公司违规行为 - 公司合规管理与内控机制不健全 [1] - 新增业务场所未向监管报告 [1] - 对人员资质和执业行为管理不到位 [1] - 未能有效落实监管此前下发的责令改正措施 [1] - 营销服务中存在承诺或暗示收益、风险提示不充分、虚假或误导性宣传的情形 [1] - 个别营销人员冒用他人信息为客户提供服务 [1] - 部分无资质人员提供投资建议 [1] - 部分投资建议没有相关依据 [1] - 投诉处理机制不健全 [1] 监管措施与整改要求 - 监管决定对公司采取责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施 [1] - 暂停期间 公司总部及各分支机构不得签约新客户 [1] - 暂停期间 老客户服务期结束后不得续约 [1] - 暂停期间 不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务 [1] - 公司需采取有效措施整改违规行为并严肃内部追责 [1] - 整改期间需每月向监管报送整改报告 [1] - 整改需严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》 [1] - 暂停新增客户期满后 需提交书面申请 由监管验收 验收完成前不得新增客户 [1] 个人责任追究 - 公司总经理黄小锋对违规事项负有主要责任 被出具警示函并记入诚信档案 [2] - 开福区分公司总经理舒春龙对违规事项负有主要责任 被出具警示函并记入诚信档案 [2]