监管处罚与违规行为 - 广东证监局对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令改正的监管措施 [1] - 公司存在未定期开展适当性自查工作、投资者适当性管理执行不到位的问题 [1] - 公司合规系统建设不完善 [1] - 公司部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容 [1] - 个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议 [1] - 公司向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议 [1] - 公司部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险 [1] 监管要求与整改措施 - 监管机构要求公司高度重视问题并采取切实有效措施进行整改 [1] - 监管机构要求公司提交书面整改报告 [1]