监管处罚事件概述 - 江苏证监局对方正证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 方正证券作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构 在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务 [1] - 未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题 [1] - 保荐代表人袁鸿飞、杨日盛对上述违规行为承担主要责任 [1] - 该监管措施被记入证券期货市场诚信档案 公司需在30个工作日内提交书面整改报告 [1] 公司近期其他监管问题 - 2025年3月28日 中国证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正的行政监督管理措施 [2][3] - 公司在个别公司债项目中存在尽职调查不到位的问题 [3] - 公司内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严 [3] - 公司部分项目收费不规范 [3] - 中国证监会对时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯及项目负责人时光楠采取出具警示函措施 [4] - 公司在个别公司债项目中未有效核查发行人报告期财务报表合并范围及财务核算真实性和准确性 [4] 监管要求与整改 - 江苏证监局要求方正证券及相关保代充分吸取教训 提高执业质量 杜绝此类事件再次发生 [1] - 中国证监会要求公司引以为戒 认真查找和整改问题 [4] - 中国证监会要求公司建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范 [4] - 中国证监会要求公司诚实守信、勤勉尽责 切实提升投行业务质量 [4] - 中国证监会要求公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责 并向北京证监局提交书面问责报告 [4]