| 索 引 号 | | bm56000001/2025-00014431 | ਜੋ | 崇 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | | 2025年12月12日 | | ਉ | 称 | 深圳证监局关于对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 | 름 | 行政监管措施决定书〔2025〕213号 | 主题词 | | | 北京商报讯（记者 李海媛）12月12日，深圳证监局发文称，经查，深圳海峡资产管理有限公司（以下简称"深圳海峡资产"）在从事私募基金业务活动中， 存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未按照合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资权益的重大信息。 深圳证监局指出，孙俊杰担任深圳海峡资产管理有限公司法定代表人，领导、实施了未按照合同约定向投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业 人员，未恪守相关行为规范。上述行为违反了规定，依据有关规定，深圳证监局决定对深圳海峡资产、孙俊杰采取出具警示函的行政监管措施。 ...