证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-077 一、换届基本情况 （一）换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届董事会第二十八次临时会议于 2024 年 10 月 9 日审议并通过： 提名张振方先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 2,594,480 股，占公司股本的 3.07%，不是失信联合惩戒对象。 提名徐渊先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 659,982 股，占公司股本的 0.78%，不是失信联合惩戒对象。 提名刘文玉先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 1,189,700 股，占公司股本的 1.41%，不是失信联合惩戒对象。 提名金辉先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2024 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提 ...

成交数据 - 2024年10月8日艾融软件成交价18.48元，成交数量800000股[1] - 2024年10月8日一诺威成交价6.16元，成交数量118000股[1] - 2024年10月8日海昇药业成交价15.3元，成交数量300000股[1] - 2024年10月8日华信永道成交价43.5元，成交数量232250股[1] - 2024年10月8日秉扬科技成交价7.22元，成交数量100000股[1] - 2024年10月8日康普化学成交价22.5元，成交数量50000股[1] - 2024年10月8日海能技术成交价7.16元，成交数量200000股[1] - 2024年10月8日百甲科技成交价4.82元，成交数量206900股[1] - 2024年10月8日开特股份成交价7.9元，成交数量143500股[1] - 2024年10月8日宁新新材成交价11.09元，成交数量300000股[1]

关于持续督导保荐机构主体变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司向不特 定合格投资者公开发行股票之持续督导机构东方证券承销保荐有限公司（以下简 称"东方投行"）的通知，根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 28 日出 具的《关于核准东方证券股份有限公司吸收合并东方证券承销保荐有限公司暨变 更业务范围的批复》（证监许可〔2023〕425 号），东方证券股份有限公司（以下 简称"东方证券"）获准吸收合并投行业务全资子公司东方投行，吸收合并之后 东方投行解散。 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-069 海能未来技术集团股份有限公司 特此公告。 海能未来技术集团股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 6 日 东方证券已于近日自证监会取得换发后的《经营证券期货业务许可证》，业 务范围含"证券承销与保荐"。东方证券与东方投行严格根据有关法律法规、证 监会批复及相关要求推进实施吸收合并工作， ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-069 公司持续督导保荐机构由东方投行变更为东方证券。本次持续督导保荐机构 主体变更事项不属于公司更换持续督导机构事项。 特此公告。 海能未来技术集团股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 6 日 海能未来技术集团股份有限公司 关于持续督导保荐机构主体变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司向不特 定合格投资者公开发行股票之持续督导机构东方证券承销保荐有限公司（以下简 称"东方投行"）的通知，根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 28 日出 具的《关于核准东方证券股份有限公司吸收合并东方证券承销保荐有限公司暨变 更业务范围的批复》（证监许可〔2023〕425 号），东方证券股份有限公司（以下 简称"东方证券"）获准吸收合并投行业务全资子公司东方投行，吸收合并之后 东方投行解散。 东方证券已于近日自证监会取得换发后的《经营证券期货业务许可证》，业 ...

| 股东姓名 | 本次增持前持有公司股份 | | 本次增持后持有公司股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持股数（股） | 占总股本比例 | 持股数（股） 占总股本比例 | | | 王志刚 | 15,946,920 | 18.85% | 16,250,000 | 19.21% | 三、自愿放弃期权行权权利的情况 2024 年 6 月 28 日，公司第四届董事会第二十六次临时会议和第四届监事会 第十九次临时会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行 权条件成就的议案》，公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成 就。具体内容详见公司 2024 年 6 月 28 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）上披露的《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条 件成就的公告》（2024-054）。截至目前，王志刚先生持有公司股票期权的行权及 可行权情况如下： 一、 本次增持具体情况 股东姓名 增持方式 增持时间 增持金额 (万元) 增持价格 区间(元) 增持股数 王志刚 集中竞价 交易 2024 年 8 月 ...

