监管处罚事件 - 江苏证监局于12月17日对财通证券员工陈炯采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 员工陈炯在无锡永乐路证券营业部从业期间存在多项违规行为 包括在微信群中提供、传播误导客户的信息 未向客户充分提示证券交易风险 以及操作客户账户 [4] - 该监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [4] 公司合规问题 - 财通证券近期已多次因合规问题受到监管关注 [4] - 11月7日 财通证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的措施 [4] - 经查 公司场外衍生品业务存在标的管理机制不健全 未对挂钩标的实施及时动态调整 投资者资质年度复核工作不到位 未对业务管理系统权限及密码实施有效管理等问题 [4] - 公司高级管理人员裴根财作为分管领导 也因此被出具警示函 [4]