登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：企业上市 第一创业证券（简称一创投行）作为"鸿达兴业"公司2019年发行可转债时的"担保人"和"监督员"，在其 后两年多的监督期间，工作严重失职。 核心问题： 鸿达兴业方面： 擅自挪用了近17亿元的发债募集资金（主要给了自己大股东用），并且虚假归还了约 8.48亿元的资金，还没有如实对外公告这些情况。 一创投行方面： 作为保荐机构，拿了424万多的保荐费，但在持续监督期间，没有认真核查上述资金挪 用和虚假归还的问题，出具的报告也说了假话，还没有按照规定进行督促和报告。 处理结果： 对第一创业证券： 警告，责令改正。 没收其保荐业务收入 4，245，283.02元。 并处以 12，735，849.06元 的罚款。 （总计罚没约 1700万元） 对两名负责的保荐代表人（宋垚、范本源）： 给予警告。 分别处以 150万元 的罚款。 一句话总结： 因未能勤勉尽责地监督上市公司使用募集资金，第一创业证券及其两名项目负责人被江 苏证监局开出罚单，合计罚没款超过2000万元。 中国证券监督管理委 ...