会议信息 - 董事会会议于2024年8月26日在山东省德州市临邑县公司会议室召开[2] - 应出席董事9人，出席和授权出席9人[2] 议案表决 - 《关于2024年半年度报告及摘要的议案》表决9票同意，无需提交股东大会，无关联交易[4] - 《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》表决9票同意，无需提交股东大会[4] 议案审议 - 两项议案均通过董事会审计委员会2024年第四次会议审议[4]

公司基本情况 - 公司主营业务为科学仪器及分析方法的研发、生产和销售[23] - 公司主要产品包括有机元素分析、样品前处理、色谱光谱、通用仪器等四大系列科学仪器[10] - 公司控股股东为王志刚，实际控制人为王志刚，无一致行动人[10] - 公司股票于2022年10月14日在北京证券交易所上市[10] 经营情况 - 公司2024年上半年实现营业总收入10,089.00万元，同比减少23.68%[27] - 公司2024年上半年归属于母公司股东的净利润为-1,401.77万元，同比减少223.12%[27] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-3,120.02万元，同比减少29.59%[27] - 营业收入同比下降23.68%[33] - 毛利率同比下降3.96个百分点至62.69%[33] - 销售费用、管理费用和研发费用同比分别增加5.25%、7.37%和10.91%[33] - 财务费用同比大幅增加827.36%,主要由于汇兑损失增加[35] - 投资收益同比大幅增加566.62%,主要由于处置IMSPEX长期股权投资产生的投资收益增加[36] - 营业利润同比下降331.97%,净利润同比下降344.98%[33] - 国内市场营业收入同比下降27.24%,国外市场营业收入同比下降10.74%[38] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降29.59%[40] - 投资活动产生的现金流量净额同比增加89.17%,筹资活动产生的现金流量净额同比下降114.28%[40,41] 重大事项 - 公司2023年年度股东大会审议通过了2023年年度权益分派方案，以总股本84,579,800股为基数，向全体股东每10股派人民币现金元[2] - 公司对参股公司白小白科技增资并控股，持股比例提高至55.56%，白小白科技成为公司的控股子公司[2] - 公司通过一揽子交易方式对境外子公司的股权架构进行调整，直接及通过子公司间接持有G.A.S.的股权比例进一步提高至93.00%[2] - 公司及子公司新增发明专利5项，截至报告期末已累计获得发明专利34项、实用新型专利109项、外观设计专利5项和软件著作权[2] - 公司通过一揽子交易进一步优化境外子公司的股权架构，提高境外子公司经营管理效率[2] - 公司于2024年5月7日增资并控股参股公司白小白未来科技（北京）有限公司，为关联交易[58] 财务数据 - 2024年1-6月营业收入为100,889,989.62元[87] - 2024年1-6月营业成本为37,640,038.48元[87] - 2024年1-6月销售费用为34,854,921.66元[87] - 2024年1-6月管理费用为28,381,396.82元[87] - 2024年1-6月研发费用为27,041,078.32元[87] - 2024年1-6月其他收益为7,917,785.50元[87] - 2024年1-6月投资收益为3,443,452.49元[87] - 2023年12月31日归属于母公司所有者权益合计为502,038,567.75元[82] - 2023年12月31日资产总计为612,746,043.99元[82] - 2023年12月31日负债和所有者权益总计为612,746,043.99元[82] 税收优惠政策 - 公司及部分子公司享受高新技术企业15%所得税优惠、软件产品增值税即征即退、研发费用加计扣除等税收优惠政策[1] - 公司预计税收优惠政策变化可能对经营利润产生一定影响[1] 风险提示 - 公司控股股东、实际控制人王志刚先生直接持有公司18.85%的股份，可能影响公司股东大会对重大事项决策的效率[51] - 公司连续六年研发投入占营业收入比例均超过13%，未来若研发失败或新技术未能实现产业化可能对公司经营业绩和核心竞争力产生不利影响[51] - 公司业务存在一定季节性，上半年业务量较少，经营业绩呈现前低后高的波动状态[53] 关联交易 - 公司预计2024年发生的日常性关联交易包括购买原材料、销售产品等[56] - 公司于2024年5月7日增资并控股参股公司白小白未来科技（北京）有限公司，为关联交易[58] 股权激励 - 公司2020年股票期权激励计划的激励对象、授出权益总额、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响[59] - 公司2020年股票期权激励计划剩余期权数量为930万份[59] - 公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就,实际行权数量465万份[60] - 公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就[60] 股东情况 - 公司无限售股份总数为64,387,595股,占总股本的76.13%[62] - 公司控股股东王志刚持有15,946,920股,占总股本的18.85%[64] - 公司前十大股东中包括开源证券、创金合信基金等机构投资者[64] - 公司前十大股东中有3名自然人股东,分别为王志刚、张振方、张建波[64] - 公司前十大股东之间不存在关联关系[64] 董监高情况 - 公司董事会、监事会和高级管理人员人数分别为9人、3人和4人[69] - 公司董事长王志刚为公司控股股东和实际控制人,其他董事、监事、高管之间不存在关联关系[69] - 公司董事、监事、高管合计持有公司22,772,940股股份,占公

