险资举牌上市公司的热潮在资本市场持续升温，然而，在举牌热情高涨的背后，部分机构的合规意识却未能同步跟进。12月9日，河北证监局对长 城人寿保险股份有限公司（以下简称"长城人寿"）采取出具警示函的行政监管措施。 近两年，长城人寿在资本市场动作频频，凭借对多家上市公司的举牌操作被贴上"举牌大户"的标签，但与资本市场的活跃表现形成鲜明反差的 是，该公司的盈利承压，在牛市行情的背景下，前三季度净利润大幅下滑七成。 收函后回应：监测与执行衔接问题 河北证监局一纸警示函，揭开了长城人寿在资本市场高歌猛进背后，内部合规体系存在的明显漏洞。 河北证监局表示，9月23日，长城人寿增持新天绿色能源股份有限公司（以下简称"新天绿能"）股票100万股，增持后合计持有新天绿能股票2.1亿 股，占新天绿能总股本的5.0027%。9月24日，长城人寿披露《简式权益变动报告书》，披露上述交易行为。长城人寿在持有新天绿能股份达到5% 时，未停止买卖新天绿能股份，违反了相关要求。 此次事件再次凸显了保险机构在二级市场投资中严格遵守信息披露及交易限制的重要性。根据《中华人民共和国证券法》要求，投资者持有或者 通过协议、其他安排与他人共同持有一个上 ...