事件概述 - 卓然股份在2021年至2024年期间，违规挪用部分IPO募集资金，总额涉及9.2亿元（92,010.67万元）[1][24] - 资金通过公司实控人张锦红控制的供应商或资金通道方转出，进入“体外资金池”，部分当日或次日回流至公司非募集户，其余流向张锦红间接控制的企业[1][13][25][26] - 公司未如实披露募集资金真实使用情况及关联方非经营性资金往来，构成信息披露违规[2][13][27] 监管处罚措施 - 上海证监局对公司采取责令改正的行政监管措施，要求30天内提交书面整改报告[3][13][28] - 上海证监局对时任董事长张锦红、财务总监吴玉同、董事会秘书张笑毓出具警示函[4][13][29] - 中国证监会在同一天（2025年12月19日）对公司及实控人张锦红正式立案调查，原因为涉嫌信息披露违法违规，意味着进入执法程序，可能面临更严厉行政处罚[5][22][30] 首次公开发行(IPO)募集资金详情 - 公司IPO募集资金总额为92,010.67万元，募集资金净额为85,671.30万元[7][32] - 扣除发行费用（不含增值税）6,339.36万元，其中承销保荐费用4,720.64万元[7][32] - 募集资金承诺投资总额为60,950.00万元，超募资金总额为24,721.31万元[8][35] - 承诺投资项目为“石化专用设备生产项目”（拟投入50,150.00万元）和“研发运营支持中心及信息化建设项目”（拟投入10,800.00万元）[8][35] 募集资金使用披露情况（截至2024年年报） - 截至报告期末，首次公开发行股票募集资金累计投入总额为81,233.95万元，累计投入进度为94.82%[9][36] - 超募资金累计投入总额为24,705.39万元，累计投入进度为99.93%[9][36] - 本年度（2024年）投入金额为29,126.67万元，占募集资金总额比例为34.00%[9][36] - 主要募投项目“石化专用设备生产项目”累计投入46,291.00万元，投入进度92.31%，已结项[11][38] - 主要募投项目“研发运营支持中心及信息化建设项目”累计投入10,237.56万元，投入进度94.79%，已结项[11][38]