核心观点 - 公司制定重大信息内部报告与保密制度以规范信息管理流程 确保信息披露及时性、真实性、准确性和完整性 保护股东及利益相关者权益 [1] - 制度明确重大信息范围、报告义务人、责任划分、工作流程及保密要求 建立从信息收集到披露的全链条管理机制 [1][2][4] - 通过内部保密措施和违规处罚规定 防止信息泄露及内幕交易 维护信息披露公平性 [7][8][9] 重大信息定义与范围 - 重大信息指对公司股票及衍生品交易价格产生较大影响的未公开信息 包括重大事项、交易、关联交易、经营管理信息等 [1] - 未公开信息指公司董事会未在证监会指定信息披露刊物或网站正式公开的事项 [1] 报告义务人 - 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、下属公司负责人、参股公司委派董事及高级管理人员均为报告义务人 [2] - 持有公司5%以上股份的股东及控股股东在知悉重大信息时需及时向董事会和董事会秘书报告 [2] - 证券部为信息披露日常工作部门 各部门及下属公司负责人和联络人为信息报告人 [2] 责任划分 - 董事会秘书为对外信息披露责任人 证券部负责社会公众信息披露 [4] - 各部门及下属公司负责人为信息报告第一责任人 财务负责人或指定人员为联络人 [4] - 报告人需保证信息真实性、准确性和完整性 否则承担相应责任 [2][4] - 未履行报告义务导致信息披露违规的 将受到批评、警告、罚款直至解职处分 并承担赔偿责任 [4] 工作流程 - 报告人需在信息发生当日以电话、传真或邮件等方式第一时间通知董事会秘书 [6] - 需持续跟踪信息进展 包括董事会决议、协议签署与变更、审批结果、付款逾期、标的交付及重大变化等情况 [5] - 信息报告需经董事会秘书审核评估 重要事项提交董事长或董事会审批 [6] - 报告人需准备书面材料及相关文件 如协议、政府批文、法律文书等 [4] 保密要求 - 内部人员包括董事、高管、持股5%以上股东、中层管理人员及关键岗位人员等 [7] - 信息未公开前 内部人员需严格保密 不得泄露、买卖或推荐他人买卖公司证券 [7][8] - 需妥善保管涉密资料 如文件、磁盘、会议记录等 不得外借或复制 [8][9] - 关键岗位需独立办公场所及设备 文件印制需按数量要求 损坏资料当场销毁 [8][9] 违规处理与奖励机制 - 违反保密规定造成损失者 将视情节给予通报批评、罚款、解聘甚至追究刑事责任 [9] - 公司设立内幕交易举报专项奖金 对贡献突出人员给予奖励 [9] 附则说明 - 制度中"以上"含本数 关联人范围按深交所标准执行 [10] - "第一时间"指获知信息当日24时前 通知方式包括电话、邮件、传真及书面 [10] - 制度由董事会解释修订 自董事会审议通过之日起实施 [10]