监管规则修订 - 深圳证券交易所修订《会员客户交易行为管理评价业务指引》以压实会员客户交易行为管理责任并发挥评价机制的督促引导作用[1] - 修订增加上位规则依据并完善会员评价内容 新增程序化交易管理情况和融资融券交易管理情况两方面评价[1] - 在原有会员协同自律监管情况评价中新增重点监控证券管理及加强客户交易风险提示等内容[1] 评价结果运用优化 - 明确对评价星级为两星及以下且得分小于70分的会员采取口头问询和谈话提醒等措施但不采取自律监管措施[1] - 评价星级为两星及以下且得分小于60分的会员原则上纳入现场检查范围[1]