北京金诚同达律师事务所 关于 湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 | 二十三、结论意见 30 | | --- | 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 金证法意[2023]字 0425 第 0311 号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下含义： | 本所 | 指 | 北京金诚同达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 发行人、公司、股份公 | 指 | 湖北康农种业股份有限公司 | | 司或康农种业 | | | | 有限公司或康农有限 | 指 | 宜昌盛世康农种子科技有限公司、湖北康农生物技术有限公 | | | | 司、湖北康农种业有限公司，系发行人的前身 | | 本次发行上市 | 指 | 发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 | | | | 易所上市交易 | | 普通股 | 指 | 中国境内上市人民币普通股股票 | | 致力种业 | 指 | 湖北致力种业有限公司，系公司的全资子 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于 湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层） 二零二三年九月 | 声 | 明 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 发行人基本情况 3 | | 第二节 | | 本次发行情况 7 | | 第三节 | | 本次发行的合规情况 9 | | 第四节 | | 保荐机构与发行人存在的关联关系 17 | | 第五节 | | 保荐机构承诺事项 18 | | 第六节 | | 对发行人持续督导期间的工作安排 19 | | 第七节 | | 保荐机构和相关保荐代表人的联系方式 20 | | 第八节 | | 保荐机构认为应当说明的其他事项 21 | 第一节 发行人基本情况 一、发行人概况 | 中文名称 | 湖北康农种业股份有限公司 | | --- | --- | | 英文名称 | Hubei Kangnong Seed Co., Ltd. | | 法定代表人 | 方燕丽 | | 成立时间 | 2007年9月29日 | | 证券简称 | 康 ...

发行相关 - 本次发行数量不超过1316.00万股（未考虑超额配售选择权），不超过1513.40万股（含行使超额配售选择权可能发行的股份）[9] - 每股面值为人民币1.00元，发行股票类型为人民币普通股（A股）[9] - 定价方式由公司和主承销商协商确定，最终发行价格由董事会与主承销商在发行时协商[9] - 发行完成后将在北京证券交易所上市，尚需经北交所审核通过和证监会同意注册[12][65] 业绩数据 - 报告期内杂交玉米种子销售收入分别为10766.65万元、13177.81万元和18423.66万元，占比分别为97.59%、94.17%和97.04%[17] - 2023年1 - 6月实现营业收入4723.21万元，同比增长13.81%[38][41] - 2023年1 - 6月归母净利润1063.96万元，同比下降6.29%[38][41] - 2023年1 - 6月扣非归母净利润913.98万元，同比增长7.00%[38][41] - 报告期内主营业务毛利率分别为42.56%、37.24%和32.71%[23] 用户与市场 - 主要销售区域为西南、湖北和湖南，2021年进入北方春播区和黄淮海夏播区[18] - 截至报告期末共有经销商550余家[32] 研发情况 - 报告期内研发费用分别为676.05万元、775.61万元和815.20万元，研发费用率分别为6.02%、5.47%和4.12%[22] - 截至2022年末储备自交系10000个左右，常用自交系200余个，已商业化应用168个[78] - 截至2022年末拥有玉米植物新品种权19项，已审定自主选育杂交玉米品种77项[79] - 多项新技术有突破，如单倍体诱导率提升至10%以上等[89] 未来展望 - 募集资金用于年产2.5万吨杂交玉米种子生产基地项目和补充流动资金[152] - 骨干自交系完成双抗性状导入，计划参加2023年国家统一试验[104] 公司概况 - 公司名称为湖北康农种业股份有限公司，法定代表人是方燕丽[51] - 注册资本为39460000元，控股股东和实际控制人是方燕丽等[51] - 截至2022年末共有员工90人[30]

公告编号：2023-106 证券代码：837403 证券简称：康农种业 主办券商：一创投行 湖北康农种业股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 湖北康农种业股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所上市， 2023 年 4 月 25 日，公司在第一创业证券承销保荐有限责任公司的辅导下，已通过中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）湖北监管局的辅导验收。 2023 年 5 月 23 日，公司收到了北京证券交易所出具的《关于湖北康农种业股份有 限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体内容详见北京证券交 易所官网：https://www.bse.cn/disclosure/2023/2023-05-23/1684835652_163660.pdf。 2023 年 8 月 10 日，公司与保荐机构提交的《康农种业及一创投行关于第一轮问询 的回复》已于北京证券交易所官网披露，具体详见具体内容详见北京证 ...