会议信息 - 监事会会议于2024年8月26日在山东省德州市临邑县公司会议室召开[2] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[2] 议案表决 - 《关于2024年半年度报告及摘要的议案》表决同意3票、反对0票、弃权0票[3] - 《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》表决同意3票、反对0票、弃权0票[4] 议案说明 - 两议案不涉及关联交易，无需回避表决和提交股东大会审议[3][4]

募集资金发行 - 公司向不特定合格投资者公开发行股票1000万股，发行价10.88元/股，募集资金总额1.088亿元[2] - 募集资金净额为91,182,233.84元[16] 募集资金使用 - 2023年度公司实际使用募集资金投入募投项目2742.33万元，收益净额121.80万元，年末余额4895.43万元[3] - 本报告期公司实际使用募集资金投入募投项目409.89万元，收益净额50.36万元，期末余额4535.91万元[4] - 本报告期投入募集资金总额为4,098,853.25元[16] - 已累计投入募集资金总额为47,682,730.67元[16] 项目投入情况 - 海能技术生产基地智能化升级改造项目调整后投资总额为78,570,000.00元，本报告期投入4,098,853.25元，截至期末累计投入35,070,496.83元，投入进度44.64%[16] - 补充流动资金调整后投资总额为12,612,233.84元，本报告期投入0元，截至期末累计投入12,612,233.84元，投入进度100.00%[16] 资金相关安排 - 2022年11月公司同意向全资子公司提供7857万元无息借款实施募投项目[6] - 2022年1月1日至11月11日公司自筹资金投入募投项目247.94万元，置换已支付发行费用自筹资金472.07万元[7] - 2024年1月和4月公司分别购买4000万元结构性存款，年化收益率2.60%和2.65%[9] - 公司拟使用不超过5000万元闲置募集资金购买理财产品，有效期至募集资金使用完毕[9] - 报告期内公司现金管理募资未超5000万元，购买理财总计8000万元，收益49.48万元[10] 资金管理情况 - 公司不存在变更募集资金用途和使用闲置资金补充流动资金的情况[8][10] - 公司严格管理募集资金账户，使用与管理合法有效，履行信息披露义务[11] - 变更用途的募集资金总额为0元，占比0.00%[16] 资金置换情况 - 2022年1月1日至11月11日公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入2,479,428.00元[17] - 公司同意从募集资金中置换预先已投入募投项目的自筹资金2,479,428.00元及置换已支付发行费用的自筹资金4,720,650.61元[17]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-067 海能未来技术集团股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 26 日 2.会议召开地点：山东省德州市临邑县花园东大街 16 号公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 16 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席刘朝女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年半年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 本议案的具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）上披露的《2024 年半年度 ...