监管动态与投资者保护 - 广州期货交易所将于11月18日至12月4日举办5期“中小投资者服务系列培训”，旨在深入贯彻投资者保护意见，围绕交易规则、风险管理等内容做实做细保护教育工作 [1] - 监管机构全面推进资本市场投资者保护工作，行动指南是在“强监管、防风险、促高质量发展”中推进，期货交易所作为重要金融基础设施，正加大市场监管力度以维护良好秩序 [1] - 《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》提出依法从严打击内幕交易、操纵市场、违规减持、编造传播虚假信息等扰乱市场秩序的违法行为 [1] 市场违规执法案例 - 广东证监局对两名从事期货市场信息报道的工作人员进行行政处罚，合计罚没26.18万元，因其编造传播虚假信息并从事利益冲突的期货交易 [2] - 案件涉及方某喆、郑某强于2023年11月28日在其任职平台发布关于某公司碳酸锂放货的不实快讯，信息后被撤回，两人在信息发布当日对广期所碳酸锂期货合约进行了先卖后买的交易并盈利 [2] - 此案是2022年《期货和衍生品法》出台后针对期货信息报道人员违规的典型执法，显示监管持续保持高压态势，该法明确规定传播信息应真实客观，禁止误导及利益冲突交易 [2][3] 交易所市场监管数据 - 2025年前三季度，广州期货交易所查处异常交易行为169起，包括自成交超限101起、频繁报撤单超限41起、大额报撤单超限26起 [3] - 同期，广期所调查并处理6起违规交易线索，其中3起涉嫌自成交影响合约价格，2起涉嫌约定交易转移资金，1起涉嫌自成交影响合约价格 [3] - 广期所发送《市场监查问询函》185份，并认定并督促15组58名客户申报了实际控制关系 [3]