12月12日，中国证监会发布公告称，对优策投资及有关责任人员违法违规行为作出行政处罚。 浙江证监局披露的行政处罚决定书显示，优策投资存在三项违法事实。 一是报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，公司实际控制人已变更为黄某，但其在向 中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）报送信息时，长期虚假记载实际控制人为李某晴。 二是挪用基金财产。实际控制人黄某利用基金财产为自己或他人牟利。2018年11月至调查日，优策 投资通过构建"募集层—投资层"产品结构，将旗下8只基金产品资金汇集，最终投向银行协议存款。 2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄某决策安排下，公司通过网银转账，违规将银行存款资金转至 基金产品托管户之外的其他账户。截至2024年7月2日，转出资金尚有9.55亿元未归还。 近日，中国证监会依法对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及相关责任人员违法 违规行为作出顶格行政处罚，合计罚款3525万元，并对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。此案因 处罚力度空前，被业内称为私募基金监管领域"史上最重"罚单。 监管机构以雷霆手段顶格处罚，传递出"零容忍"的鲜明信号，体现了依 ...