险资举牌上市公司的热潮在资本市场持续升温，然而，在举牌热情高涨的背后，部分机构的合规意识却 未能同步跟进。12月9日，河北证监局对长城人寿保险股份有限公司(以下简称"长城人寿")采取出具警 示函的行政监管措施。 近两年，长城人寿在资本市场动作频频，凭借对多家上市公司的举牌操作被贴上"举牌大户"的标签，但 与资本市场的活跃表现形成鲜明反差的是，该公司的盈利承压，在牛市行情的背景下，前三季度净利润 大幅下滑七成。 收函后回应： 监测与执行衔接问题 河北证监局一纸警示函，揭开了长城人寿在资本市场高歌猛进背后，内部合规体系存在的明显漏洞。 河北证监局表示，9月23日，长城人寿增持新天绿色能源股份有限公司(以下简称"新天绿能(7.420, -0.01, -0.13%)")股票100万股，增持后合计持有新天绿能股票2.1亿股，占新天绿能总股本的5.0027%。9月24 日，长城人寿披露《简式权益变动报告书》，披露上述交易行为。长城人寿在持有新天绿能股份达到 5%时，未停止买卖新天绿能股份，违反了相关要求。 长城人寿告诉北京商报记者，在利率下行背景下，寿险行业确实普遍面临准备金计提增加的压力，进而 挤压利润空间。针对这一挑 ...