年同期11.17亿元下降30.47%[168] - 2022年1-6月净利润2426.65万元，较2021年同期2.60亿元下降90.69%[168] - 2022年1-6月经营活动现金流入小计61.89亿元，较2021年同期22.71亿元增长172.51%[169] - 2022年1-6月经营活动现金流出小计30.26亿元，较2021年同期31.63亿元下降4.34%[169] - 2022年1-6月经营活动产生的现金流量净额31.62亿元，较2021年同期-8.92亿元实现由负转正[169] - 2022年1-6月投资活动现金流入小计1.88亿元，较2021年同期6010.28万元增长212.39%[169] - 2022年1-6月投资活动现金流出小计9139.64万元，较2021年同期7.27亿元下降87.43%[169] - 2022年1-6月投资活动产生的现金流量净额9636.35万元，较2021年同期-6.67亿元实现由负转正[169] - 2022年1-6月筹资活动现金流入小计62.23亿元，较2021年同期72.30亿元下降13.92%[169] - 2022年1-6月筹资活动现金流出小计82.61亿元，较2021年同期47.83亿元增长72.71%[169] - 2022年上半年公司股东权益合计期末余额为13,985,765,118.77元，较年初减少69,832,098.25元[170] - 2021年上半年公司股东权益合计期末余额为13,928,564,219.58元，较年初增加184,646,296.35元[171] - 2022年上半年其他综合收益增加3,402,011.72元，未分配利润减少74,138,782.77元[170] - 2021年上半年其他综合收益增加3,620,324.54元，未分配利润增加180,090,199.98元[171] 公司注册资本与净资本 - 注册资本46.43亿元，本报告期末与上年度末持平[10] - 净资本80.25亿元，上年度末91.01亿元[10] - 本报告期末净资本80.25亿元，较上年度末91.01亿元有所下降；净资产139.86亿元，较上年度末140.56亿元略有下降[21] 公司业务资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等46项业务资格[10][11] 风险指标情况 - 报告期内风险覆盖率241.20%，较上年度末251.88%有所下降；流动性覆盖率187.59%，较上年度末170.42%有所上升[21] 非经常性损益 - 非经常性损益合计534.54万元，主要包括政府补助等[22] 市场行情与公司业务态势 - 上半年A股市场震荡，1 - 4月下跌冲击证券公司业务，公司总体亏损但呈企稳回升态势[25][26] - 2022年上半年上证指数较上年末下降6.63%，深证成指较上年末下跌13.20%，创业板指数较上年末下跌15.41%[32] - 2022年上半年股基交易额124.50万亿元，同比增长7.63%[32] - 2022年上半年国内上证指数下跌6.63%，深证成指下跌13.20%，创业板下跌15.41%，中债总全价指数下跌0.29%[50] - 2022年上半年中国股权投资市场募资新募集数量2701支、金额7724.55亿人民币，同比下滑7.2%、10.3%[43] - 2022年上半年股权投资市场投资案例数和金额分别同比下降31.9％和54.9％[43] - 2022年上半年中国股权投资市场共发生1295笔退出案例，同比下降50.0％[43] - 2022年上半年中国期货市场累计成交量30.46亿手，同比下降18.04%；成交金额257.48万亿元，同比下降10.08%[54] - 香港主板各类募资总额1127亿港元，完成26宗IPO，上市债券总募资额5242亿港元，恒生指数上半年下跌6.6%，恒生科技指数下跌14.1%[58] 各业务条线表现 - 投行条线IPO主承销金额排名第24位、IPO主承销收入排名第22位[26] - 中原期货客户保证金规模和机构户数量双增长，资管规模进入行业前20名[26] - 公司证券经纪业务正朝着“集中化、线上化、智能化”方向发展[32] - 2022年上半年股票基金交易量8350.03亿元，市场份额3.35‰；线上金融服务平台产品销售额49.93亿元，同比增长34.78%；金融产品销售总计53.41亿元，同比下跌23.54%[