立案调查事件概述 - 豪尔赛于11月21日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案[1] - 公司在公告中称本次立案不会对经营和管理造成重大影响[1][4] 历史违规与处罚记录 - 今年8月，公司因未及时披露控股股东、实际控制人戴宝林于2025年6月19日被公安机关执行逮捕及公司被监察机关立案调查等事项，收到北京证监局出具的警示函[2] - 11月5日，公司一审判决犯单位行贿罪，判处罚金700万元，戴宝林犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金300万元[2] - 11月14日，检察院认为一审判决对戴宝林适用缓刑错误、量刑畸轻，决定提起上诉[2] 立案调查潜在原因分析 - 律师观点认为，此次证监会立案调查可能并非针对8月已被出具警示函的同一事项，而是发现了新的违法线索[3] - 另一种观点认为，警示函属于行政监管措施而非行政处罚，因此证监会就同一事项进行立案调查并作出行政处罚并不违反“一事不二罚”原则，但亦不能排除存在新违法线索的可能性[3] 公司声明与市场反应 - 律师指出，在证监会调查结论出具前，公司单方面断言立案不会造成重大影响的做法不合理[5] - 立案调查通常会对公司市场形象和投资者信心产生负面影响，后续行政处罚可能为财务状况和业务发展带来不确定性[5] - 公司声明可能旨在稳定投资者情绪，避免股价波动，但投资者应对此保持审慎态度[5]