中信建投证券股份有限公司 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 | | | 独立财务顾问 二零二四年三月 关于 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 第一节 释义 | 3 | | 第二节 声明 | 4 | | 第三节 基本假设 | 5 | | 第四节 本激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）首次授予的股票期权数量 | 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 7 | | （四）股票期权行权价格 | 9 | | （五）激励计划的授予与行权条件 | 10 | | （六）本激励计划其他内容 | 12 | | 第五节 独立财务顾问意见 | 12 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 12 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 | 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 | 15 | | ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2024-005 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象，包括公司（含全资及控股子 公司）董事（不含独立董事）、高级管理人员和核心员工。 四、考核机构 为保证杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024年股票期权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，激 励公司（含全资及控股子公司，下同）任职的董事（不含独立董事）、高级管理 人员及核心员工诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股 权激励和员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件和《杭州立方控股 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2024-006 上述核心员工认定尚需经公司监事会审核并发表意见，并需提交公司股东大 会审议。 杭州立方控股股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 2024 年 3 月 15 日，杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会第二次会议审议通过了《关于拟认定核心员工的议案》，提名胡一彬、张 胜波等 60 人为公司核心员工，具体名单如下： | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 曹光晶 | 核心员工 | | 2 | 岑挺 | 核心员工 | | 3 | 陈潇 | 核心员工 | | 4 | 陈欣 | 核心员工 | | 5 | 陈震宇 | 核心员工 | | 6 | 樊萌俊 | 核心员工 | | 7 | 方亮 | 核心员工 | | 8 | 付强 | 核心员工 | | 9 | 高小珑 | 核心员工 | | 10 ...

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 2023年公司营业收入481,101,103.65元，同比增长3.39%[3][5] - 2023年归属于上市公司股东的净利润37,863,369.57元，同比下降8.48%[3][5] - 2023年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润34,653,382.94元，同比下降19.98%[3][5] 财务数据关键指标变化 - 每股指标 - 2023年基本每股收益0.49元，同比下降10.91%[3][5] - 2023年末归属于上市公司股东的每股净资产6.92元，同比增长5.65%[4][5] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 2023年末公司总资产818,129,164.17元，同比增长7.30%[3][5] - 2023年末归属于上市公司股东的所有者权益638,631,594.04元，同比增长29.00%[4][5] 财务指标变动原因 - 净利润下滑 - 净利润下滑主因是客户回款不及预期，应收账款坏账准备减值损失增加，管理与销售费用上升[6] 财务指标变动原因 - 基本每股收益变动 - 基本每股收益变动因净利润下滑且股本增加[6] 财务指标变动原因 - 所有者权益及股本增加 - 所有者权益及股本增加因完成向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市[6]

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-067 1.会议召开时间：2023 年 12 月 27 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号 C 座会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 27 日以专人送达方式发出 5.会议主持人：董翠光 杭州立方控股股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 3.回避表决情况 无 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等相关规定，全体监事同意豁免会议通知期限立即召开本次会议。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 1.议案内容： 公司第四届监事会组成人员已分别由公司股东大会、职工代表大会选举产生， 根据《公 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-071 杭州立方控股股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召 开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于制定独立董事专门会议工作制度 的议案》，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交 股东大会。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 杭州立方控股股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则（试行）》）《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简称《监管指引 1 ...

人事变动 - 2023年12月27日周林健当选董事长，任职三年[3] - 2023年12月27日董翠光当选监事会主席，任职三年[3] - 2023年12月27日施广明、覃勇任副总经理，任职三年[3][4] - 2023年12月27日张先如任财务负责人，任职三年[5] - 2023年12月27日张念任董事会秘书、总经理助理，任职三年[5] 持股情况 - 周林健持股31140000股，占比33.7586%[3] - 董翠光、施广明、覃勇、张先如、张念持股0股[3][4][5]

公司上市与股本 - 公司于2023年11月2日在北交所上市，发行1667.5万股[7] - 公司注册资本为9224.3236万元[8] - 变更设立时总股本3000万股，每股面值1元[15] 股东信息 - 发起人周林健认缴出资1686万股，占比56.2%[15] - 发起人包晓莺认缴出资528万股，占比17.6%[15] - 发起人王忠飞认缴出资162万股，占比5.4%[15] 股份转让与质押 - 董监高任职期间每年转让股份不得超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[23] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告公司[29] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 特定情形下公司应2个月内召开临时股东大会[35] - 单独或合计持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东大会[41] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[78] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[87] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[87] 监事会 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例为1/3[98] - 监事会每6个月至少召开一次会议[99] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报[103] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[103] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年可分配利润的10%[106] 重大事项决策 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东大会特别决议[59] - 公司单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须经股东大会审议[33] - 公司及其控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保须经股东大会审议[33] 其他规定 - 公司通知以邮件送出，自交付邮局之日起第7个工作日为送达日期[117] - 公司合并应自决议之日起10日内通知债权人，30日内在指定报刊公告[120] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[125]

股东大会信息 - 2023年第一次临时股东大会通知于2023年12月12日在北交所网站公告[4] - 现场会议于2023年12月27日14:30在杭州召开[4] - 网络投票时间为2023年12月26 - 27日[5] 参会股东情况 - 出席现场会议股东及代理人6人，持股50365973万股，占总股本54.6013%[8] - 参加网络投票股东5名，代表股份16574536股，占总股本17.9683%[8] 议案表决结果 - 《关于修订<公司章程>》等4项议案同意股数66940509股，占比100%通过[12] 人员选举结果 - 周林健等6人当选第四届董事会非独立董事[13] - 覃勇等5人当选第四届董事会或监事会成员[14] 其他情况 - 审议议案4 - 6涉及中小投资者利益，单独计票[15] - 股东大会召集等程序符合规定，表决结果有效[16]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-065 杭州立方控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 27 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号西溪银座 C 座会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：周林健 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件 以 及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 11 人，持有表决权的股份总数 66,940,509 股，占公司有表决权股份总数的 72.5696%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数 16,574,536 股，占公司有表决权股份总数的 17.9683%。 1.公司在任董事 9 人，出席 ...