监管处罚事件 - 厦门证监局于2025年12月3日对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施 [1][3][4] - 处罚原因为该营业部对经纪人合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定 [1][3] - 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，此次处罚的相关情况将被记入诚信档案 [1][3] 违规行为与法规依据 - 违规行为具体表现为合规管理未覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，以及决策、执行、监督、反馈等各个环节 [1] - 监管依据为《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，该条款规定对违规机构可采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施 [1][2] - 若违规导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形，监管机构可依据《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券公司监督管理条例》对机构及相关责任人员采取进一步行政监管措施 [2] 公司背景信息 - 国投证券股份有限公司是上市公司国投资本（600061.SH）的全资子公司 [1] - 国投证券股份有限公司原名为安信证券股份有限公司 [1]