文章核心观点 - 文章核心观点是阐述诚信建设在“十五五”规划及资本市场高质量发展中的核心地位，并以国开证券为例，探讨证券公司打造诚信投行的实践路径 [1][2][3][7] 诚信建设的政策内涵与战略高度 - “十五五”规划建议将“建设法治经济、信用经济”作为坚持有效市场和有为政府相结合的核心内容之一 [2] - 规划建议强调诚信建设对加快高水平科技自立自强、引领发展新质生产力的重要作用，要求加强科技法治、伦理、诚信、安全建设 [2] - 规划建议将完善信息披露、社会信用等制度列为破除全国统一大市场建设卡点堵点的关键一环 [2] - 规划建议将“弘扬诚信文化、廉洁文化”列为激发文化创新创造活力的首要方面，并作为提升中华文明传播力影响力的重要支撑 [2] 诚信建设对资本市场的重要性 - 诚信是市场经济高效、公平运行的润滑剂与压舱石，证券公司作为资本市场“看门人”，诚信履职是防范金融风险、保护投资者合法权益的内在要求 [3] - 证券行业已形成“法律规制+行政监管+自律管理”的多层次诚信治理框架，并出台《证券行业诚信准则》等自律规范 [3] - “证券期货市场诚信档案数据库”的建立与应用，使得市场主体的诚信记录可查、可溯、可评，增强了诚信约束的刚性 [3] 证券公司践行诚信文化的方向 - 证券公司应加强企业文化建设，践行“五要五不”中国特色金融文化，筑牢诚实守信职业道德根基 [4] - 应提升执业能力，将诚信执业规范贯穿于尽职调查、持续督导等业务流程，以诚信体现专业价值 [4] - 应加强投资者保护，树立“以投资者为本”理念，将中小投资者合法权益保护置于核心位置，做好适当性管理和投资者教育 [4] - 应构建“硬规范”与“软约束”协同的治理格局，建立健全基于诚信记录的职业声誉激励约束机制 [4] 国开证券打造诚信投行的具体实践 - 公司坚持体系化构建，加强诚信文化建设顶层设计，秉持“服务国家战略，助力实体经济”使命，培育“责任担当，诚信务实”核心价值观 [5] - 公司搭建以《国开证券诚信文化手册》为代表的诚信制度体系，将行业诚信准则与公司治理、各业务环节深度融合 [5] - 公司探索融合化实践，举办“投行执业质量提升年”系列活动，通过红榜评选、业务竞赛等多种方式提升执业质量，并将“诚信务实”作为员工绩效考核、晋级提拔的重要条件 [6] - 公司加强多渠道宣导，组织开展主题文化活动、创建志愿公益服务突击队、开展公益募捐，营造诚实守信文化氛围 [6] - 公司推进常态化监督，组织全员签署廉洁合规执业承诺书，定期进行职业道德行为自查，并通过案例学习、专题讨论让敬畏纪律、坚守诚信的意识深入人心 [7]