湖北康农种业股份有限公司 HubeiKangnongSeedCo.,Ltd. （湖北省宜昌市长阳经济开发区长阳大道 553 号） 关于公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第二轮审核问询函 之 回复报告 保荐机构（主承销商） （北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层） 二零二三年九月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 23 日出具的《关于湖北康农种业股份有限公司公开发行 股票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"第二轮审核问 询函"）收悉，就审核问询函所列问题，湖北康农种业股份有限公司（以下简称 "公司"、"发行人"或"康农种业"）会同第一创业证券承销保荐有限责任公 司（以下简称"保荐机构"）、北京金诚同达律师事务所（以下简称"发行人律 师"）和永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）认真进行 了逐项落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与《湖北康农种业股份有 限公司招股说明书（申报稿）》中相同。 本回复报告的字体代表以下含义： | 审核问询函所列的问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对审核问询函 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 湖北康农种业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 补充法律意见书（二） 金证法意[2023]字[0905]第[0690]号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 补充法律意见书（二） 金证法意[2023]字[0905]第[0690]号 致：湖北康农种业股份有限公司 本所接受发行人的委托，作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，为发 行人本次发行上市提供法律服务。 为本次发行上市，本所律师已于 2023 年 4 月 25 日出具了《法律意见书》 《律师工作报告》。就北交所于 2023 年 5 月 23 日下发的《关于湖北康农种业股 份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称 "《审核问询函》"）中涉及的问题，本所律师已于 2023 年 8 月 1 日出具了《北 京金诚同达律师事务所关于湖北康农种业股份有限公司向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市的补充法律意见书》（以下简称"《补充法 律意见书一》"）。 本所律师现就北交所于 ...

关于湖北康农种业股份有限公司 公开发行股票并在北交所上市申请文件的 第二轮审核问询函中有关财务事项的回复 问题 2.与四川康农相关交易的公允性 永证专字（2023）第 310460 号 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 23 日出具的《关于湖北康农种业股份有限公司公开发行股 票并在北交所上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称"第二轮审核问询函"） 已收悉，我们已对审核问询函中所提及的湖北康农种业股份有限公司（以下简称"康 农种业"、"发行人"或"公司"）财务事项进行了逐项落实、核查，现回复如下， 请予以审核。 2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入 所致。 根据申报及回复文件，（1）发行人与四川高地的股东及员工设立四川康农主要 为了更好地拓展产品在四川省的销售，四川康农 2018 年度和 2019 年度分别实现净 利润 258.49 万元和 221.05 万元，净利润率分别为 12.60%和 10.66%，出售四川康农 股权后，2021 年至 2022 年，发行人向四川康农的销售金额增长至 1,803.48 万元、 2,034.65 万元。（2）发行人向四川康 ...

证券代码：837403 证券简称：康农种业 主办券商：一创投行 湖北康农种业股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公告编号：2023-104 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 3 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：通讯召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 2 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席金长春 6.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序均符合《公司法》和《公司章程》的 规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 公告编号：2023-104 的相关政策，公司拟根据上述文件和相关政策的规定，调整向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市的发行底价。根据实际情况，监事会提议 豁免第三届监事会第十次会议通知时限。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票 ...

6.会议列席人员：高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 公告编号：2023-103 证券代码：837403 证券简称：康农种业 主办券商：一创投行 湖北康农种业股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 3 日 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司现任独立董事李建生、杨波、苏长玲对本项议案发表了同意的独立意见。 3.回避表决情况： 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本次会议的召集、召开、议案审议程序均符合《公司法》和《公司章程》的 规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于豁免第三届董事会第十一次会议通知时限的议案》 1.议案内容： 2023 年 9 月 1 日，中国证券监督管理委员会发布了《关于高质量建设北 ...

关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市发行底价的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 公告编号：2023-102 证券代码：837403 证券简称：康农种业 主办券商：一创投行 湖北康农种业股份有限公司 特此公告。 湖北康农种业股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 4 日 根据湖北康农种业股份有限公司（以下简称"公司"，"康农种业"）战略规 划及业务发展需要，公司拟向不特定投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以 下简称"北交所"）上市，公司已于 2023 年 3 月 15 日召开第三届董事会第八次会 议、第三届监事会第七次会议，2023 年 4 月 6 日召开 2022 年年度股东大会，审议 通过《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》等与本次发行相关的议 案。根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 1 日发布的《关于高质量建设北 京证券交易所的意见》和北交所关于优化发行底价确定方式的相关政策，公司决定 对本次发行方案中的发行底 ...