北京德恒（济南）律师事务所 关于海能未来技术集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒（济南）律师事务所 济南市高新区舜泰北路 567 号银丰科技公园 2 号楼 电话：0531-81663606 传真：0531-81663607 邮编：250000 北京德恒（济南）律师事务所（以下简称"本所"）受海能未来技术集团股 份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）委托，指派本所李蓓蓓律师和 张彦博律师出席海能技术 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等有 关法律、法规和规范性文件以及《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了海能技术本次股东大会的有关文件和材 料。本所律师得到海能技术如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法 律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本及复印件等材料、口头证言均符 合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见中，本 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-115 海能未来技术集团股份有限公司 章 程 二零二三年十二月修订 | 1 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 27 | | 第一节 | 董事 27 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制 ...

回购方案 - 2023年9 - 10月审议通过回购方案，拟回购1000 - 2000万元[3] - 预计回购555,556 - 1,111,111股，占比0.65% - 1.29%[3] - 回购价不超18元/股，期限不超2个月[3][4] 回购结果 - 截至2023年11月30日，已回购1,505,480股，占比1.75%[6][7] - 已支付19,999,979.91元，占上限99.9999%[6][7] - 最高成交价14.896元/股，最低10.80元/股[6][7] 后续安排 - 回购股份将注销减资，完成后披露公告并办工商变更[13][14]

回购进展情况暨回购股份结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 (一)审议及表决情况 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日召开了 第四届董事会第十八次临时会议、第四届监事会第十四次临时会议，于 2023 年 10 月 9 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购股份方案的议案》。 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-113 海能未来技术集团股份有限公司 (二)回购用途及目的 基于对公司未来发展前景的信心及公司价值的认可，结合公司经营情况、财务状况 及资金情况，为维护公司市场形象，增强投资者信心，推进股票价值回归，实现与公司 内在价值相匹配，提升公司股票长期投资价值，公司决定以自有资金回购公司股份，用 于注销并减少公司注册资本。 (三)回购方式 本次回购方式为竞价方式回购。 (四)回购价格 本次回购价格不超过 18.00 元/股，具体回购价格由公司股东大会授权董事会在回 购 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-108 海能未来技术集团股份有限公司 承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 2023 年 11 月 20 日，海能未来技术集团股份有限公司(以下简称"公司") 召开了第四届董事会第二十一次临时会议，会议审议通过了《关于修订<承诺管 理制度>的议案》,表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交股 东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 海能未来技术集团股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性， 切实保护中小投资者合法权益，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承 诺》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律法规的规定和《海能 未来技术集团股份有限公司章程》（以 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于海能未来技术集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）本次向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》等有关规定，对海能技术使用闲置募集资金进行现金管理事项进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意海能未来技术 集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2023 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行的发行价格为 10.88 元/股，发行股数为 1,000.00 万股，募集资 金总额为 108,800,000.00 元，扣除发行费用 17,617,766.16 元（不含增值税），募 集资金净额为人民币 ...

2023 年 11 月 20 日，海能未来技术集团股份有限公司(以下简称"公司") 召开了第四届董事会第二十一次临时会议，会议审议通过了《关于修订<董事会 提名委员会工作细则>的议案》,表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 海能未来技术集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-099 海能未来技术集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一章 总则 第一条 为规范海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 公司董事会议事规则及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责拟定董事、 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-094 海能未来技术集团股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十六条 董事、监事候选人名 | 第八十六条 董事、监事候选人名 | | 单以提案的方式提请股东大会决议。 | 单以提案的方式提请股东大会决议。 | | 董事、监事提名的方式和程序为： | 董事、监事提名的方式和程序为： | | （一）在本章程规定的人数范围 | （一）在本章程规定的人数范围 | | 内，由董事向董事会提名委员会提名、 | 内，由董事向董事会提名委员会提名、 | | 或由公司董事会提名委员会提名，经提 | 或由公司董事会提名委员会 ...

制度审议 - 2023年11月20日召开会议审议通过修订关联交易管理制度议案，尚需股东大会审议[3] 关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或组织及其一致行动人为关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[9] 关联交易原则 - 决策和实施关联交易时尽量避免或减少关联交易[6] - 发生必要关联交易遵循“公平、公正、公开”原则[6] 表决规则 - 审议关联交易时关联董事和股东回避表决[6] - 董事会审议关联交易需过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[20] - 股东大会审议关联交易，关联股东不参与投票，决议须非关联股东有表决权股份数半数以上通过[21] 审议标准 - 与关联方交易超3000万元且占最近一期经审计总资产绝对值2%以上提交股东大会审议[22] - 与关联自然人交易超30万元提交董事会审议[24] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计总资产绝对值0.2%以上提交董事会审议[24] 定价规则 - 关联交易价格不偏离市场独立第三方标准，难比较时充分披露定价依据[14] - 关联交易定价可参考政府定价等，有成本加成法等五种方法[28] 其他规定 - 公司财务部跟踪关联交易市场价格及成本变动报董事会备案[1] - 独立董事对关联交易价格变动有疑义可聘请独立财务顾问出具意见[1] - 制度由董事会负责制定、修改、解释，经股东大会决议通过生效[32]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2023-110 海能未来技术集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 2023 年 11 月 20 日，海能未来技术集团股份有限公司(以下简称"公司") 召开了第四届董事会第二十一次临时会议，会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，无需相关部门的批准或履 行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1 ...