监管行动概述 - 广东证监局对广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正的行政监管措施[2] - 监管措施针对证券分析师在微信群传播不实信息以及从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影响的问题[2] 广发证券违规情况 - 广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题[2] - 公司因从业人员管理不到位违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条规定[2] - 证券分析师逸某因传播不实信息被采取监管谈话措施[2] 英大证券营业部违规情况 - 英大证券东莞东城证券营业部存在三方面问题：对从业人员投资行为监控不到位、2024年度对经纪人合规培训次数严重不足、对从业人员新媒体账号管理不到位[3] - 营业部未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况[3] - 2024年度合规培训未覆盖营业部全体经纪人[3] - 未按照公司制度开展相关合规培训和建立新媒体账号监控管理机制[3] 相关人员处罚措施 - 刘某1作为时任营业部负责人被采取监管谈话措施[4] - 刘某2因通过自媒体账号编发不当市场信息造成较大范围传播和不良影响被认定为不适当人选[4] - 刘某2自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务[5]