股权与融资 - 先前注册声明于2025年8月15日生效[6][9] - 七月认股权证最初可兑换1,612,903股普通股，调整后可额外兑换1,272,436股，当前行使价0.6708美元/股，总计2,885,339股[12][14] - 九月11日认股权证可兑换1,106,102股普通股，行使价0.73美元/股[12][14] - 九月29日认股权证可兑换544,303股普通股，部分行使价0.73美元/股，部分0.74美元/股[12][14] - 11月私募交易发行2,236,136股普通股[12][14] - 私募认股权证可兑换2,236,136股普通股，行使价0.6708美元/股[12][14] - 11月认股权证可兑换1,714,373股普通股，行使价0.6708美元/股[12][14] - 若所有认股权证以现金行使，公司可能获得约471万美元收益[18] - 2025年7月17日公司以每股0.93美元价格发行1,612,903股普通股，总收益约150万美元，同时发行可购买相同数量股票的认股权证[56][58] - 2025年9月11日公司获得约80万美元贷款，9月29日获得40万美元贷款，两次交易总收益约120万美元[59][60][63] - 2025年11月5日公司两次发行交易总收益约265万美元[64][65][66] 公司运营 - 公司提供软件解决方案，有一个可报告运营部门：无线[30][32] - 2024年推出SafePath Global和SafePath Kids，2025年推出SafePath OS[34][36] - CommSuite平台安装在美国数百万部安卓手机上[37] - 截至2025年11月30日，公司共有122名员工[51] 上市合规 - 2025年6月23日，公司收到纳斯达克通知，不符合继续上市规定[52] - 公司有180个日历日（至2025年12月22日）的初始合规期以重新符合最低出价要求[53] - 若初始180天合规期内未达标，满足条件可获额外180个日历日合规期[53] - 公司将监测股价，若初始合规期未达标，打算申请额外180天合规期[54] 股东与持股 - 截至2025年12月2日，公司已发行并流通普通股25,206,337股，假设所有认股权证均行使，流通股数量将达32,079,687股[69][100] - 截至2025年12月2日，有30,411股与未行使股票期权相关的普通股，加权平均行使价为每股5.96美元[71] - 截至2025年12月2日，除此次发行认股权证外，还有9,994,951股可通过行使认股权证发行的普通股，行使价在0.6708美元至21.20美元之间[71] - 截至2025年12月2日，公司预留最多2,683,626股普通股用于未来激励计划[71] - 售股股东将转售最多9,109,486股普通股[69][88] - 公司部分股东的股份包含普通股和可行使认股权证发行的普通股[104][107] 财务相关 - 截至2025年9月30日，公司历史有形净资产约为0.1百万美元，即每股0.01美元，若考虑相关净收益和发行股份，每股有形净资产将为0.10美元[85] - 公司需支付的发行和分销证券费用总计53,267.39美元[149] 未来计划 - 公司将在2026年6月的年度会议上寻求股东对认股权证行使和调整相关事项的批准[97] 其他 - 公司受特拉华州普通公司法第203条约束[132] - 公司2024年和2023年12月31日及2024年两年内各年的合并财务报表由SingerLewak LLP审计，报告含对公司持续经营能力存疑的解释段落[136]

股权与证券 - 待售普通股数量为2,043,700股[7] - 2024年4月10日进行1比8反向股票分割，每8股普通股合并为1股[54] - 2024年5月10日以每股2.15美元价格发售106.5万股普通股和可购买84.5万股普通股的预融资认股权证[56] - 2024年5月14日在私募中出售可购买191万股普通股的未注册认股权证，行使价格为每股2.34美元[57] - 公司向配售代理发行可购买13.37万股普通股的认股权证，行使价格为每股2.86美元[58] - 截至2024年6月26日，发行前公司普通股流通股数量为1062.5467万股，假设所有认股权证行使后为1266.9167万股[64] - 若所有认股权证以现金行使，公司可能获得最高约485万美元的收益[64][84] - 本次发行2,043,700股普通股[135] 财务数据 - 2023年与美国一级客户的家庭安全合同终止，该合同收入约占2023年总收入的36%[28] - 2023年公司运营费用较2022年降低26%[28] - 截至2024年3月31日，公司历史有形净资产约为670万美元，每股0.70美元[80] - 若2024年5月发行股份在2024年3月31日已流通，有形净资产将为1010万美元，每股0.88美元[80][81] - 发行和分销证券相关费用预计总计53,170美元[137][138] 业务合作 - 2022年第一季度完成向SafePath平台的首次迁移[29] - 2023年第三季度另一家美国一级运营商客户成功在SafePath平台上线[29] - 2023年第四季度与欧洲一家主要一级运营商签订新的多年家庭安全协议，预计2024年下半年推出[29] - 2024年3月与一家美国移动运营商签订协议，其SafePath Global解决方案于5月推出[29] 人员情况 - 2023年公司进行重组，全球员工总数减少约26%[28] - 截至2024年6月26日，公司共有219名员工[52] 其他 - 公司于1983年11月在加利福尼亚州注册成立，1995年6月在特拉华州重新注册[62] - 公司普通股在纳斯达克资本市场交易，股票代码为“SMSI”[62] - 公司目前打算保留未来收益，预计在可预见的未来不支付现金股息[64][76] - 安森投资主基金LP等股东拟出售部分普通股[93] - 公司年度报告（2023财年）于2024年2月26日提交，季度报告（2024年第一季度）于2024年5月9日提交[134]