券商监管处罚情况 - 今年以来市场行情火爆 券商经纪业务违规成为监管罚单重灾区[1] - 多地证监局近期披露罚单 涉及国融证券 联储证券 华安证券 华宝证券等机构[2] 国融证券合规管理问题 - 国融证券义乌营业部发现违法违规行为或合规风险隐患时未及时向合规负责人报告[3] - 浙江证监局对该营业部采取责令改正行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案[3] - 国融证券因对所辖分支机构合规管理不到位被采取出具警示函的行政监管措施[3] 联储证券合规管理问题 - 联储证券绍兴营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件[4] - 浙江证监局对该营业部采取责令改正措施 对联储证券采取出具警示函措施[3][4] - 联储证券被要求加强业务和人员管理 提升合规风控水平[4] 华安证券员工违规行为 - 华安证券成都营业部未按规定对员工在职期间廉洁从业情况予以考察评估[5] - 该营业部员工田某向客户推介虚假金融产品 谋取不正当利益 给客户造成重大损失[5] - 四川证监局对营业部采取出具警示函措施 对田某采取责令改正措施[5] 华宝证券开户招揽问题 - 华宝证券长沙营业部存在开户招揽不规范 合规管理不到位 未能积极配合现场检查工作[7] - 湖南证监局对该营业部及负责人陈某丽采取出具警示函的行政监管措施[7] - 违规行为被记入证券期货市场诚信档案 要求一个月内提交书面整改报告[7] 投资顾问违规行为 - 东北证券投资顾问邓某美在从业期间投资入股两家外部公司[7] - 邓某美介绍个人投资者通过外部公司开展场外个股期权业务以获取收益[7] - 湖南证监局对邓某美采取出具警示函的行政监管措施[7]